经济学界的一次强者对话——斯坦福大学保罗#183;米尔格罗姆教授挑战杨小凯教授（下），本文主要内容关键词为：米尔论文,斯坦福大学论文,保罗论文,教授论文,学界论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
杨小凯：保罗，由于下述理由，罗默的垄断竞争模型与商品种类内生的模型和我们的内生专业化模型的区别是一个重要的话题。
(1)我们论文的很多审稿人是罗默的追随者。他们认为所有我们想说的罗默的模型都说了。
(2)罗默把他的模型称作内生专业化模型并且也引证阿林·杨格与亚当·斯密。因此，很多审稿人把我们的论文置于罗默开创的那类文献中。
但是，我们的文献与罗默的模型是有区别的。在罗默的模型中，在均衡状态下，每个企业只生产单一的商品。因此，每个企业的专业化水平并不是内生的。在罗默的模型的均衡状态下，每个消费者的专业化水平是不确定的。当每个企业的规模取得均衡值时，个人既可以把他的全部的劳动卖给一家企业（完全专业化），也可以把他的劳动卖给生产不同产品多家企业（没有实现专业化）。也就是说，只有企业的规模是重要的，而每个人的均衡的专业化水平则无关紧要。因此，罗默的模型内生化了商品的种类数，而没有内生化每个企业和每个人的分工水平。把罗默的模型称作内生专业化模型是误导性的。
很多近期的经验研究也推翻了罗默模型（或基于R&D的模型）的预测。R&D模型的几种规模效应与经验不符。这类模型预测，R&D部门与经济增长率之间是正相关的；而琼斯的经验研究推翻了这一点。与罗默模型有关的AK模型的预测是储蓄本位主义的，即在投资率与增长率之间存在正相关。这种预测也被琼斯的实证研究所推翻。后来发展的许多新模型都是为了避免这两种规模效应。但是，这些新模型和罗默原先的模型的预测却存在着其他的规模效应：人口规模与经济增长率（或者生产力、人均真实收入）正相关，企业的平均规模与生产力正相关。所有的这些规模效应已被经验研究断然推翻。
罗默的模型被经验研究推翻是毫不奇怪的，因为他使用的是规模经济的概念，而我们使用的概念是分工的网络效应。由于企业间的分工有所发展，所以生产力与企业的平均规模之间可能是负相关的（这就是科斯、斯蒂格勒、张五常提出的企业规模无关性理论）。
当前除了我们模型之外的所有的增长模型都是建立在投资本体论之上的，这种投资本体论认为当期储蓄率与未来的经济增长率之间存在着“当且仅当”的绝对的正向关系。储蓄率与经济增长率之间正相关已被实证研究所推翻。我传给你的那一章发展了一个内生增长模型，把投资是一种提高迂回生产中分工水平的古典思想加以正式化。由于存在着专业化干中学经济与交易费用之间的权衡，在交易效率很低的情况下，在这个模型中投资本体论不成立。
米尔格罗姆：我理解你提到罗默的著作涉及了问题的关键，但你的信并没有回答我提出的实质性问题。
我并不否认你提到的实证研究的重要意义，但是实证研究并不能解决超边际分析模型中不存在竞争性均衡的逻辑问题。你的专业化经济涉及到内在的非凸性。忽略非凸性并采用一些正规的方法到目前以使你取得了一些长足的进展。但是，一般而言，你模型化专业化／学习经济的方法与你价格接受行为的假定在逻辑上是不一致的。这个建模问题需要加以正视和解决。
这个逻辑问题是重要的：一个不具内恰性的模型看上去也可以解释某些事实，但毕竟该定理的逻辑是建立在缺乏内恰性的前提之上的，从这些前提出发人们可以得出任何结论。
这个问题是严重的。
我猜测，真正指导超边际分析研究圈的是对福利经济学第一定理的试探式运用。如果存在竞争性均衡，那么它一定是有效的。在对称性模型中，一定会使代表性个人的效用最大化。在你们的模型中，在弱假定下常常存在极大值，即使在支持价格不存在的情况亦然。
用极大值代替了均衡，你得到了一套内恰性较好的理论，从中可以建立各种命题而无须担心逻辑的不一致性。并且，在竞争性均衡存在的情况下，你们的结论自然是正确的。因此，目前的情况并不是一团糟，但确实也有不如人意之处。
