美国新型研发组织的经验及其对山西的启示
唐朝永
(太原科技大学 经济与管理学院,山西 太原 030024)
摘 要 ：新型研发组织是产学研在新的历史条件下深度演化的结果。新常态背景下，发达国家新型研发组织培育和发展的实践经验值得借鉴。鉴于此，在分析山西新型研发组织培育体系的基础上，通过借鉴美国的新型研发组织培育体系，认为山西应从建立完备的法律政策体系、明确功能定位、建立以政府支持为主导的多元化融资体系、改革体制机制、构建科学高效的动态评估体系等五个方面来完善新型研发组织培育体系。
关键词 ：美国；新型研发组织；山西；新型研发组织培育体系；功能定位
金融危机后，欧美等发达国家纷纷推行“再工业化”战略，如“德国工业4.0战略”“美国先进制造业国家战略计划”“英国工业2050战略”等。作为支撑“再工业化”战略重要动能的新型研发组织，具有集聚创新创业人才、加速科研成果生成、促进成果转化、提升企业孵化效果，进而带动产业升级、引领高新技术产业发展等多重作用。在这方面，发达国家进行了积极探索和创新实践，如美国能源部国家实验室、日本理化学研究所、德国马普学会、法国国家科研中心、澳大利亚联邦科工组织等。虽然发达国家在新型研发组织建设方面各具特色，但美国的经验更具代表性和典型性。山西作为国家资源型经济转型综合配套改革试验区，其面临着破解资源型经济转型、产业结构优化升级、高新技术和新兴产业发展等一系列重大难题，亟需积极培育和发展新型研发组织以增强创新发展动能。为此，本文拟借鉴美国在新型研发组织建设方面的经验，结合山西新型研发组织培育现状，提出完善山西新型研发组织培育的政策建议。
一、山西新型研发组织现状
近年来，国际经济形势复杂、动荡、低迷，复苏压力增大；而国内经济进入新常态，旧的经济增长模式难以为继，其增长动能逐渐衰竭，新的经济增长模式和动能亟待培育和建立。在此背景下，作为典型资源型经济的代表，山西经济发展、产业结构优化升级和高新技术产业发展遭遇了历史上最为严重的困境和挑战，经济增长率、经济总量出现断崖式下滑，创新驱动发展能力显著不足，产业结构优化升级速度迟缓，高端创新创业人才引进和培育滞后，高校发展呈现不同程度的衰落态势。但值得庆幸的是，创新驱动发展战略和供给侧结构性改革为破解山西经济发展提供了可行的路径和机遇。同时，随着科教兴国战略实施和创新型国家体系建设步伐加快，科技创新模式正发生深刻变化，一种能够聚合人才、知识、技术、资本等创新要素，实现技术、工程、产品一体化的新型机构——新型研发组织应运而生。据相关研究，美国、日本、英国、德国等非常重视和培育新型研发组织。我国也在积极培育、支持和推动新型研发组织，分别在《深化科技体制改革实施方案》和《“十三五”国家科技创新规划》中为新型研发组织的功能定位、组织模式、体制机制等方面提出了总体建设框架。地方省市如广东、江苏、北京、上海和陕西等先后制定了相关政策，鼓励和促进新型研发组织发展[1]。山西在新型研发组织培育和建设方面与发达国家和我国发达省市相比，虽存在一定的建设基础，但在培育意识、政策体系、发展定位、融资体系和体制机制等方面还存在诸多问题。
(一 )山西省新型研发组织建设的基础条件
1.具有一定的理论支撑。近年来，学者们围绕山西省科技体制改革、创新驱动发展、资源型经济转型等领域取得了一定的研究成果，为山西省新型研发组织建设和发展提供了一定的理论基础。如张爱权[2]、侯丁[3]开展了创新驱动发展的相关研究；曹明生[4]、唐朝永[5]研究了山西省人才战略问题；汪全胜等[6]、常晓敏等[7]研究了山西省科技成果转化方面的现状及对策。
农林院校旅游管理专业一体化实践教学课程的设置结合农林类院校在涉农、涉林类专业的研究特色和教学优势，有针对地培养学生在“生态文明”建设大背景下所必需的专业技能，突出学生培养的特点，使学生能更好地适应我国生态保护与生态建设的需求。在时间设置上，将实践教学穿插到课堂教学中，进行一体化、整体化打造教学体系，在满足基本课时要求的基础上，突破传统教学在课程时间、课程内容的限制，将学生个人作为一体化实践教学体系的中心，将学生个人培养目标的实现作为检验体系建设成功的重要指标。根据学生个体实践能力的培养的过程，将体系分为基础性实践、专业技能性实践、综合性实践和研究创新性实践。
