专利战略的层级分析
任鹏
华东政法大学，上海 200063
摘 要： 按制定主体的不同，专利战略可以分为国家专利战略、区域专利战略、产业专利战略和企业专利战略。该文通过对各专利战略的分析总结出各专利战略层级的共性与特性，列举出各层级特有的专利战略，并根据其特性对专利战略做出“宏观、中观与微观”“政府与民间”两种分类。
关键词： 专利战略；层级；共性；特性
0 引言
对于专利战略，国内学者并没有形成统一的定义，但他们的定义中几乎都包含了“利用专利制度”在“市场竞争”中“获取和保持优势地位”的“总体性谋略”这些关键性表征[1]。学者冯晓青认为，专利战略是为获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性规划[2]。
按制定主体的不同，专利战略可以分为国家专利战略、区域专利战略、产业专利战略与企业专利战略[3]。国家专利战略是指国家在现有的专利法律体系和国际专利条约框架范围内，通过经济、金融、立法、行政和司法等多种手段行使公共权力，组织、引导、保护专利权人依法申请和使用专利权，在全社会形成“鼓励创新、尊重创新”的社会环境，从而为实现国家竞争优势，打造实力强国而制定的总体策划和措施[4]；区域专利战略是地区政府为谋求本地区在技术竞争和市场竞争中的优势、实现其最大效益而运用专利制度和专利技术的长远性、全局性的总体谋划和策略[5]；产业专利战略是指经济产业主体为了获得和保持市场份额和产业竞争优势，以专利技术为对象，利用专利制度提供的法律保护手段，结合产业发展政策，采取各种策略来实现产业可持续发展的总体规划[6]；企业专利战略则是为获得与保持市场竞争优势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性规划[2]。
翻转课堂在教学过程中的应用能够给教学带来新的教学资源，也能够带来新的教学理念，教师在教学过程中不再是主体，学生才是自身学习的主体。翻转课堂适应学生认知的特点、小学英语课堂教学的特点，从而能够很好地适应教学过程。翻转课堂的应用并不是一朝一夕的事情，还需要教师在教学过程中不断探索其应用的方法，以便提升其教学效果。翻转课堂是一种新兴的、以任务为主要学习形式的教学模式，为此，在小学英语教学阶段给学生明确提出预习的任务、设计自主学习的任务单是教学过程中重要的组成部分。在教学过程中任务设计的是否明确、清晰以及学生对任务的具体可操作性等内容都有其重要的作用。
例7：The shot generally just stuns them, but it does change their attitude. (心理)
目前我国对专利战略的研究多为应用研究，理论研究稍显欠缺。本文将通过对专利战略的层级分析总结出专利战略的层级结构，从共性中总结出各层级专利战略的特性，并从特性中对各层级专利战略进行归类，以期对专利战略进行理论梳理，从而更好地指导专利战略应用。
1 专利战略的共性
专利战略是战略的一种，具有战略所具有的一般特征，如全局性、长期性和层次性（系统性）[7]。但其作为一种特殊的战略，还具有以下特性，即各层级专利战略的共性：从属性和功利性。
1.1 从属性
企业专利战略的微观性体现在其位于整个专利战略层级金字塔的最低点，从属于国家、区域与产业专利战略，是后三者的根本落脚点。企业专利战略涉及的多是具体战术，是整个专利战略的基础。
任何一种犯罪调查模式的存在都有其自身的基础理论，这是职务犯罪调查的理论指引，也是“如何开展信息化调查”的理论起点。“信息三论”包括信息论、系统论、控制论，从监察立案至调查终结的过程。职务犯罪调查信息化在运用过程中可以将信息三论和侦查学基本原理相融合，从而产生其基本理论框架，包括信息转移原理、信息流原理、信息能动平衡原理。［2］