除了逻辑问题之外，内生专业化的思想看来急需建立某种以不完全竞争为核心的模型。我的直觉来自我的亲身经历和Bresnahan与Reiss收集和分析的数据。在美国的很多小镇上，各种服务往往只有一家（偶尔两家）提供者：一个医生，一个汽车商等等。对我而言，下面的事实增加了超边际分析的魅力：还有很多小镇压根就没有医生和理发师，那里妈妈给孩子理发并应付小病小灾，爸爸则修理汽车和漏雨的房顶，他们花费较少的时间在镇上工作。在那里，商品是从当地的服务商那里购买的，这些服务商不是“价格接受者”。
当然你的任务并不是一下子解决所有的经济理论问题。少数主体之间的竞争也可能是激烈的，会出现各种情况，一个模型很难解释全部情况。虽然建立各种不完全竞争的模型不是你们最迫切的问题，但如果你继续运用其均衡的存在性可疑的竞争性均衡模型的话，你的影响就会小一点。
开始时我碰巧提到罗默以及他的著作是因为他遇到过相似的数学问题并解决了它（而不是因为在你们的模型之间存在实质性／实证上的关系）。罗默的模型内生化了商品的种类，在他的模型中企业具有固定的生产成本。如果企业的数目是有限的，常常就会导致整个经济范围的生产函数集合出现非凸性。然而，由于罗默的每一个企业都是极其微小的，整个经济就不存在非凸的生产集合，这样经济的最优状态就会由价格得以维持。另外，罗默能够借助于企业不是价格接受者的垄断竞争模型来刻画均衡的特征及其相对于竞争性均衡的扭曲。人们可以想见在所有的商品是正常的替代品的“超边际经济学”中会存在相似的扭曲：专业者可以控制供给以抬高价格。但是，在罗默的模型中，这会增加商品的品种，而在你的模型中却使专业化的收益下降（由于家庭购买的商品更贵了，降低了“收入的边际效用”）。
杨小凯：保罗，谢谢你的长信。抱歉我没有注意到你的要点。对你所提的看法我将从两个方面共5点来进行答复。一是关于垄断力量的，二是关于均衡的存在性的。
“虽然我并不否认你提到的实证研究的重要意义，但是实证研究并不能解决超边际分析模型中不存在竞争性均衡的逻辑问题。你的专业化经济涉及到内在的非凸性。忽略非凸性并采用一些正规的方法到目前以使你取得了一些长足的进展。但是，一般而言，你模型化专业化／学习经济的方法与你价格接受行为的假定在逻辑上是不一致的。这个建模问题需要加以正视和解决。”
(1)当存在收益递增时，你关心的是垄断力量或议价力量的存在。由于以下三个原因，在内生专业化的代表性模型中，不存在垄断力量。首先，专业化收益递增是就个人而言的，不能扩展到个人的工作时间之外。因此，局部的规模收益递增与瓦尔拉斯框架并不矛盾，正象扩展的阿罗－德布鲁模型与企业的局部规模收益递增并不矛盾一样。这一点与我下面基于个人的生产函数与禀赋约束所做的说明有关。其次，由于消费者－生产者可以选择职业，不同专业者出售的商品的均衡的相对价格是由不同专业者的相对数量决定的。只要没人能够操纵不同专业者的相对数量，相对价格的操纵力量就会被自由进入的各种职业所瓦解。最后，如果在均衡中出售一种商品的专业者数目很少，我们就会遇到双边或多边议价。一般均衡模型中的议价力量，与向每一个对所有产品都用相同偏好的众多消费者出售商品的垄断生产者的垄断力量是不同的。沿着Gales的思路，可以证明专业者之间的多边纳什议价解与瓦尔拉斯均衡是等价的。如果考虑的是Rubinstein的轮流出价式议价博弈或者其他类型的议价博弈，为数不多的专业者议价力就会导致内生的交易费用。后边还要论及这个问题。
(2)孙广振、杨小凯、姚已经证明了一大类拥有事前相同的消费者－生产者的内生专业化模型中均衡的存在性定理。与罗默对其模型的存在性定理的证明相似，他们也假定消费者－生产者的集合是一个连续统(continuum)。这就避免了个人非凸生产集造成的麻烦，正如罗默假定商品是连续统在他证明他的存在性定理所起的作用一样。孙广振、杨小凯和周已经运用测度论和Hildenbrand凸性化非凸生产集的大规模经济体的方法，证明了允许事前不同的消费者－生产者的一类内生专业化模型的更一般性的存在性定理。从《经济学》的第13章，你可以找到该证明的大概。因此，一般均衡的存在性，在超边际经济学中不成问题。现在所有的审稿人对此已无疑义。这毫不奇怪，因为收益递增在我们的模型中是局部化的。在孙、杨、周的证明中，均衡状态下事前不同的个人之间的效用是不均等的。在超边际经济学的这个和其他模型中，产品的品种数、交易的产品的品种数和自给自足的产品种类数都是内生的，而在罗默的模型中，自给自足的产品数就不是内生的。另外，史－杨模型还内生化了迂回生产链中的链接的数目，按照阿林·杨格的观点，这是工业化的一个重要特征，也是分工水平的一个重要特征。而罗默和克鲁格曼的所有模型都没有内生化迂回生产链中的链接的数目。