2.具有一定的政策支持。发展新型研发组织是创新驱动促进转型升级、经济结构调整、综改试验区创新发展、打造经济增长新引擎和建设“新山西”的重要战略举措。为了加快推进创新型省份建设，山西省颁布出台了一系列支持人才集聚、创新创业、科技创新等相关政策。如《山西省人民政府办公厅关于印发山西省支持科技创新若干政策的通知》(晋政办发〔2017〕148号)、《山西省人民政府办公厅关于印发山西省深化人才发展体制机制改革财政支持政策的通知》(晋政办发〔2017〕59号)、《关于实施晋商晋才回乡创业创新工程的意见》(晋办发〔2017〕22号)等。
美国是世界上科技实力最强的国家，凭借其创新战略和政策支持在创新领域具备强大竞争力，尤其是“美国先进制造业国家战略计划”的实施，使得美国在未来的科技竞争中能够获取持续的竞争优势。作为驱动美国科技创新的重要动力，其新型研发组织建设具有成功的经验和特色，即完备的法律体系、明确的功能定位、稳定的财政支持、有效的组织管理模式、灵活的人才管理机制和科学的评价体系等，成为世界各国学习和借鉴的对象。本文主要对美国国立新型研发组织进行分析。其主要特点如下。
3.发展定位不明确。现有的国家科技战略、规划、政策和创新体系中并未对新型研发组织给出精准的定位。山西省新型研发组织政策体系也不明确、不健全，新型研发组织的界定尚无明确的标准，其科研组织身份、性质、功能还未真正确立。同时，山西在研发组织管理模式上制度落后，缺乏顶层设计，多数研发组织保留事业单位身份、企业机构性质，在功能定位上主要局限于创新链或其某一环节，不能把科学发现、技术发明、产业发展有机结合起来，难以形成科学发现、技术发明、资金资源、产业发展的“四发联动”模式，更难在综改试验区建设、经济模式转变和产业结构优化等方面提供强大的全方位动能支持。
(二 )山西省新型研发组织建设的主要障碍
国家需求和任务导向是美国联邦政府对新型研发组织建设的基本定位，联邦政府经费支持是其运营经费的主要来源。经过长期的建设和发展，美国新型研发组织运行经费来源基本形成了三种模式。其一，政府财政拨款是最基本、最主要的经费来源，主要用于研发组织的正常运行，从事长期性、基础性、关键性的研究；其二，项目经费是经费来源的重要补充，主要通过项目申请的方式获得，但这种方式同政府财政相比，具有一定的竞争性和不确定性；其三，多元化筹资渠道是科研机构获取资金的社会化筹措途径，主要通过与企业或其他组织合作的方式，以技术研发转化、转让、提供技术解决方案或其他相关服务的方式获取资金支持[10]。因此，美国新型研发组织形成了多元化的经费支持体系。其中，财政拨款是国立科研机构最主要的经费获取方式。比如，2012财年，能源部科学办公室下属10个国家实验室经费主要来自能源部科学办公室、能源技术办公室、能源管理办公室等政府部门，第三方经费不足20%。经费体量最大的橡树岭国家实验室来自能源部预算拨款达11.27亿美元，占总经费的80%；经费最小的阿莫斯国家实验室来自能源部预算拨款为2400万美元，约占总经费的85%。
2.政策体系滞后。长期以来，山西省出台了一系列促进科技创新的政策、规定、意见和办法等，尤其是新常态下山西综改试验区建设、创新创业、产业转型升级和高新技术产业发展的迫切需要，2017年以来，山西省政府及相关部门陆续出台了相关政策，如《山西省科技创新促进条例》《山西省深化人才发展体制机制改革财政支持政策》《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》《山西省促进科技成果转化若干规定(试行)》《山西省科研项目经费和科技活动经费管理办法(试行)》《山西省产业技术创新战略联盟管理办法(试行)》等。不可否认，这些政策在优化产业结构，提升产业竞争力，集聚和配置企业、高校和科研机构等创新资源，实现协同创新效应等方面发挥了一定的促进作用。但总观近年来的相关政策文件，尚没有制订统一的，直接针对新型研发组织的法律法规，更没有对新型研发组织的概念界定、组织管理、申报评定、激励措施、评价机制等方面做出明确的规定，这就导致山西省新型研发组织法制化、制度化缺失。基于此，法律政策供给的缺位不仅在山西省新型研发组织培育和发展方面造成制度障碍和政策空白，不能为破解山西创新驱动发展过程中的研发创新、成果转化、人才集聚、平台建设和企业孵化等突出问题提供制度保障，而且给山西省新动能的培育和集聚带来了负面效应，减弱了创新驱动发展战略的实施效果。
