关于公益性科研机构分类定位及发展模式的研究，本文主要内容关键词为：科研机构论文,公益性论文,模式论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、公益性科研机构的现状
公益类科研机构重复设置、力量分散的问题比基础类、开发类更为突出，一直是改革的难 点 。很多公益性科研机构中既有应当面向市场的科研活动，也有难以面向市场、需要政府支持 的 社会公益类研究工作。但对其性质完全不同的两类工作，在管理和运行上却没有区别对待 ，都在依赖政府的有限投入，其结果是应当面向市场的科技活动缺乏进入市场的动力和活力 ，应当由政府支持的社会公益性研究工作国家投入的经费又严重不足。因此，公益性科研机 构如果不改革，很多机构将难以为继。
1.公益性科研机构长期以来是作为政府机构职能的延伸而存在的。一是公益性科研机构的 职 能与所属的政府机构的职能相对应。二是公益性科研机构承担的科研任务与政府的职能目标 基本一致。三是公益性科研机构运营费用的大头也是由国家财政支出的。国家出钱给国家干 事，已成为院所的思维定势，因此，外无压力、内无动力。
2.政府财政科研经费不足，公益性科研机构不得不搞创收来弥补。一是公益性科研机构的 “经费不足，只好用开发创来补”这一政策取向模糊了公益性目标与商业化目标之间的界限 ， 导致院所对承担的国家目标和公众利益目标弱化。二是公益性科研机构中普遍的开发创收活 动，虽然在一定程度上缓解了科研经费的不足，但却违背了公益性科研机构的成果是不应 具有专属性或利益性的原则。三是公益性科研机构的创收取向，对这些机构和科研人员的行 为是有不可低估的导向作用。也就是说，商业化活动侵蚀了公益性活动。
3.公益性科研机构运行机制存在的问题。一是对厉害的人动不了。在事业单位，由于养老 保障等制度未建立，人员只能进，不能出。因此，对厉害人不能动，也不敢动。二是对庸人 迁就容忍。在事业单位，由于种种原因进了一些不该进的人，这些人既不能干单位的事，也 干不好单位的事。因此对庸人长期迁就容忍，养了一批闲人和懒人。三是委屈了能人。事业 单位近几年进入的有学位的年青人很少，老人较多，论资排辈比较严重，较年青的人提不起 来，新的能人也引不进来。因此，委屈了一些年轻的能人，有的只好一走了之。四是搞退路 工程。事业单位中有的经营者、科技骨干，到了要退休的年龄时，为了今后的出路，人还未 退休，就将退休后的工作都安排好了。
二、公益性科研机构定位的原则和条件
（一）公益性科研机构定位应坚持的四个原则
1.坚持有利于社会公益事业长远发展的原则。根据四川的优势和特色，应着重考虑社会公 益事业的长远发展和基础建设，对涉及从事国计民生和资源优势领域研究的科研机构，要予 以重点稳定支持。
2.坚持因地制宜，一切从实际出发的原则。各地公益性科研机构基础条件差别大，发展极 不 平衡。因此，改革不能一刀切，有面向市场能力的，要鼓励向企业化转制，不能面向市场， 无法得到相应经济回报，又确需政府保留支持的，要通过优化结构、分流人员，使之得到 真正的加强。
3.坚持市场导向的原则。改革定位既要按照市场经济的原则，更要遵循公益性科研机构自 身的规律，更新观念，调整结构，分流人员，建立适应市场经济发展的现代科研院所制度的 运 行机制。
4.坚持改革、发展与稳定相结合的原则。如四川省社会公益性科研机构基础薄弱，改革难 度大。因此，既要按照国家总体要求大胆创新，又要充分考虑各院所的实际情况，一定要在 认真做好各项基础工作的前提下，按照“积极、稳妥、试点”的方针推进。
（二）公益性科研机构定位的五个条件
1.有选择性。即政府确定非营利性科研机构时，主要是选择科研机构职能与政府职能能够 基本对应起来的。
2.非竞争性。即非营利性科研机构承担的科研任务，主要是市场基本失灵的领域。
3.非排他性。即企业和厂商因无利可图而不愿研究生产，但又关系到国家利益和政府目标 的超大型工程或重大项目，如基础科学研究、生态环境保护、地震研究、农业资源、水利、 气象等等。
4.优势和特色。即省市和地区为了稳定与发展确能体现本省市和本地区优势和特色的科技 成果和科研项目的非营利性科研机构。
5.资金筹集和人才资源。作为非营利性科研机构有其特殊性，他们从事的应用基础研究或 向社会提供的公益产品和服务，是无法得到相应经济回报的。因此，要留住学术带头人、科 技骨干，使公益性科技事业走持续创新之路，就需要国家财政强有力的支持，才能做到用事 业留人，用感情留人，用政策留人。
三、公益性科研机构改革的定位方式
（一）公益性科研机构改革的目标定位方式
1.政府所属的公益性科研机构的改革，应当与政府职能对应起来；公益性科研机构的研究 方向和研究项目，应当与政府的目标基本一致。