下面一点是关于你关心的内生专业化模型中的内生交易费用（扭曲）的。
(3)在《经济学》第九章的模型中，消费者－生产者集合被假定是有限的，那么整数问题会导致瓦尔拉斯均衡的不存在。证明显示，纳什议价对于利用分工的网络效应是必要的。如果考虑的是鲁宾斯坦式的轮流出价博弈，那么在一定的参数子空间中议价均衡有可能不是帕累托最优。那么就可以探讨机会主义引起的内生交易费用对分工的均衡网络规模和总量生产力的影响。另外，在我的内生专业化模型的论文与哈特的双边道德风险理论中，内生交易费用与分工的正网络效应在总量生产力上的权衡被用来研究企业制度与不对称的剩余收益权和剩余控制权对利用分工的正网络效应的影响。该模型利用了你的在交易费用与监督费用之间进行权衡的思想，来探讨不对称权威对实施无形的企业家创新主意的所有权的意义。在另一篇即将发表的论文中，杨小凯和叶还探讨了当转换职业成本极高时，内外生交易费用与专业化经济之间的权衡。该论文曾经在你和肯·阿罗参加的一个研讨会上提交过。证明显示，每项交易的交易费用的降低会同时增加内生的交易费用、总量生产力水平和分工的网络规模。超边际经济学的最新进展已经对分工网络的均衡规模下议价能力和专业者的小数目给予了特别的关注。然而，《经济学》第九章的模型证明了，在一般均衡模型中，当个人可以选择各种不同的职业时，即使存在议价力量和道德风险，均衡也可能是有效的。另外，在职业的决定是内生的模型中，只要没有人能够操纵不同专业者的数目，控制价格的力量就不会产生扭曲。赵一明把你的进入阻挠的序贯均衡模型与超边际经济学的框架结合起来，研究了鲁宾斯坦议价博弈中信息不对称导致的内生交易费用。他发现，如果个人能够在分工网络是内生的一般均衡框架中可以自由择业的话，信息不对称就不会产生无效的分工水平。他的模型说明，如果在一般均衡模型中考虑到信息和战略之间的互相作用并且对分工的网络规模加以内生化，而不象道德风险的模型那样忽视了信息与战略之间的互相作用的话，内生的交易费用就会更低。
(4)第四点与你关心的商品出售者的小数目及瓦尔拉斯模型的假定有关。姚教授等人对超边际经济学中均衡的存在性尚有保留意见。他和我都认为消费者－生产者是一个连续统的的假定把有趣的整数问题也假定掉了，而整数问题可以导致均衡（自然）失业率其他符合现实的现象。我们目前正在讨论成立一个长期的研究项目来探讨没有这种个人是连续统的假定的内生专业化模型。我们有了关于有限理性的研究项目，以证明瓦尔拉斯框架的正确性。在我看来，瓦尔拉斯式模型中的信息不对称要比通常的信息不对称博弈中的信息不对称更严重。人们不了解其他人的生产函数、效用函数、禀赋约束，也不知道瓦尔拉斯均衡模型中将来有多少种可能出现的状态以及每种状态下的公布函数。他们只是参照价格作决策并且假定价格包含了人们基于各自拥有的私人信息所作出的决策之间的相互作用。但是在通常的非对称信息博弈模型中，局中人知道对方的生产函数、效用函数和分布函数或者生产函数、效用函数、禀赋的一个参数。我更喜欢使用瓦尔拉斯模型，不仅是因为存在着可处理性与现实性之间的权衡，还因为我对建立在超级理性上面的非对称信息模型有保留意见。在我看来，罗默和克鲁格曼在可处理性与现实性之间的权衡是不够的。他们垄断竞争假定使模型易于处理（由于零利润使消费与生产之间不能发生反馈），但这样做却有极高的代价：各种规模效应的预测已被实证所推翻。如果他们做一个局部规模收益递增的更加现实的假定，而不是全局规模收益递增假定的话，就可以避免规模效应。但是，他们的局部规模经济的模型却比我们的局部专业化经济的模型更难处理。