3.具备一定的经济与科技基础。根据山西省2017年国民经济和社会发展统计公报显示，2015—2017年山西省的GDP稳步增长，GDP为14973.5亿元。其中，第三产业增加值为8013.9亿元，占生产总值的比重为53.5%。2017年全省规模以上工业增加值增长7.0%，其中，战略性新兴产业增长10%，新能源汽车产业增长1.8倍，高端装备制造业增长47.6%，新材料产业增长8.6%，生物产业增长11.1%。截止到2016年底，山西省国家高新区各类研发机构为69个，平均拥有新认定高新技术企业343家。2017年国家级企业技术中心26家，省级企业技术中心270家，累计高新技术企业1117家，全年全省省级以上众创空间达到184家。较好的经济与科技基础为山西省新型研发组织建设和发展提供了经费支持和科研支撑。
美国科研机构的人才管理具有竞争、流动、开放的特点。在人才引进方面，普遍采用市场竞争机制，增强人才的危机意识和创新能力。实行合同制、任期制以及专职人员与兼职人员相结合的人才聘用管理制度，为科研人员提供了公平、竞争、高效的人才流动与保留的环境，有助于人才学习交流、增长见识，最大化发挥人才效能。如美国国立卫生研究院采用多年连续评议淘汰机制，最终能成为固定科研人员的约占5%[1]。可见其研发环境更为自由、宽松，从而动态聚集了大量优秀科研人才。而且，严格的评估、考核和晋升机制是美国国立卫生研究院的另一特色，科研人员要参与终身研究员的竞争，在6年任期内定期接受科学顾问委员会的评估，任期内未晋升为终身研究员者必须离开，即使获得了终身研究员职位，每4年仍然要接受科学顾问理事会的评估以决定是否提级[12]。此外，美国移民法改革和“H-IB签证计划”的实施，为美国大量集聚世界各国高端人才提供了法律和政策支持。同时，基于人才共享思想而产生的“柔性引进人才机制”也是科研机构集聚人才的重要途径。美国能源部在其主管的17所实验室规模庞大的人才中，有相当一部分人才被称为“联聘人员”，通过这种方式，“学研”深度合作关系将会被进一步深化和拓展。另外，国家加速器实验室(SLAC)与斯坦福大学合作，并为此共同设立了“Wallen-berg-Bienenstock”教授席位。截至2015年，国家加速器实验室共有55名教授，其中25位同时受聘于斯坦福大学[10]。
在我们这次研究中,研究结果进一步的表明,小儿呼吸道传染病大多数情况下是麻疹、流行性腮腺炎和水痘,结果显示,冬季和春季是急性呼吸道传染性疾病最常见的季节,其中高峰期是4-6月份,婴幼儿是患有麻疹情况最多的年龄段,4-6岁的幼儿患有水痘情况最多,通常都是学龄前儿童。7-12岁的儿童最主要患有流行性腮腺炎,大多数都发生在学龄期。在感染性疾病高发的季节,要着重针对这样的三种疾病展开有针对性的宣传和教育工作,实施有效的预防措施,接种相应的疫苗,医务工作者也需接种部分疫苗,例如,进行麻疹等预防接种工作,这样也可以在最大程度上有效降低呼吸道传染病的发生率。
体验来自于生活实践。在应用体验式教学方法进行小学高段作文教学的过程中，教师应结合学生特点，有针对性地为学生创造活动机会，引导学生在活动中获得体验，为提高写作训练效果奠定良好基础。因为在活动过程中，学生会对事物产生感性认知，在亲身经历中对事物产生深刻理解。
二、美国新型研发组织分析
里面由吴樾饰演的张三全剧没有大名，就一直叫张三。事实上这部剧的原型人物应该是清末的一位武林奇人——张长祯。当时这位在武林中的外号叫做“醉鬼”，电视剧中美化成了“醉侠”。
(一 )完备的法律体系
美国为促进科技创新，增强科技竞争力，制定了一系列法律、法规、政策和法案等。1980年《史蒂文森·威尔德勒法》与《拜杜法案》赋予联邦政府研发机构向工业企业转移技术的权利，规定由联邦资助的小企业、非盈利机构(包括大学)所获得的研究成果，自身拥有所有权，研发人员可分享利益[8]；1982年启动了《小企业创新研究计划》，鼓励投资机构和商业银行给予金融支持；1986年《联邦技术转移法》、1989年《国家竞争力技术转移法案》、1993年《美国技术创新政策》、2000年《技术转移与商业化法案》、2007年《竞争力法案》等成为美国能源部国家实验室技术转移转化的立法依据。除了相关法律法规外，一些科研机构还建立了相关技术转移的机制，如合作研究与开发协议、第三方服务协议、用户设施协议和技术许可以及技术商业化协议等。金融危机之后，为恢复和重振制造业，美国政府陆续制定了《制造业促进法案》《重振美国制造业政策框架》和《先进制造业国家战略计划》等一系列法律、计划、政策，为构建国家制造业创新网络生态系统提供了政策支撑，实现了政府部门、科研院所、制造业企业等创新主体融合发展，推动了先进制造业突破性技术的创新与应用，催生了创新驱动经济发展的新引擎。
