提升我国企业核心竞争力的专利战略初探，本文主要内容关键词为：企业核心竞争力论文,专利论文,战略论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
目前，我国企业在核心竞争力及其专利战略方面主要存在三大问题：一是原创性专利与核心技术的缺乏以及自主创新能力薄弱。我国自1985年4月1日起实施《专利法》至今，已授予发明专利权共193800余件，其中授予外国申请人的发明专利约占64％，这里还不包括跨国公司和“三资”企业在华获准的发明专利权。应该指出，在国内发明专利权的36％的份额中，相当一部分是高校和科研院所拥有的发明专利权，真正企业的发明专利权的份额更少。美国、日本、欧洲等一些著名跨国公司在我已经取得了一大批技术含量高的基础专利和核心专利，尤其是在IT、光电子、通讯等高新技术领域。二是专利利用率和产业化程度不高。据有关部门统计，我国企业通过自主开发和许可实施的专利只占授权专利的10％。大多数授权专利还处于样品和展品状态，停留在实验室阶段，专利的利用率亟待提高。三是企业缺乏专利战略管理和相应的制度建设。企业缺乏专利战略意识和知识产权意识，未建立相应的专利管理机构并配合专门人才。只有华为、联想、中兴、海尔等少数企业建立了专门的专利管理机构，制定了有关专利制度。当前，以知识经济、网络经济、全球经济和可持续发展为特征的新经济，使“技术→专利→标准→品牌”成为企业最重要的战略资源和核心资产。企业要提高核心竞争力，关键是要重视知识产权的创造与应用，重组技术创新和专利战略。企业只有拥有自主知识产权才能真正获得掌握自身命运的核心资源，才能在激烈的竞争中赢得克敌制胜的主动权，并有可能在发达国家主导的新一轮全球产业分工和科技经济角逐中赢得一席之地。
一、企业专利战略的内涵及实施专利战略的意义
(一)企业专利战略的概念。关于企业专利战略的概念，目前学术界和实业界说法不一。美国学者理纳德·玻克维兹认为：“专利战略是保证你能保持获得竞争优势的工具。”（注：冯晓青：《企业专利战略若干问题研究》，载《南京社会科学》，2001年第1期。）日本学者高桥明夫认为：“专利战略是根据企业方针进行的战略性专利活动，从战略上进行进攻和防卫，充分发挥专利的各种作用。”（注：冯晓青：《企业专利战略若干问题研究》，载《南京社会科学》，2001年第1期。）我国学者认为“所谓专利战略，是企业面对激烈变化，严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件，有效地保护自己，并充分地利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发，控制专利技术市场，为取得专利的竞争优势，为求得长期生存发展而进行的总体性谋略。”（注：陆新明：《专利战略定义研究》，载《知识产权》，1996年第5期。）以上定义都从某一个角度和方面论述了企业专利战略的内涵，笔者认为：企业专利战略的实质是企业进行经营管理活动时，运用专利的法律独占性和技术垄断性，对有关专利技术的获得、保护、使用和管理等作出的总体安排和统一谋划，从而增强企业核心竞争力和实现可持续性发展目标的总体部署和根本对策。这也是企业从法律、经济和科技的角度，从自身条件、技术环境和竞争态势出发而采取的知识产权战略。
(二)企业实施专利战略的意义。1.企业专利战略有利于激励技术创新和增强企业创新能力。专利制度本身就是一种激励发明创造的法律制度，企业拥有了专利权，就可以依法禁止他人擅自实施自己的专利，从技术和市场的独占中获得丰厚的利润，有了专利，有了市场、效益和核心竞争力，必然能够激发企业从事专利发明创造的积极性，激发技术创新的积极性。
