略论理论认识和应用认识，本文主要内容关键词为：理论论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]B023 [文献标识码]B [文章编号]0257-2826(2004)10-0091-04
大致说来，人类科学的发展都是朝着两大方向发展的，即基础研究和应用研究。在自 然科学领域，就有基础理论研究、应用理论研究和技术开发之分；在社会科学领域也有 基础理论研究和应用理论研究之别。而人类科学的发展是以其思维和认识的发展为依托 并展现为人类思维和认识的发展过程的。那么，人类思维和认识也无疑地存在着两大领 域或两大维度，即理性思维和应用性思维或理论认识和应用认识。
马克思主义认识论认为，人类认识是在实践的基础上，从感性认识飞跃到理性认识， 又从理性认识飞跃到实践。这里所说的理性认识主要指的是通过基础研究而获得的理论 认识成果，而从理性认识飞跃到实践必须经过应用认识这一中间环节才能完成。20世纪 80年代，国内有学者提出，理性认识必须经过实践观念这一中介环节才能实现向实践的 飞跃，中国人民大学出版社新近出版的《辩证唯物主义和历史唯物主义原理》教科书中 ，已采纳了这一观点，认为，理性认识必须具体化为应用学科和建立实践观念，才能成 功地实现向实践的飞跃。所以，马克思主义认识论也涉及到基础研究和应用研究、理论 认识和应用认识的问题。
问题在于，从人类科学的发展来看，应用认识不只是存在于理性认识向实践飞跃的过 程，也即是应用认识不只是理性认识回归实践的中间环节和过渡阶段，它本身就是一个 特殊的认识领域和认识向度。因此，认识论的传统观点是有失偏颇的，即它只看到了理 性认识飞跃到实践过程中的应用认识问题，把应用认识看作是理论认识的一部分，而忽 视了应用认识同理论认识一样所具有的独立存在形态。
应用认识也像理论认识一样，既作为一种独立的认识形态或形式，也作为理性认识的 应用和延伸而存在于理性认识向实践飞跃的过程。学术界对应用认识的后一种情况有较 多的研究，[1]而对前一种情况很少涉及。这里，就应用认识的前一种情况作一些分析 ，当然，这种分析是同理论认识相比较而进行的。
一
一般说来，理论认识是指探索客观世界的本质和规律，并试图提出某种理论观点，建 立某种理论学说的认识活动；应用认识是指探索客观事物在生产实践和生活实践中的作 用机理和作用程序，并试图建立某种实践观念和实践模型的认识活动。
应用认识同理论认识一样，有它具体的认识发生机理、认识过程和认识程序。但应用 认识的发生机理、认识过程和认识程序又不完全等同于理论认识，而有自己独有的情形 和性状。
从认识的动因看，实践是认识的基础和源泉，但实践必须化作主体的具体动因才能使 主体从事认识活动，不管是理论认识还是应用认识都是如此。但理论认识和应用认识的 具体动因是有所不同的。
一般说来，从事基础研究的理论认识的具体动因，往往是出于主体的好奇、对真理的 执著追求和信仰，甚至是出于一种崇高的美感。如伽利略对摆动现象的好奇心驱使他去 研究，并发现了钟表的“等时原理”；巴甫洛夫对狗见食物就流口水现象的惊讶，促使 他研究并创立了高级神经活动生理学；哥白尼创立太阳中心说的最初动因就是对太阳系 的审美体验。而应用认识发生的具体动因当然不排除主体的好奇心、信仰和情感等心理 因素，但更主要的是出于主体在实际的生产和生活中所产生的实用和功用的需要。如爱 迪生的发明创造则主要是出于实用和功用的需要而进行的。在这种意义上说，理论认识 离实践要相对远些，具有纯理论的性质；而应用认识离实践要相对近些，具有实用和功 用的性质。
从认识过程看，理论认识是从认识事物的现象开始的，而这些现象具有纯客观的性质 ，也就是说，它们是中性和中立的，不偏袒任何人，也不代表眼前的功效和实用。对这 些纯现象的反映所获得的感性认识也具有纯客观和科学的性质，是中性和中立的。