(二 )明确的功能定位
明确的功能定位是发达国家新型研发组织培育和发展的基本导向。美国新型研发组织普遍具有明确的功能定位，如支持政府决策、服务国家经济社会发展需要、完成国家战略任务，开展基础性研究、共性关键技术研发和突破性技术攻关等，旨在促进经济增长和发展社会生产力。以美国国家标准与技术研究院为例，它定位于国家急需的重大基础性和前瞻性领域，如能源、环境、先进制造、卫生保健、物理基础设施和信息技术等。制造业创新研究院定位制造业发展前沿，提升美国在高端制造业领域的研发、创新及创业应用能力，以巩固美国制造业在全球的领先地位，并创造更多稳定而优质的就业机会[9]。制造业创新研究所聚焦增材制造、新一代电力电子、数字制造、智能制造、柔性混合电子、高级合成材料、轻型和现代金属制造等。
(三 )稳定的财政支持
1.培育意识薄弱。新型研发组织被称为“四不像”机构，在治理机制、运行机制、建设模式、融资渠道等方面与传统研发组织存在着显著差异，它的产生、培育和成长既需要创新政策的支持，也需要市场环境和管理体制机制的革新。然而，因煤炭资源丰富所造成的“荷兰病”(指一国经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落现象)对人们思想认识的束缚，以及地理区位的阻滞所形成的长期保守和缺乏更高水平开放、开明和包容的文化氛围，使得山西整体上思想保守、墨守成规，相对缺乏创新变革的勇气、能力和魄力。其结果是山西省各级政府、企业、高校和科研院所对新型研发组织缺乏深刻认知，普遍存在培育和建设意识薄弱和态度保守问题，导致关键的战略决策和行动不能与时俱进。其结果直接导致战略决策迟缓，在新型研发组织培育和发展方面行动受阻，对创新驱动发展战略实施带来不利影响。
(四 )有效的组织管理模式
科研机构的运行决定于其组织管理模式。美国科研机构的管理模式具有自身的特点，包括外部管理模式和内部治理模式。所谓外部管理主要指主管部门对科研机构的管理方式。其一为“政府拥有、机构代管”(GOCO)。美国能源部下属17个国家实验室的绝大部分采用了“政府拥有、机构代管”模式，它以合同为基础，综合运用竞争机制、奖励机制、监督机制和评估机制等多种管理机制。这样，一方面，确保政府对国家实验室的所有权，增强政府的宏观领导力和调控能力；另一方面，保证国家实验室一直致力于服务国家重大战略需求，具备强劲的创新能力以及与其他科研组织协同合作能力[11]。其二为“政府拥有、政府管理”(GOGO)。能源部既负责制定战略目标、研究方向，也负责组织、实施任务方案，比如国家能源技术实验室属于这种模式。所谓内部治理，主要指内部决策机制、组织结构、业务划分、科研任务及其实施等。美国科研机构治理机制包括“董事会+主任”方式、“科学顾问委员会+主管”方式，如美国能源部通过董事会对国家实验室进行管理和监督、作出重大战略决策，实验室主任负责内部日常管理工作，制定科学研究战略规划，向能源部提交年度报告；美国国立卫生研究院社会科学顾问委员会负责院内研究评审，为重大决策提供咨询或仲裁。院内研究采用实验室主管制度，负责内部人员招聘、撰写总结报告和工作计划、接受专家审查团的评估。
(五 )灵活的人才管理机制
4.融资体系不完善。充足的资金支持是新型研发组织持续发展的重要保障。然而，融资体系不健全是山西新型研发组织发展滞后的关键原因。一是多元化投资主体尚未形成，山西省研发机构多属事业单位(包括高校、政府和科研院所等建立的科研机构)、企业自建等，资金投入主要以政府或企业为主，尚具有一定的“计划经济”烙印，投资和建设并未呈现出明显的多元化态势。二是整体投入规模小、力度低，缺乏长效机制。近年来，受经济增长缓慢和企业利润下滑等影响，山西省科技投入低、力度小，缺乏稳健的资金支持，政府投入和企业投入亟待加强。此外，政府在税收优惠、金融扶持等方面还需加大支持力度。三是资金投入缺乏有效的监管机制。资金投入、使用、绩效评价等方面缺乏包括政府、企业、第三方和社会公众等多方利益主体的有效监督和管理，导致稀缺的资金资源不能形成对新型研发组织的有效保障。