一是专利战略从属于同级、上级的经济发展战略，我国《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》将知识产权作为国民经济发展的重要抓手，《国家知识产权战略纲要》又将经济发展作为实施知识产权战略的目标，可见国家知识产权战略从属于国家经济发展战略。而国家专利战略作为国家知识产权战略的一部分自然也从属于国家经济发展战略。
二是下级专利战略从属于上级专利战略。《上海知识产权战略纲要》的制定目的是贯彻实施《国家知识产权战略纲要》，其制定以实现国家知识产权战略纲要的目标为基本出发点，体现了上海知识产权战略对于国家知识产权战略的从属性，以及上海专利战略对于国家专利战略的从属性。
2.4.2 企业特有专利战略
使用MUSIC算法进行光谱复原，确定最佳维数p是首要工作.采用上述四种准则进行定维测试，准则对应函数值取最小时对应的p值被认定为最佳值.图4为用AIC、FPE、BIC和CAT四种准则对氖灯信号定维后MUSIC算法的功率谱估计效果图.可以看出四种准则定维的MUSIC算法复原光谱对信号噪声的滤除效果都很明显，AIC、FPE、BIC三种准则定维复原结果出现信号峰谱趋势变化大，对小信号提取不完全现象，适用性差，应予以剔除.CAT准则直接定维后其效果相对优于其余准则，但是CAT准则定维对应p值是否最佳，有待进一步研究.
图1 各层级经济发展战略与专利战略关系
1.2 功利性
国家专利战略的目的是激励创新、获得竞争优势、创造更多财富从而提升国家竞争力[8]；类似的，区域专利战略的目的在于提升本区域的竞争力；产业专利战略的目的在于提升本产业的竞争力；企业专利战略的目的在于提升本企业的竞争力。而提升竞争力的根本目的是为了谋求最佳的经济效益，从这一点而言，各层级专利战略的本质是功利性的。
2 各层级专利战略的特性及特有战略
2.1 国家专利战略
2.1.1 国家专利战略的特性
国家专利战略的特性有宏观性、规范性和政策性。
国家专利战略的宏观性是相对于其他层级的专利战略而言的。国家专利战略需考虑国际与国内社会的经济发展情况，从立法、执法、行政、科技、人才、文化、外交等方面多角度全方位进行考量，制定出综合性的战略规定。国家专利战略总领区域、产业、企业专利战略，是后三者的最高指导，是最高层级的专利战略，其在国家宏观层面上把握专利发展的方向性，而不拘泥于局部的具体的专利技术范围[12]。
国家专利战略的规范性体现在两个方面。一是国际层面，随着知识经济和经济全球化深入发展，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。国际社会更加重视知识产权，更加重视鼓励创新。为了加强专利的保护，国际社会签订了《保护工业产权巴黎公约》《专利合作条约》（PCT）等专利国际条约，并成立了世界知识产权组织（WIPO），专利国际申请与保护呈现规范化的趋势。二是国家层面，专利战略的核心在于专利，而专利的申请与保护以《专利法》《专利法实施细则》及相关司法解释为主要依据。《民法》《刑法》《反不正当竞争法》等其他法律法规也对专利的保护与专利制度的运行有着一定的影响。国家知识产权战略也将“完善知识产权法律法规，健全知识产权执法和管理体制”作为战略重点，推行专利法治。
国家专利战略的政策性体现在其具体内容。国家专利战略由国家政府制定，主要涉及一些政策性的规定。国家专利战略是国家干预经济的一种有力形式，它是经济运行的一种内生性要求，一方面可以弥补市场的缺陷，有效应对市场失灵所造成的外部性问题。另一方面，它还可以通过政府这只“看得见的手”，调配社会资源，克服竞争缺陷，有效激励创新，为国家科技经济的发展创造一个持续而稳定的外部环境[9]。我国《国家知识产权战略纲要》提出“五个重点、九项措施”，从法律、创造、人才、文化与防止滥用等方面对我国专利战略的发展做出了政策性的引导，同样体现了国家专利战略的政策性。