应用认识也是从认识事物的现象开始的，但这些现象不是纯客观的和不与主体的利益 相关的，而是对主体有具体的功用和功效。这就是说，应用认识的发生总是有具体的价 值导向和功效指引的，它是在需要解决实际问题的具体功效情境中产生的。同主体没有 具体、直接的价值和功效关系的事物是不可能引起应用认识的，当客观事物自发和盲目 地作用于主体，并给主体带来一定的利益或是损害其利益，甚至威胁主体的健康和生命 时，主体才不得不去认识这些事物的机理和实用价值，从而就进行着应用认识。如目前 中国和世界一些国家对“非典型肺炎病毒”的攻关就属于应用认识，这种应用认识是在 “非典型肺炎病毒”对人的健康和生命带来严重威胁，并在不断流行的紧急时刻进行的 。因此，对“非典型肺炎病毒”的攻关和认识是有明确、具体的功效目的和实用价值的 ，属于应用研究和实用研究，同一般的基础研究和纯理论研究是不同的。
理论认识在感性认识的基础上对感性材料进行加工整理，其目的就在于揭示客观事物 的本质和规律，进而上升到理性认识，再由理性认识回到实践，认识的这两大阶段和两 次飞跃是非常明显的。而应用认识在感性认识的基础上也要揭示事物的本质和规律，也 存在着感性认识和理性认识，并存在着感性认识向理性认识的飞跃以及理性认识向实践 的飞跃。但应用认识并不是为建立某种理论和学说而去揭示事物的本质，而是为了直接 的功用而去揭示事物本质的。因此，当应用认识揭示事物的本质时，同时就要研究该事 物本质的作用机制和效用情况，以及如何利用、干预和控制该事物本质的作用程序，来 造福于人类。如目前对“非典型肺炎病毒”的攻关不只是为了认识它属于什么样的病毒 和这种病毒的基因排序，关键是如何干预和控制这种病毒，研制出预防它的疫苗。
从这种意义上说，应用认识又不存在像理论认识那样纯粹的和相对独立的感性认识和 理性认识以及认识的两次飞跃，应用认识的感性认识和理性认识以及认识的飞跃都是为 其功用或效用服务的，效用或功用性贯彻在应用认识的各个阶段，是应用认识的核心。 因此，应用认识的感性和理性阶段不仅总是有具体效用的取向，而且它的认识飞跃也不 像理论认识那样具有相对独立的、明显的认识阶段和时间顺序。一般说来，应用认识在 认识之初就有明确的功效性和实践意向性，其感性认识向理性认识飞跃的动力正是来源 于这种功效性和实践意向性，又由于应用认识的这种功效性的实践意向性使得其感性认 识和理性认识结合得更加紧密，其相互渗透性也更加强烈。再者，由于应用认识的理性 阶段具有强烈的功效性和实践意向性，它本身就包含着实践观念和实践模型，它同实践 的结合是非常紧密的。因此，应用认识的理性阶段过渡到实践阶段就不像理论认识那样 要经过几个具体化的环节才能完成，而只需一定的物质条件就能应用于实践，这样应用 认识的第二次飞跃比理论认识的第二次飞跃其路程要短些，其飞跃的速度也要快些。
二
从认识成果看，由于理论认识的目的在于揭示和探索客观世界的本质和规律，因此， 理论认识的成果是比较抽象的和具有普遍性的科学理论，这种科学理论具有基础和纯理 论的性质。而应用认识的目的在于探索客观事物的本质并干预、控制和利用该事物本质 的作用机理和程序，以便为人类服务。因此，应用认识的成果不是某种基础理论，而是 一定的实用方案和操作程序，即实践观念。
实践观念是由一个个具体的、可操作的、能应用于实践、参与实践的观念模型构成的 ，又以实践的目标、目的、计划、方案以及路线、方针和政策等为具体的表现形式。马 克思指出：“蜘蛛的活动与织工的活动相似，蜜蜂建筑蜂房的本领使人间的许多建筑师 感到惭愧。但是，最蹩脚的建筑师从一开始就比最灵巧的蜜蜂高明的地方，是他在用蜂 蜡建筑蜂房以前，已经在自己的头脑中把它建成了。劳动过程结束时得到的结果，在这 个过程开始时就已经在劳动者的表象中存在着，即已经观念地存在着。”[2](P202)马 克思在这里所说的劳动者在进行劳动以前，观念和表象存在于劳动结束时的结果，实际 上指的就是实践观念。