(5)第五点是关于在所有的超边际经济学的模型中的一个标准假定的，这与你关心的垄断力量有关。有几位审稿人批评我们对每个消费者－生产者的生产函数和劳动禀赋约束的假定。在这个假定下，当一个人成立了一家企业雇佣劳动时，他不能简单地把雇员们的劳动归集到他的生产函数中去。他只能雇佣雇员个人的生产函数并将其与自己的生产函数相结合才得到企业的生产函数。这是超边际经济学的一个特征。由于这个假定的含义与道理尚需进一步探讨，这个假定在目前的审稿过程中是一个严重的障碍。关于这个假定有以下说明。首先，这个假定是用来打开企业制度的黑匣子的。企业的生产是赋予每个人学习能力的因人而异的生产函数的结合。生产函数和劳动禀赋是因人而异的意味着专业化的干中学和固定的学习成本在人们之间是不可转移的。这意味着收益递增是局部的。还意味着，内生专业化模型与不允许国际要素贸易的贸易模型有许多共同点。有些审稿人认为这个假定不允许合作性生产。他们的看法是不准确的，因为在我们的模型中合作生产是通过个人生产函数的结合，而不是通过把个人的劳动归集到一个外生给定的企业的生产函数中加以实现的。在我看来，这样正式化个人的专业化经济造成的分工的网络效应的古典思想是正确的。阿林·杨格曾清楚地阐述过这个问题。他认为企业的规模经济的概念错误地代表了古典的专业化经济和分工经济的概念。李楚林和孙广振证明了分工水平不能由一个变量来加以定义。我们需要一个描述所有人及其从事的所有活动的劳动配置矩阵。涉及许多变量（取决于矩阵的大小）的该矩阵的特征值可以刻画分工水平和经济有机体的其他特征。分工经济要比分工水平更难定义。企业的规模经济用来描述分工的网络效应是一个过于简单的概念。为了弄清这一点，的确需要更多的研究。
有趣的是，超边际经济学对福利经济学第一定理的反应与非超边际经济学的区别在于由于存在多重角点均衡，可能还由于协调失败和分工的网络效应，均衡可能不是帕累托有效的。但你和Hugo Sonnenschein这样的数理经济学家却认为，在这类模型中，只要存在均衡一定是帕累托最优的。当我首次在普林斯顿的研讨会上宣讲论文的时候，Hugo就是这样认为的。那时我还不能证明存在性定理。我通过解决了在一个具有显函数特征的模型中，给定参数子空间，Pareto最优角点均衡是一般均衡的个别解来回答他。姚和孙广振为事前相同的消费者－生产者的内生专业化的这类模型首次提供了严格的存在性定理证明。当周林试图用Hildenbrand的方法去证明拥有事前不同的消费者－生产者的内生专业化模型的存在性定理时，他非常有信心均衡是存在的、是帕累托最优的，而且均衡集与核的集是等价的。我并不象他那样有信心，我给了他一个李嘉图模型的“反例”，在这个模型中，消费者同时又是生产者，一个部门拥有收益递增的技术，另一部门拥有收益不变的技术。在这个模型中，如果一类人专业化于X，而加一类人则专业化于Y，我们就会发现其中的有些人喜欢这种结构，有些人则喜欢自给自足。因此，角点均衡不是帕累托可排序的。我认为不管在一般均衡中出现的角点均衡是哪一个，它都不是帕累托最优的。周林花了一天的时间证明给我看还存在另外一个角点均衡，在这个角点均衡下一类人被分成专业化和自给自足，另一类人则完全专业化。如果这类二元结构中的角点均衡不被忽视的话，角点均衡又成了帕累托可排序的了，即使人们事前是不同的，并容许规模收益不变和规模收益递增。作为这次讨论的一个结果，周林、孙广振与张定胜发展了一个把参数空间划分成几个子空间的算法，在每一个子空间中都有一个特定的角点均衡是一般均衡。后来，孙还扩展了这个算法，证明了三步算法（先解满足文定理的角点解，再解出每一个结构的角点均衡，最后把参数空间分划成子空间）是不必要的。无须考虑所有可能的结构，新算法可以把参数空间分划成子空间。新算法对于一种结构中某些商品发生交易，而另一个结构中这些商品却没有交易的情形很有说服力。这个新算法重新激发了一批用超边际分析来研究贸易理论的文献。
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