2.现有公益性科研机构的研究领域和研究活动，是其他企业不愿意做的，政府职能又不能 退出的。这类公益性科研机构就应该在调整结构和分流人员的基础上，保留一支精干、高效 的非营利性科技创新队伍。
3.现有公益性科研机构的研究领域和研究活动，是其他企业愿意做的，政府职能又是应当 退出的，这类公益性科研机构就应面向市场，实行企业化。
4.在我国现阶段国情下，政府更需要通过非营利性科研机构承担更多的提供公共性科技产 品的责任，来提高国家科技创新能力。因此，公益性科研机构的改革不能一刀切，应该分类 有序地组织推进，并可在行业和行业内部先试点，再全面推进。
（二）公益性科研机构改革的市场能力定位方法
1.公益类研究和应用开发并存的科研机构，有面向市场能力的要向企业化转制，这类机构 约占公益性机构总数的一半以上，可以整体转制为企业或实行“一院两制”。
2.以提供公益性服务为主的科研机构，有面向市场能力的也要向企业化转制，这类机构也 不少，应在优化结构，分流人员的基础上，建立起科学研究、产业开发和代理行政三支队伍 。
3.主要从事应用基础研究或提供公益服务无法得到相应经济回报、确需国家支持的科研机 构，仍作为事业单位，按非营利性机构运行和管理。但必须从结构、队伍、机制和制度等 方面入手，实施大刀阔斧的改革。其中，具有面向市场能力的部分，也要向企业化转制，并 逐步与原科研机构分离。
4.其他科研机构要向中介服务方向发展，并逐步向公司制过渡。
5.鼓励公益性科研机构进入高等院校，或开展多种形式的合作。
（三）公益性科研机构改革的优势特色定位方法
有的省市为了稳定与发展确能体现本省市优势和特色的非营利性科研机构，有选择地组建 了省级科研基地或重点实验室。如广东省根据支柱产业和高新技术产业发展的需要，在现有 基础上，充分利用各类社会资源，有选择地在电子信息、生物技术、现代制造技术、农业育 种、家用电器、新药研究等战略性领域建立若干个代表广东水平、体现广东优势和特色的省 级 科研基地或重点实验室，聚集一批高科技人才，成为全省中长期关键技术、共性技术研究开 发的骨干力量。
四、公益性科研机构分类定位的发展模式
为贯彻《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（中发[1 999]14号）精神，深化科研机构管理体制改革，加强社会公益科研工作，增强为经济建设和 社会发展服务的活力，国务院对社会公益性科研机构的改革实行分类改革。现就公益性科研 机构分类、定位的发展模式试述如下：
（一）第一类，公益性技术开发类科研机构，可整体转制为企业法人模式。这种模式应具备 三 个条件。
1.这类科研机构属公益性技术开发类科研机构，其应用研究部分具有较强的科研实力和开 发 能力；
2.这类科研机构的自主科研成果能迅速转变为生产力，并能逐步形成企业的支柱产业，在 市场上具有较强的拓展能力；
3.这类科研机构现在的经营收入已稳定超过事业费总收入，或已成为主要收入，或将成为 主要收入。
这种模式的管理和运行必须遵循：
1.建立规范的法人治理结构。实行董事会决策，监事会监管，经理层负责制。依照《公司 法》建立股东会、董事会、监事会和经理层的职责，并规范运作。
2.着力转换企业经营机制，进行三大制度改革。一是改革用工制度，形成职工能进能出的 机制；二是改革人事制度，形成管理人员能上能下的机制；三是改革内部分配制度，形成工 资 收入能升能降的机制。
3.加强企业发展战略的研究。一是要确定企业科学合理的战略目标，并根据市场的变化能 适时调整；二是要保持“产、学、研”相结合的研究开发优势，努力成为行业技术创新的主 体；三是要建立重大决策的责任制度，全力做好重大决策的可行性研究。
这种模式的申报登记：
1.办理完成清产核资工作；
2.办理完成资产剥离工作；
3.办理完成资产评估工作；
4.办理完成资产划拨有关手续；
5.办理完成工商登记和注册手续。
（二）第二类，公益性应用研究类科研机构，经审核批准后，可组建非营利性科研机构模式 。
非营利性科研机构的性质。非营利性科研机构，是指主要从事应用基础研究或向社会提供 公 共服务，无法得到相应经济回报，国家财政给予经常性经费补助，确需国家支持的政府部 门（单位）所属的社会公益类科研机构，非营利性科研机构必须经科技管理部门、编委、财政 和税务管理部门批准。
非营利性科研机构的法律地位：
1.非营利性科研机构具有独立事业法人资格，执行国家的法律、法规，在政府有关部门的 指导、监督下，自主管理。
2.非营利性科研机构要根据国家法律、法规的规定和出资者的约定，制定章程，明确宗旨 、业务领域、组织结构、决策监督程序和内部管理制度等。
非营利性科研机构的基本特征。非营利性机构，是指其设立不以盈利为目的，但并非不能 营利；它既承担着政府的部分职能，又是为完成政府职能目标服务；它既是代表政府去解决 部分“市场失效”的问题，又是政府部分职能的具体体现。因此，非营利性科研机构，主要 是从事社会公益为主的科学研究、技术咨询和技术服务等活动。