404 优化选择性动脉灌注策略在 Stanford A型主动脉夹层全弓置换术中的应用 于 浩，童 光，颜 涛，王晓莉，王晓武，马 涛，董文鹏，吴路加，张卫达
(六 )科学的评价体系
美国对新型研发组织具有较为完善的绩效评估体系，以把握新型研发组织的资质、运行情况和运行绩效。以美国能源部创新中心为例，其与运行管理承包方签订委托管理合同后，双方协商确定年度科学研究与实验室管理的绩效目标，绩效评估结果与预算拨款挂钩。评估包括科学与技术、管理与运行两个维度，前者有任务完成情况、研究设备的建设及运行和科技项目管理等内容，后者包括承包方对实验室的领导和管理、业务运行系统、设备及基础设施的运转、维护与更新等方面。在评估方式上，通常采用学术和经济两种模式。以美国国家标准与技术研究院(NIST)为例，学术评估主要关注实验室项目与当前有关的技术价值、项目实施的有效性及项目满足客户需求程度，以及实验室满足客户需求技术项目的质量和有效性的影响等。技术评估主要采用同行评议的办法，一般每两年开展一次[13]。经济评估的目的是向政府相关管理部门提供研发实验室及资助项目的特性、重要性、经济效益等信息，从R&D发展趋势、科技政策等方面促进科技与经济发展。双重评估确保了国家标准与技术研究院在学术和技术创新上的领先性，强化了创新成果的市场价值。
5.体制机制不健全。对比发达国家和我国发达省市新型研发组织培育和发展实践，山西省在新型研发组织体制机制方面尚有诸多亟需突破的瓶颈。这些问题主要涉及人才管理机制、激励机制、治理机制、市场机制和评价机制等方面。人才管理机制方面，人才引进难，留住人才更难；人事制度改革慢、不灵活，带来人才引进难，社会认同度低，科技领军人才更愿意到人才制度灵活的发达地区创新创业。激励机制方面，缺乏科学的激励制度设计，激励内容单一、力度小、“平均主义”“大锅饭”思想仍然存在，尚未形成根据贡献、业绩激励人才的机制。治理机制方面，多数科研单位仍然按照传统的行政化管理方式运行，“行政化思想”“官本位思想”和“官老爷”作风依然存在，法人治理体系尚未真正建立。市场机制方面，政府在科技项目立项、实施、成果应用等方面主导性过强，市场机制在技术创新方面的决定性作用还没有充分发挥。评价机制方面，尚未建立科学的新型研发组织评估体系，第三方或多方评价体系没有确立。
三、美国新型研发组织对山西新型研发组织发展的启示
基于以上分析，美国新型研发组织具有许多富有成效的建设经验，作为科技创新相对落后的山西，应针对自身新型研发组织发展的基础和障碍的现实情况，进一步解放思想、破旧立新，以开放、包容、学习和创新的态度对标一流、寻找差距、明确思路，坚持有所为、有所不为和循序渐进的原则，按照有选择、实用性、可行性和可操作等标准，以完善山西新型研发组织培育体系为出发点，充分借鉴美国新型研发组织的经验，形成包括进一步完善促进新型研发组织的政策体系、明确新型研发组织的功能定位、完善政府为主导的多元融资体系、改革科技体制机制、完善评估体系等促进山西省新型研发组织建设和发展的政策建议。
(一 )建立完备的法律政策体系
完备的法律政策体系是新型研发组织发展的制度保障和方向引领。当前山西省尚没有一部以“新型研发组织”命名的法律法规、管理办法、实施条例等，存在着制度上的缺失和滞后。完善山西省科技创新政策体系，亟需以山西省经济社会发展面临的重大迫切问题为基础，通过深入的调研分析，并结合美国科技创新政策制定的经验和实践，增强政策设计的完备性、针对性和精准性。建议山西省政府及相关部门根据国家《“十三五”科技发展规划》，尽快制定出台明确的《山西省新型研发组织政策条例》。同时，山西省人大也应修订或出台《山西省科技创新促进条例》，以立法形式明确并加快推进新型研发组织建设。而且，相关部门如科技厅、财政厅、教育厅、人力资源和社会保障厅、国土资源厅、住房和城乡建设厅、税务局等应联合制定有关支持山西省新型研发组织发展的试行办法。此外，山西省各市县应参照山西省相关文件精神，尽快制定符合各地市发展的新型研发组织政策方案，在全省形成省市县三级协同联动的政策支持网络，加强各级各类政策整合，发挥政策组合的最大效应，促进山西省新型研发组织快速成长和发展。
选取2015年1月～2017年6月在我院治疗的原发性肝癌患者70例作为研究对象，回顾性分析其临床资料，根据治疗方式的不同将其分为TAE组24例与TACE组46例。其中，TAE组男16例，女8例，年龄41～85岁，平均年龄（58.49±3.11）岁，Child-Pugh分级：A级6例，B级7例，C级11例；TACE组男30例，女16例，年龄42～85岁，平均年龄（58.56±3.17）岁，Child-Pugh分级：A级11例，B级13例，C级22例。比较两组一般资料，差异无统计学意义（P＞0.05）。