2.企业实施专利战略有利于指导企业研发，降低研发成本和提高专利资源的使用效率。过去，企业研发成果以市场考虑为主，缺乏技术上、法律上、经济上的全面考虑。现在，在技术上，研发要考虑竞争对手的研发状况、水平、标准和进展；在法律上，要看研发成果是否适于保密，是否符合专利条件；在经济上要看研发成果是否有市场和经济效益。因此要从专利战略上指导企业研发活动，促进研发成果的战略性选择和谋划。此外，专利文献的充分利用也是企业研发决策的重要手段。世界知识产权组织的调研结果证实，应用专利文献，不仅可以提高研究开发起点，而且可以节约经费60％左右，缩短研究开发周期40％。应该说，企业充分利用专利文献，对于避免低水平的重复研制，降低研发成本，提高专利资源的使用效率是有重要意义的。
3.企业实施专利战略，能促进专利战略与企业其他战略的协调发展。企业专利战略是企业知识产权战略的组成部分，其实施需同企业技术标准战略、品牌发展战略(商标战略)、人才战略等协调进行。任何成功的企业，特别是世界500强，都有一个共同的产业发展链，这就是技术专利化→专利标准化→标准品牌化→品牌垄断化→利益最大化。专利战略是企业技术创新战略和技术标准战略的联结点和结合点，是支撑企业品牌战略的中间环节。因此，在企业知识产权战略中要充分发挥专利战略的中心作用。
二、企业实施专利战略的基本条件
(一)增强企业专利保护意识，建立专利决策管理部门及其专利制度。我国大多数企业目前仍缺乏专利保护意识甚至技术保密意识，导致专利仿制侵权和技术泄密事件时有发生。专利制度是国家法律赋予权利人的独占垄断性权利，任何人都不得侵犯，企业竞争完全可以依合法的专利权转让和专利许可实施占领市场，排挤竞争对手。对于任何侵犯专利的行为，应通过各种手段进行法律救济与防御，以免技术泄漏。专利的法律保护只是保护专利的一种手段，专利很可能不是因为侵权行为导致失效，而是因为有新的技术出现，淘汰了原有专利技术，使原专利失去价值。要真正保证专利的领先地位，必须不断革新技术，始终保持技术领先地位，这也是专利保护意识中非常重要的一环。
此外，企业专利决策管理工作具有很强的专业性、技术性、法律性特点，因而对管理人员有较高的要求，他们应该具有理工科及法律和经营管理等方面的专业知识。
(二)构建企业专利网，分析专利情报，提高企业专利情报水准，提高企业竞争水平。企业专利网是一种极其有效的科技情报源，通过专利情报检索分析可以得知某一技术领域的专利状况，用以决定本企业研发的突破口和关键点，选择正确的研发方向；通过专利情报检索分析还可以了解国内外同行业的技术发展动态和发展趋势，用以确定企业专利发展的战略定位，据世界知识产权组织的材料介绍，目前全世界每年出版的100多万份专利文献中，记载了全世界95％的新发明、新技术成果。企业如果把有关的专利文献集中起来，对于企业的发展和提高核心竞争力将具有非常大的作用。可惜的是我国构建专利网的企业太少，据国家的知识产权局2002年4月组织北京等八省市知识产权局联合调查的1245家企业后发现，建立专利网或专利文献库的仅有191家。这不能不说是造成企业低水平重复研发，市场占有率缩减，而侵权诉讼增加的主要原因。
(三)组建专利联盟，推进专利技术的商品化和产业化。目前，我国相当一部分企业还存在科技研发力量薄弱，技术创新手段落后，科技投入不足等问题，同时，企业也没有建立相应的制度，保证专利的转让、许可实施以及专利技术的储备与覆盖等。有的企业眼睁睁地看着原本属于自己的市场被别人利用专利和产品分割或抢占。在这种情况下，企业必须与拥有专利的同类企业以及大学和科研机构结成专利联盟，实行企业联合或产、学、研一体化，或重视与大学、科研机构开展专利技术的有偿转让、互惠许可、交叉许可甚至联合办企业。应该明确，企业的自主知识产权除了自己研发之外，还包括依法获得，包括依法取得的国内外专利和技术成果。
三、企业专利战略的主要内容
如前所述，发达国家正在利用专利武器，抢占我国市场，对我国企业形成了“外围内堵”的趋势，为此我们已付出了高额的学费，因此必须积极制定符合自己企业发展的灵活的发展专利战略并付诸实施。