因为高速公路桥梁施工伸缩缝工艺精细度较高，这就需要技术部门结合施工项目的基本情况建立更加有效的施工方案，以保证具体操作流程的完整性和时效性，维护管理效果。因为伸缩缝的位置要保证沥青平整度，所以，施工部门在切缝工作开始前，要对平整度予以系统化测试和分析，依据施工现场的数据收集对切割面宽度、伸缩缝切缝施工作业流程等进行统筹分析，优化路面平整度和伸缩缝施工质量，也为管理工作的全面升级奠定基础。
2.1.2 国家特有专利战略典型的国家特有专利战略有专利国际战略、专利法治战略和政策推动战略。
专利国际战略是指国家政府通过加入国际知识产权公约或与他国进行双边、多边谈判的方式来推进专利跨国申请或加强本国专利的国际保护的战略，应与企业为了拓展海外业务的专利国际申请战略相区分。我国1985年成为《保护工业产权巴黎公约》的成员国，1994年成为《专利合作条约》的成员国。除在加入时声明不受其约束的条款之外，我国专利战略的制定必须充分考虑国际条约的各项规定，在条约的框架下进行。2017年我国国家知识产权局与柬埔寨工业及手工业部签订《知识产权合作谅解备忘录》，双方达成一致，中国专利在柬可登记生效，双方也将在人员培训、PCT国际检索和审查、公共宣传、业务研讨等领域进一步深化务实合作。专利国际战略主要围绕国际公约与双边协定进行，体现了国家专利战略的规范性。
专利法治战略是指国家专利立法、司法、行政全面推进，强调法律至上、依法而为，以保护专利权人利益，鼓励发明创造，促进科技进步和经济社会发展的战略。我国《专利法》自1985年开始实施，为适应国际国内的形势变化，于1992年、2000年、2008年三次修法，并辅之以《专利法实施细则》与《专利审查指南》的修改。司法实践中，最高院先后发布了多个司法解释，以保证法律的正确适用。专利法治战略是站在宏观视角，以规范性法律文件为工具推行的战略，体现了国家专利战略的宏观性与规范性。
国家政策推动战略是政府以国家发展战略需求为导向，通过政策来推动专利发展，谋求最佳经济效益的战略。专利申请方面，我国财政部、发改委于2006年印发了《专利收费减缴办法》，规定了一系列专利申请人和专利权人减缴专利收费的优惠办法，以支持我国专利事业发展，减轻企业和个人专利申请和维护负担。高新技术方面，我国在《国家知识产权战略纲要》中指出，要在生物和医药、信息、航空航天等技术领域超前部署，掌握一批核心技术的专利，以支撑我国高技术产业与新兴产业发展。人才引进方面，我国2008年开始实行“海外高层次人才引进计划（千人计划）”，围绕国家发展战略目标，在国家重点创新项目、学科、实验室以及中央企业和国有商业金融机构、以高新技术产业开发区为主的各类园区等引进人才，并有重点地支持一批能够突破关键技术、发展高新产业、带动新兴学科的战略科学家和领军人才来华创新创业。政策推动战略以国家政策为工具，体现了国家专利战略的政策性。
2.2 区域专利战略
2.2.1 区域专利战略的特性
男人说着就在女人脸上亲了一口，女人搂着男人的脖子嗲声嗲气地说：“你还说！人家这不是在乎你吗？哦，我忘了告诉你了，我那天在珠宝店看到一串项链，可漂亮了！”
区域专利战略的特性包括中观性和政策性。
镇长松了一口气，回到办公室。刚在转椅上坐下，准备松第二口气时，县里赵书记来了电话，镇长的神经立刻绷紧了。
典型的企业特有专利战略有专利申请战略、专利回输战略、专利转让战略、专利无效战略、专利诉讼战略等。我国学者对企业专利战略的研究较多，冯晓青所著《企业知识产权战略》一书中对企业专利战略有详细的介绍，笔者在此处仅介绍专利申请战略。在我国实行先申请制度的条件下，对专利申请时机的把握，有三种选择：一是及时申请，即在专利技术开发完成后马上进行申请；二是提前申请，即为抢占市场先机，不待全部技术成熟，就提前申请专利；三是延迟申请，即在技术研发已完成的情况下，为延长保护期限，在技术超前、易于保密的情况下，可延迟申请，并根据市场变化，随时申请。在新技术本身已基本具备新颖性、创造性与实用性，但有待于进一步改进，或配套技术有待开发时，企业为避免过早暴露意图，避免其不足被对手利用，可待技术完善后再申请。如海尔集团在开发“小小神童”微型洗衣机时，在设计阶段就请来6位专利代理人和公司设计人员一起进行封闭式研发。直到公司认为所撰写的12件专利足以对“小小神童”所有的设计创新形成完整的保护网后，才送回专利代理人，并提交专利申请[14]。技术在专利申请前需要保密，企业对于专利申请时机的选择也需要保密，体现了企业专利战略的保密性。