(二 )打造明确的功能定位
美国的实践经验表明，具有明确的功能定位是新型研发组织可持续发展的目标导向。当前山西省科技创新、人才集聚、产业转型、经济发展等方面整体上处于相对落后的状态。因此，山西省新型研发组织要在科技创新、成果转化、产业优化和经济发展等方面发挥建设性作用，亟需借鉴美国新型研发组织的经验，需在以下几个方面寻求突破。第一，精准靶向山西省资源型经济转型、传统产业优化升级亟需的关键技术、突破性创新技术、新兴产业发展的核心技术和共性技术等领域的研发和创新，为实现山西突破产业技术瓶颈、促进创新驱动发展和提升经济高质量增长提供技术支撑。第二，认真学习、领会、贯彻国家科技创新成果转化的相关政策，进一步健全山西省科技成果转化规定、条例和办法，建立科技成果转化的中介服务网络，提供一体化、专业化和科学化的技术转化服务项目，增强科技成果转化的速度、效果和价值。第三，探索通过“科技成果+资金+创业团队”模式，实现孵化一批科技创新型企业，扩大高新技术产业发展规模和动力。第四，通过政策创新集聚山西省重点突破领域的创新创业领军人才，为实现经济跨越发展奠定智力支撑。
(三 )建立以政府支持为主导的多元化融资体系
借鉴美国科研机构的筹资经验，山西省政府对其所属科研机构根据不同的功能定位可实行不同资助模式。比如，针对基础性研究机构可通过“拨款制”或“拨款制+项目制”提供资金支持，其他研究机构可采用“拨款制+项目制+对外协作制”模式[10]。建立以政府为主体的投入政策，同时积极探索引入市场机制，构建符合新型研发组织长远发展的多元化融资体系。在新型研发组织的初创时期，政府应主动承担责任，加大投入，扶持发展；在其运行稳定实现良好的绩效后，政府投入应适当减少，应发挥市场机制的决定性作用，鼓励引入社会资本、企业资本、创投资金、风险资金等进入其融资体系，实现多元化、稳定的融资体系。此外，新型研发组织应每年向利益相关方提交年度执行报告，汇报机构的建设进展情况、主要数据指标及下年度建设计划等。政府、企业、社会等相关投资方可根据本部门整体的科研计划和预算规划、所属科研机构前一年度的财务报告、财务决算和审计报告、所属科研机构下一年度业务计划和预算，以及对其所属科研机构的定期绩效评估来确定对该机构的资助额度[9]。
(四 )改革体制机制
体制机制是制约新型研发组织培育发展的根本障碍，主要包括用人机制、治理机制和运作机制等方面。关于用人机制，应建立公平、公正的人才管理机制和特殊人才“一人一议、一事一议”相结合的方式开展人才引进工作，以合约管理、年薪制、动态考核等机制实现人才动态管理，以业绩、能力和贡献为主要依据进行科研奖励，更加突出人才的流动性、创新性和竞争性特点，创造人尽其才、才尽其用、自由竞争、高效创新的管理环境。在治理机制方面，借鉴美国的做法，为完善山西新型研发组织的管理水平和运行机制、实现科学决策和组织高效，建议山西省科研机构结合自身实际，探索实行董事会制或理事会制下的院所长负责制或科学技术委员会制等治理架构，逐渐建立包括政府、科研组织、投资者、社会公众等利益相关者的监督体系，提高新型研发组织治理的社会化程度。在运作机制方面，山西省事业单位性质的研发组织可借鉴美国“政府拥有、机构代管”模式，同科研机构签订合同，综合应用监督机制、评估机制、激励机制和竞争机制加强政府对科研组织的领导和管理，确保其服务于山西经济社会发展需要，打通创新链、产业链和资金链协同网络，增强科研机构的创新能力和市场竞争力。
(五 )构建科学高效的动态评估体系
科学评估旨在把握新型研发组织的资质、运行状况，并对现有政策效应的检验和反馈。参照美国新型研发组织的评价模式，山西省应建立全生命周期的、公开、公平、动态、高效的评估体系。全生命周期包括认定、定期评价(2—3年)、退出机制等方面；公开、公平指评估指标、程序面向社会公众，接受社会监督；动态是指评估贯穿新型研发组织的整个成长和发展过程；高效是指以低人力、低物力、低时间等低成本投入方式，实现快速、精确、科学和有效的评估目标，达到以评促建的目的。在评估内容方面，构建科学合理的评价标准和简洁高效的评审程序；在组织实施方面，包括两类评估：一是学术评估，二是经济评估。学术评估应通过行业协会、高校、科研机构等资深专家学者参与评估其科学成果、项目质量及有效性等；经济评估可委托第三方科技中介机构组织相关专家评估其经济价值(如孵化企业数、成果转化、企业利润等)。此外，建立评估的反馈机制。根据评估结果，评估通过的，基于分类等级继续获得下一周期的新型研发机构资格，并享受相应的政策和激励措施；评估不合格的，限期整改，降低政策支持力度；评估完全不合格的，资格自动失效，停止对其的各种资助。