组建非营利性科研机构的主要工作：
1.主管部门的工作。省属科研机构的改革，以省级各主管部门为主具体组织实施。因此， 省级各主管部门应抓好以下工作：(1)成立科研机构改革的领导班子。省级各主管部门应分 工一名领导负责，并指定下属一个部门具体承担科研机构的转制改革工作。(2)认真分析本 部门科研机构的现状和问题。一是要明确机构和人员情况；二是要明确院所的优势和实力； 三是要明确院所的收支和资产负债；四是要明确院所存在的主要问题。(3)制定本部门科研 机构改革的总体规划和实施方法。一是要制定本部门科研机构改革分类定位的方向和具体目 标任务；二是要制定保留的机构和人员比例；三是要提出保留这些机构和人员比例的原则和 依据；四是要提出分流机构及人员的渠道和办法；五是要制定保障改革顺利实施的政策措施 和实施办法。特别是对留哪些所，留哪些专业，应由主管部门组织有关专家进行可行性论证 。
2.科研机构应抓好的基础工作。(1)狠抓学习动员，研究制定《定位实施方案》。学习 文件要有深度，宣传动员要有力度，调查研究要有广度，重在制定《定位实施方案》。(2) 抓好资产清理，做好五件基础工作。一是要做好院所的清产核资工作；二是要做好资产剥离 工作；三是要做好资产评估工作；四是要协助有关部门做好产权界定工作；五是要协助有关 部门做好资产划拨工作。(3)抓好制度创新，按规范建立现代科研院所制度。非营利性科研 机构在管理体制上，应按规定建立理事会制度，实行理事会决策，监事会监管，科学技术委 员会对重大科学技术问题作出咨询意见，由院（所）长负责的现代科研院所制度。
（三）第三类，公益性应用研究类科研机构，应继续深化和完善科研体制与科技经营体制并 存的“一所两制”模式。
这种模式是一个过渡形式，其发展方向是企业化。实行这种模式对领导班子有一个特殊的 要求，即班子必须团结合作，做到分工不分家。
经营体制定位应具备的条件：
1.该类科研机构应用研究的基础必须较强，每年不仅要承担国家和省级重点攻关项目，而 且科研成果转化好。
2.该类科研机构高新技术产业化优势突出，现在已组建公司制经营实体，或将组建公司制 经营实体。
3.该类科研机构应建立起科研促进产业发展，产业反哺科研的良性循环机制。
4.该类科研机构的经营实体做实、做强、做大后，能将院本部兼并，院将成为公司的技术 开发中心。
科研体制定位应具备的条件：
“一所两制”中的科研体制，有两种定位方式：一是由省级主管部门定位；二是由科研机 构自身定位。
1.科研体制是由省级主管部门定位的，可纳入非营利性科研机构管理和运行（具体作法，参 照“第二类，非营利性科研机构模式”）。
2.科研体制是由科研机构自身定位的，应纳入科研机构改革的总体方案，统筹规划。要做 好以下工作：(1)要做到“三个明确”：即明确保留的目标和方向，明确保留专业的领域和 项目，明确保留的机构和人员。(2)要坚持科研机构自身的优势和特色，继续承担政府的部 分职能，为完成政府的职能目标服务。(3)要坚持为中小企业服务的方针，继续搞好咨询服 务和中介服务。(4)要坚持“技术先行，质量第一”的原则，为经济实体的主业开展技术创 新，走名牌发展之路，为将来进入经济实体打下技术开发的基础。
（四）第四类，社会公益性技术服务类科研机构，可组建中介机构模式。
1.中介机构的性质。(1)经审核批准，由科研机构组建的中介机构，属事业单位性质，实行 企业化管理；坚持自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展。(2)由科研机构或中介机构 改组为公司制，属企业性质，应建立独立的企业法人治理结构。
2.中介机构的作用。中介机构是介于政府和企业之间，起桥梁和纽带作用，对企业和政府 进行双向服务，而服务的重点是企业。中介机构的工作，就是要做单个企业想做但不好做 的事，政府部门想做又无暇做的事。
3.中介机构的管理。对中介机构一是要加强行业管理，进行归类合并；二是坚持与国际惯 例接轨，实现行业统一管理。
对于部分专业性强，能面向社会提供技术咨询、技术服务的科研机构，在实行优化资源配 置的基础上，逐步建立与社会经济相适应的功能社会化、结构网络化、信息产业化、手段现 代化的社会服务经营型中介机构。这类中介机构是以技术服务商品化、产业化为主，带动 其成长和发展。
（五）第五类，社会公益性其他类型的科研机构，如规模小、人员少、经济效益也小的科研 机构，可实行合并、撤销。
对这类科研机构，应在实行联合重组的基础上，精减机构，分流人员。今后，在行业统一 管理下，开发适应市场经济的科研项目，实行有偿服务，逐步形成较强的发展能力。