所有患者均接受手术治疗，局部扩大切除者9例，6例接受广泛切除术，1例行区段切除术，全乳切除者1例。术后3例患者行放疗，2例接受化疗，放化疗均接受者1例，化疗方案为阿霉素联合异环磷酰胺及美司钠 。
区域专利战略的政策性与国家专利战略类似，都体现在其内容上，区别在于两者规定的政策效力级别和地域范围不同。
2.2.2 区域特有专利战略
典型的产业特有专利战略为专利池战略。专利池是指两个或两个以上的专利权人达成协议，相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联营性组织，或者是指这种安排之下的专利集合体[11]。专利池战略的应用有助于形成研究、探讨和解决行业的共性、战略性问题的合作机制；有利于建立知识产权预警机制，为专利联盟成员提供相关领域的专利状况、趋势分析等预警信息；有助于实现技术共享、降低成本、增加收入；还有助于形成集群优势、提高抗风险能力[12]。如谷歌于2015年加入杜比实验室旗下的LTE专利池机构，采用统一的专利授权模式，在减少授权时间的同时，使相关技术的应用更为广泛[13]。专利池战略体现了产业专利战略的集群性。
产业专利战略的中观性与区域专利战略的中观性一样体现在其维度上。产业是社会分工的产物，是具有某种同类属性的企业经济活动的集合。国家专利战略囊括了本国所有产业，而产业专利战略仅着眼于某一产业，后者的维度较前者低。
2.3 产业专利战略
2.3.1 产业专利战略的特性
产业专利战略的特性有中观性和集群性。
典型的区域特有专利战略为政策推动战略。与国家政策推动战略类似，区域政策推动战略是区域政府以本区域发展战略需求为导向，通过政策来推动专利发展，谋求最佳经济效益的战略。专利申请方面，目前我国许多地区政府制定印发了《专利申请资助办法》，以鼓励发明创造，促进技术创新，保护创新成果，提升专利创造、运用、保护和管理能力，支撑区域经济发展。如上海市知识产权局与财政局共同印发《上海市专利资助办法》，规定一般资助与专项资助两种专利资助办法，以支持技术拥有人积极申请专利。人才引进方面，在国家“千人计划”开始实行的同时，各地也结合本地区经济社会发展和产业结构调整的需要，有针对性地引进一批海外高层次人才。2010年，中共上海市委办公厅、上海市人民政府办公厅印发《上海市实施海外高层次人才引进计划的意见》（沪委办发〔2010〕28号），第一批上海市海外高层次人才引进计划申报工作启动。区域政策推动战略是低维度的国家专利战略，其以区域政策为工具，体现了区域专利战略的中观性与政策性。
产业专利战略的集群性体现了产业自然集中的特质。一个产业的发展过程中，通常会引发其他具有竞争力的新产业，进而连成产业集群（Industry Cluster），也就是一国之内的优势产业以组群的方式，借助各式各样的环节而联系在一起，而不是平均分散在经济体中。产业集群是相关产业的紧密结合。在很多产业集群或具有国际竞争力的产业中，竞争者往往集中在某个城市或地区。产业集群出现后，为寻求最大效益，一个国家的经济资源会自动远离单打独斗的产业，改朝产业集群集中[10]。
2.3.2 产业特有专利战略
奔流不息的珠江，不仅是西南内陆地区与粤港澳地区经济互补、协调发展的交通纽带，更是沿江亿万群众的母亲河。40年来，珠江水运人前赴后继，推动形成以绿色港口、生态航道、清洁船舶为核心的珠江水运绿色发展方式，让珠江航运朝着科学、生态、绿色、环保、高效的方向阔步前行。