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The Experience of the New -type R &D Organizations in the United States and Its Enlightenment to Shanxi
TANG Chaoyong
(School of Economics and Management ,Taiyuan University of Science and Technology ,Taiyuan 030024,China )
Abstract ： The new-type R&D organization is the result of the deep evolution of industry-university-research under the new historical conditions. Under the new normal background, the practical experience of the new-type R&D organization in developed countries is worthy of reference. Therefore, the paper condensed the fostering system of the organization in the United States based on the analysis of the new-type R&D organizations in Shanxi, and suggested that Shanxi should improve the fostering system of the new-type R&D organization in five aspects, including the establishment of a complete legal and policy system, clear functional orientation, the establishment of a diversified financing system dominated by governmental support, the reform of the institutional mechanism and the construction of a scientific and efficient dynamic evaluation system.
Key words ： the United States;new-type R&D organizations;Shanxi;fostering system of the new-type R&D organizations;functional orientation
DOI ：10.16396/j.cnki.sxgxskxb.2019.01.013
中图分类号 ：F127；G311
文献标识码： A
文章编号： 1008-6285(2019)01-0066-06
收稿日期 :2018-09-19
基金项目 :山西省软科学项目“山西省新型研发组织现状、培育机制与发展对策研究”(2017041007-5)之成果。
作者简介 :唐朝永(1978—)，男，河南开封人，太原科技大学讲师，博士，硕士生导师，从事组织创新与人力资源研究。
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标签：美国论文; 新型研发组织论文; 山西论文; 新型研发组织培育体系论文; 功能定位论文; 太原科技大学经济与管理学院论文;