(一)基本专利战略。基本专利战略是指专利研发的战略定位。主要包括以下内容：(1)基础专利战略，指企业划时代的、先导性的核心技术或主体技术，有的是原创性技术，它具有广泛的应用价值和获取巨大经济利益的前景，拥有基础专利是企业自强的根本途径，否则只能受制于人，因此，有科技实力的大型企业应以基础专利战略作为研发目标。(2)改进专利战略。从研发来看，企业技术创新策略有三个具体目标：一是研发全新技术；二是对现有技术进行全面改进；三是对某一项技术进行改进。前一种属于原创性创新，后两种则属于摹仿型创新或改进型创新。(3)应用专利战略，主要是指通过专利权转让、专利申请权转让和许可使用的情况：①企业看好专利市场前景，通过国内外专利权转让和许可实施，获取最大利益。②国外一些持有专利权的企业，往往以允许其他企业使用自己的专利为交换条件，把本企业的产品强加给对方；此外，一些企业还以允许其他企业使用自己的专利为条件，让其同时使用本企业的商标。③如果企业的专利有可能使技术标准化，那么通过专利技术的转让和许可可以加速该技术标准化的进程。例如，日本胜利公司就是运用此战略从中获取利益的，它使该公司的VHS技术成为录像机标准。④企业依照自己的发展战略，有相当数量的专利权自己并不实施，而是用于转让或许可，以获取巨大的经济利益。比如，目前国际上新兴的知识产权公司，这种公司并没有产业化生产规模，有的就是强大的研发队伍，如美国的高通公司，靠的就是大量的专利转让和许可以获取高额利润。(4)外围专利战略，是指围绕基础专利开发外围专利，包括基础专利应用过程中与之配套的一系列专利技术开发，有的企业还包括对有些过去申请但没有发挥多大作用的休眠技术要么进行技术改进，要么进行外围技术开发。
(二)专利交叉许可成为企业专利共享战略。交叉许可是指企业以专利技术、专有技术的输出换取对另一个企业的专利技术、专有技术的使用。一个企业不可能开发所有的技术，也不可能保证所有开发的技术都能获得专利权。如果企业拥有一些自主专利权，而竞争对手的专利对本企业技术实施有用或构成障碍，就可以采取交叉许可战略。交叉许可既适用于企业之间专利技术相互关联的情况，也适用于不相关联的情况，前者不难理解，对于后一种情况主要体现在企业各方为了合作垄断市场，将各自发明创造交叉许可，自主使用。
(三)专利联盟战略。国外许多大企业并非单独享有某种专利或某一系列专利，而是形成一个专利联盟。例如DVD制造商的3C、6C联盟，通过联盟的形式控制了DVD制造的核心技术，从而共同垄断了DVD市场。这种联盟，不仅可以共享专利收益，还可以节约研发成本，以集团优势排挤其他竞争对手，达到占领市场的目的。这种战略非常适合我国企业。我国企业规模一般较小，如果能形成联盟，从而实现技术共享、信息共享，共同研发和共享专利，其共享的效应和规模将非常具有竞争力。
(四)专利与技术标准相结合的战略。我国DVD遭到6C集团的专利侵权诉讼，给国人敲响了警钟。当专利成为技术标准，或者技术标准成为专利时，只要使用该技术，就必须达到技术标准，也必须支付专利使用费，这无形中实现了专利权限的扩张。我国企业也要学会运用这种策略，将专利与技术标准捆绑，收取丰厚的专利使用费。
当然，要使专利成为公认的技术标准，并非一厢情愿可以实现。成为技术标准的专利必须通过市场的考验，被市场广泛接受而推行。一般而言，这种技术就是本文所说的基础专利，因此，说到根本，仍是基础专利与技术标准相捆绑的战略。
(五)专利与品牌、人才相结合的战略。随着科学技术的发展，许多企业的品牌无形资产价值已经远远超过了企业的有形资产。如经常处于世界品牌榜首的“可口可乐”的品牌价值高达360亿美元，其配方历经百年，仍然秘而不宣，所以能独占软饮料行业的大哥大位置。当然，品牌最终是依靠技术、专利和商标的共同支撑。实践证明，将企业专利的时效价值，达到最终提升企业核心竞争力的目标，而一个名声斐然的企业，也能招徕更多的高精尖的人才，推动企业的技术进步和持续发展，这种联动战略可以将企业引入良性发展和健康发展的轨道。
(六)专利诉讼战略。法律保护是专利制度的支柱之一，专利诉讼战略就是充分用专利制度的保护功能。通常，企业主动跟踪和搜集竞争对手的专利侵权证据，及时向竞争对手提出侵权警告或向司法机关提起诉讼，目的就是迫使对方停止侵权，支付侵权赔偿金，以维护自己的合法权利，有效地打击竞争对手，确保自己的市场竞争优势。
对于有些专利的新颖性、创造性和适用性尚存争议的情况，不妨收集已有的相关技术资料，提起诉讼，撤销该专利，也能起到保护自己，打击对手的作用。