2.4 企业专利战略
2.4.1 企业专利战略的特性
企业专利战略的特性包括微观性和保密性。
专利战略的从属性体现在两个方面。
企业知识产权战略与企业经营战略直接相关，它实际上也是企业整体发展战略的组成部分。企业知识产权战略的实施涉及企业经济和科技情报分析、市场预测、新产品动向，以及经营者在某一阶段的经营战略意图, 它如果被企业竞争对手掌握，将对自己造成极为不利的影响。因此，企业知识产权战略这些涉及商业秘密性质的内容宜加以保密，企业知识产权战略具有保密性的特点[2]。企业专利战略作为企业知识产权战略的一部分，同样具有保密性。专利权作为一种排他性的权利，往往被企业用来抢占市场。不管是企业技术研发还是专利申请，保密工作一旦有所闪失，研发的技术将沦为现有技术被他人无偿使用，企业的市场计划也将被竞业者打乱。
其他层级的专利战略与经济发展战略之间也存在着类似的从属关系。国家、区域、产业和企业不同层次的专利战略构成了整个专利战略体系，每个层次的专利战略分别服从于它们上层的经济发展战略。除最高层的国家专利战略外，每个层次的专利战略又分别服从于它们上层的专利战略。不同层级经济发展战略与专利战略的关系如图1所示。
区域专利战略的中观性体现在其维度，与国家专利战略的宏观性不同，区域专利战略强调的是为了促进区域经济发展而进行的专利发展谋划。其以区域政府为制定主体，维度较国家专利战略低，但与国家专利战略一样，区域专利战略仍是上位的规定，不拘泥于具体的技术范围。如《上海知识产权战略》从司法、行政、科技发展与人才培养等多方面对上海地区的专利战略进行了部署。
面对不同行业形形色色的佼佼者，如何把他们的故事描写的与其他生平简介区别开来，既生动独特又不流入传奇故事式的夸夸其谈。宁肯在这里为“非虚构”叙事开拓了一个新的尝试方向。他试图对每个成功人士背后的原因进行“深究”。换句话表述，叫做合理联想。事实证明，当这种“创造的真实”被合理诠释后，为“非虚构”叙事带来了新鲜血液。
3 各层级专利战略的类型化
根据前述各层级专利战略的特性，可将专利战略做出两种分类，一种是分为宏观、中观与微观专利战略，另一种是分为政府与民间专利战略。
3.1 宏观、中观与微观专利战略
专利战略按照维度的不同可以分为宏观、中观与微观专利战略。其中国家专利战略为宏观专利战略，区域、产业专利战略为中观专利战略，企业专利战略为微观专利战略。
宏观专利战略是中观、微观专利战略制定和实施的指导方略，其宏观性强，着重解决全局性、制度性和政策性的问题，有利于营造良好的制度和市场环境；微观专利战略是宏观、中观专利战略最终落实的基础，它更具体，以提高企业的竞争力为目标；而中观专利战略则是联系宏观、微观专利战略的桥梁和纽带，既要体现宏观性，又要解决本区域、行业的重点企业面临的一些共性问题。
同为中观专利战略，区域专利战略是国家专利战略在地域维度的降低，而产业专利战略是国家专利战略在产业维度的降低。两者互有交叉，大型产业往往会跨区域，某一区域也不只有一种产业。但由于产业的集中趋势，某一产业往往会有向某一区域集中的特点，形成产业集群区域，如中关村产业园、义乌小商品城等。
3.2 政府、民间专利战略
专利战略按照制定主体的不同可以分为政府专利战略和民间专利战略。国家、区域专利战略由政府制定，为政府专利战略；产业、企业专利战略由产业组织与企业管理层制定，为民间专利战略。
政府专利战略的实施以政府为主导，以国家整体利益为出发点，综合考虑国家的经济安全，根据国家需要，建立公平而有序的市场竞争环境。它致力于改善国家的法制环境与文化环境，加强专利权的管理与行政执法，提高专利权文化意识，改善专利审查与专利授权制度，并对民间专利战略加以宏观调整。
