辽宁省科技创新体系建设服务中心
摘要：科技项目管理通常是指通过协调与科技项目相关的各种关系,有效利用科研人员、项目经费和设备材料等科技资源,促进科技项目目标实现的一项管理活动。科技活动是一种创造和创新的活动,在项目进度的推进、经费控制和项目质量的把关等方面都存在很大困难,建立和完善科学的科技项目验收评价指标体系能够更好地实现对科研活动的宏观控制和微观调节。我国科技项目管理的大部分工作目前还是由政府负责,科技项目的验收与评估基本上是借助于专家的知识和经验,缺少一套行之有效的验收评估指标体系和评估规则,对专家在科技项目评估中的地位和作用缺少具体的规定,使得专家在科技项目管理中的实际作用发挥得不够,项目验收评估的过程规范和结果随意性较大。
关键词：科技项目;验收;评估;决策模型
1指标体系
科技项目的验收评估是指检验与认定科技成果的科学性、创新性和科学价值,评价科研成果的质量、水平和效益。目前,常用的科技成果评估方法一般分为三大类:定性评估、定量评估以及定性与定量相结合的评估。定性评估主要依靠评估者的学识和经验对项目的科研成果做出判断;定量评估是根据事先建立的评价指标体系,按一定的程序和方法对每个科技项目成果给出定量结果的评估;而定性与定量相结合的评估是以上两种方法的有机结合,通常采用的是综合评估技术来实现。综合评估是以定量为目标,将定性因素融合于评价指标体系当中,并按一定的方法和程序计算出定量结果的一种评估技术。科技项目的验收与评估是一个复杂的过程,单纯依靠某些专家的经验和领域知识很难获得一个公平、合理的、正确的评估结果。因此,本文在遵循系统性、科学性、客观性、独立性和可比性等指标体系建立原则的基础上,综合考虑了科技项目验收管理的复杂性,从定性和定量两个方法建立了科技项目验收指标体系。目前,我国科技项目的验收主要是从项目的完成质量、创新性、技术的可行性和实用性等方面来进行评估的。项目的完成质量与项目的经费使用情况直接相关,而项目的技术可行性和实用性很大程度上可以用项目预期可获得的社会经济效益来衡量。因此,本文将科技项目验收评估的一级指标分成:项目完成情况、创新水平、经费使用情况、文档资料提供情况和预期社会经济效益五个方面。
2科技项目验收评估方法
为了避免单纯地由专家评审所带来的种种问题,科技项目验收评估采用项目承担单位自评、专家评估和计算机系统自动决策相结合的方法。承担单位自评的主要任务是根据评估机构制定的评估标准、原则和指标体系,对申请验收评估的科技从项目执行完成情况、创新情况、项目经费使用情况、项目成果的应用情况以及预期的社会经济效益等方面进行评价,并提供相应的支撑材料和项目评估报告等。专家评估的主要任务是根据项目承担单位的自评报告和提供的材料以及评审专家所属领域的知识和经验,并给出相应的指标值。为便于建立项目验收评估的自动决策模型,由领域专家根据确定的指标值将所有的二级指标分成:好、一般、差三个等级,以方便下面决策模型的建立。计算机系统自动决策阶段是根据建立的自动决策模型和专家评估阶段获取的各个指标值,确定验收评估项目的最终完成等级,项目的完成等级也同样分成三类:好、一般和差。采用项目承担单位自评、专家评估和计算机系统自动决策相结合的科技项目验收评估方法,一方面能够充分发挥不同领域专家在相关领域的特长和经验,另一方面也避免了单纯地由专家评审所带来的一些不确定性问题,克服了传统项目评估过程中过分依赖专家的弊端。
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3改进科技项目结项验收的建议
3.1 广泛征求意见，不断修订完善项目验收评价指标体系
项目验收评价指标体系是专家验收项目的主要依据，其科学合理程度关乎学术质量、研究 成果质量和学术风气的引领方向。因此，为了把好学术质量关和研究成果质量关，要在广泛征求研发人员、科研管理人员、技术管理专家等意见的基础上，定期修订完善验收评价指标体系，使其公正客观、科学合理地反映项目研究的质量和水平，以求在源头上保证项目评价验收的科学合理性。
3.2通过制度创新，消除走过场现象
项目基金管理部门和依托单位的管理人员， 要高度重视项目结项验收工作，建立健全项目结项验收规章制度，用科学合理的规章制度保证项目结项验收的质量。要公平公正地做好验收专家的遴选工作，建立和完善项目验收专家库，不 断充实学术造诣深、信誉好、作风正、责任感强的专家。建立专家回避制度，完善验收专家信誉档 案制度，自觉接受社会监督。完善验收结项意见 的反馈机制，积极推行验收结项意见的公示制 度。通过建立和实施这一系列制度，就可能在较 大程度上杜绝结项验收流于形式、走过场的现 象。
3.3规范项目验收会议，确保项目验收质量
目前科技项目在结题验收环节存在比较严重的流于形式、走过场的现象，其主要原因之一是项目验收会议安排的不 规范，表现在时间紧、项目多、专家少。从而造成 项目负责人汇报、答辩，专家阅读材料、交流、给 出结项意见由于受时间限制而敷衍了事。为了 在半天或一天时间内完成多项验收任务，难免在 验收的各个环节紧紧张张开张、匆匆忙忙收场， 每个环节的工作很难做到认真、细致、圆满。因 此，要在认真调研、科学论证的基础上，科学规范 项目验收会，针对不同类型的项目，给出科学合 理的项目负责人汇报、答辩时间，专家阅读材料、 交流、给出结项意见时间，以此保证项目验收质 量。
3.4做好科技项目立项前的预算申报培训
为了使项目能顺利通过立项，许多项目申报人员夸大预期经济效益及社会放益，在编制经费支出预算时不够科学严谨，在使用过程中又按实际支出随意调整预算，导致偏离验收指标的幅度较大，验收不通过。因此，针对经验缺失的项目申报者，加强科技项目预算申报培训显得尤其重要。
根据2016年7月颁布的《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》文件内容，简化了预算编制，下放预算调剂权限。在项目总预算不变的情况下，由科研人员结合科研活动实际需要编制预算并按规定统筹安排使用，其中不超过直接费用10%的，不需要提供预算测算依据。提高了间接费用比重，加大对科研人员的激励力度，取消绩效支出比例限制。明确劳务费开支范围，不设比例限制。改进结转结余资金留用处理方式。项目实施期间，年度剩余资金可结转下一年度继续使用。
结束语：
验收评估是对科技项目的完成情况进行有效跟踪和管理的一个重要环节,是科技经费合理使用的重要保证,也是国家或地方进行科技经费宏观调控和合理分配的重要依据。随着国家科技经费投入的不断增大和科技项目数量的不断增多,传统的单纯依靠专家评估的项目验收评估管理方法存在的问题将会越来越明显。本文根据科技项目验收评估管理的任务和特点,使用定性和定量分析相结合的方法,建立了科技项目验收评估管理的指标体系.该模型能够在专家评估的基础上,对每个科技项目各个一级指标值和项目最终的完成质量进行科学的评价,克服了传统的科技项目验收评估管理中过分依赖专家的问题。
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论文作者:常,红
论文发表刊物:《防护工程》2017年第31期
论文发表时间:2018/3/16
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