理论认识和应用认识都具有实践意向性，不过，理论认识的实践意向性是宏观的和较 抽象的，它需要经过中间环节才能应用于实践；而应用认识的实践意向性则是具体的和 直接的，它无需中间环节就能直接应用于特定的实践领域。因此，应用认识的实践意向 性程度要高于理论认识，它有直接指导实践、付诸实践、改造客观世界的强烈愿望。应 用认识更接近于生产实践和生活实践，或者其本身就是生产实践和生活实践的过程。
从认识成果的价值特征看，理论认识的成果是以某种科学理论和学说而存在的，这些 科学理论和学说是对客观世界的本质和规律的揭示，具有抽象性和普遍适用性。因此， 理论认识成果的价值是广泛的和普遍的，有时甚至是潜在的。同时又由于理论认识的成 果具有抽象性和普遍性，它对生产实践和生活实践问题不能提供直接和现成的答案。因 此，理论认识的成果又不是直接具体的。而应用认识成果的价值则不相同，它的价值是 实用的、具体的、外显的和直接的。由于应用认识是为了解决生产实践和生活实践中的 具体问题，所以应用认识的成果也是具体的和现实的，它的价值也是为具体现实的生产 实践和生活实践服务的，具有具体性、个别性和现实性；和理论认识成果相比，应用认 识成果的价值不是深层的和潜在的，而是外显的和现实的。
从思维层面看，由于理论认识的目的在于揭示客观世界的本质和规律，建立科学的理 论和学说。理论认识虽然要以感性材料为基础，但它主要是一种理性思维和抽象思维的 过程，正是这种理性思维和抽象思维，就能揭示出客观世界的本质和规律，创立某种科 学理论和学说。而应用认识的目的不在于建立某种科学理论和学说，而在于解决生产实 践和生活实践中的现实问题，而这些现实问题又是实用的。因此，应用认识的思维不是 纯理性的和抽象的，而是实用性的；实用性思维虽不是纯理性和抽象的，但又离不开理 性和抽象思维，理性和抽象思维的各种形式如归纳和演绎、分析和综合等都是实用性思 维不可缺少的，只不过这种理性和抽象思维总是同实用和效用联系在一起的，是实践中 和实用中的理性思维。另外，实用性思维总是要同感性材料相结合，时刻要用最新的感 性材料来充实它。而纯理性思维虽然要以感性材料为基础，但它一旦进行思维的时候， 可以相对地离开感性材料，进入到相对独立的理性思维王国中。这也是实用性思维和纯 理性思维的一个区别。
理论认识和应用认识是两种相对独立的认识领域、认识向度和认识形式，但它们又是 紧密联系在一起的。一般说来，理论认识要从应用认识中吸收原材料，而应用认识要以 理论认识为指导，并且，它们相互包含和相互渗透。另外，理论认识和应用认识都要以 实践为基础，最后又都要回到实践，为实践服务。
三
马克思主义认识论把认识划分为两个既相互区别，又相互衔接的阶段即感性认识和理 性认识，并用认识的两次飞跃来高度概括人类认识的整个发展过程，人类不同方式和不 同类型的认识都可以整合在这一认识的完整过程之中。人类认识的这两个阶段和两次飞 跃无疑是正确的，但又过于抽象和笼统。后来我国有学者提出了经验认识和理论认识的 概念，认为感性认识和理性认识是认识的两个阶段，而经验认识和理论认识是认识的两 个层次，它们是相互渗透的，但该理论没有进一步展开论述。
理论认识和应用认识是人类认识的两个向度或两大领域，它们各自的认识特点、思维 方式、认识成果，以及同实践的关系都是不完全相同的，但它们又都服从于马克思主义 认识论所揭示的认识的两个阶段和两次飞跃的认识整个发展过程，只不过这个认识发展 过程是不同向度和不同领域的。因此，研究理论认识和应用认识在理论上是有意义的。
“科学技术是第一生产力”的主要含义是科学技术在国民生产中乃至在整个社会发展 中的作用越来越大，加快科学技术向现实生产力的转化。这一命题既强调理论认识和基 础研究的重要性，大力提倡和鼓励对客观世界未知领域的探索并建立相应的理论和学说 ；又强调应用认识和应用研究的重要性，大力提倡和鼓励技术的发明创造和应用性开发 ，加快技术向生产的转化过程。因此，研究理论认识和应用认识在实践上也是有意义的 。
收稿日期：2003-09-12