其次，结合社会需求和专业发展趋势对人才培养方案进行不断调整和改进。随着时代的不断发展，建筑工程管理行业对人才的需求必然会不断发生改变，再这样的情况下，各高校必须对自身的人才培养方案进行持续改进，才能更好的是一个社会发展。具体实施中，要将专业教育和建筑行业资格认证挂钩，同时引入教育部门和专业协会双重认证机制，促进建筑工程管理专业的改革创新。
民间专利战略是直接为市场竞争服务的，没有市场竞争的利益，就没有民间专利战略。其根本目的是自身经济效益的最大化，不会关注是否需要完善整体市场自由竞争的环境、专利权人利益与各种利益的平衡等全局性问题。
4 结语
按制定主体的不同，可以将专利战略分为国家专利战略、区域专利战略、产业专利战略和企业专利战略四个层级。四个专利战略层级都具有从属性和功利性，而各层级又分别具有不同特性。国家专利战略具有宏观性、规范性和政策性，特有专利战略有专利国际战略、专利法治战略和政策推动战略。区域战略具有中观性和政策性，特有专利战略为政策推动战略。产业专利战略具有中观性和集群性，特有专利战略为专利池战略。企业专利战略具有微观性和保密性，特有专利战略为专利申请战略、专利回输战略、专利转让战略、专利无效战略、专利诉讼战略等。而根据专利战略层级的特性，可以将专利战略做出两种分类，一种是宏观、中观和微观专利战略，另一种是政府与民间专利战略。
多直流异步互联系统中频率限制器的控制策略优化设计//高琴,陈亦平,朱林,张勇,唐卓尧,李崇涛//(12):167
以往学者往往孤立地研究某一层级的专利战略，少有跨层级的研究。笔者旨在将各层级专利战略统一为有机的整体，而在整体框架中研究专利战略，可以更好地把握其共性与特性，以便于跨层级、跨类别地比较与借鉴。专利战略的制定同样应当在整体中把握：以上级专利战略为指引，以同级、同类专利战略为参照，以下级专利战略为落脚点，方能制定出更为适当、可行的专利战略。
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Hierarchical Analysis of Patent Strategies
REN Peng
East China University of Political Science and Law, Shanghai 200063, China
Abstract: According to different making subjects, the patent strategy can be divided into national patent strategy,regional patent strategy, industrial patent strategy and enterprises patent strategy. Through the analysis of each patent strategy hierarchy, this paper summarizes the commonalities and characteristics of each hierarchy, enumerates the patent strategies unique to each hierarchy. According to different characteristics, the paper divides the patent strategy into “macro, meso and micro” patent strategy, or “Government and folk” patent strategy.
Keywords: patent strategy; hierarchy; commonality; characteristics
任鹏 男，华东政法大学知识产权学院在读硕士研究生，专利代理人，研究方向为知识产权与专利战略。电子邮箱：renpengchn@foxmail.com。