基于FCM的PPP项目关键成功因素对绩效的影响评价研究论文

基于FCM的PPP项目关键成功因素对绩效的影响评价研究

叶长结

（安徽省长江河道管理局，安徽芜湖 241000）

摘要：在大量文献研究的基础上识别14个PPP项目关键成功因素，将其划分为区域层次，企业层次，项目层次，公众层次，咨询单位层次五个层次。通过因子分析法提取8个公共因子，将8个公共因子作为概念节点构建基于FCM的PPP项目关键成功因素对绩效的影响评价模型，用COG算法解模糊语义得到各概念节点之间的权重。研究发现，合理的风险分担机制对绩效水平有显著影响，其他各关键成功因素均对绩效呈现不同程度的正相关影响。

关键词： PPP项目；关键成功因素；绩效评价；模糊认知图

1 引言

政府与社会资本合作模式（public-private partnership），又称PPP模式，是让非公共部门参与到项目中来，利用其拥有的资源优势与政府为建设和运营基础设施项目、提供公共服务建立起一种长期的合作伙伴关系，是提高公共基础设施供给效率的有效途径。利用PPP模式引入社会资本已经成为公共基础设施发展的新趋势，但PPP项目的运营实施却始终存在失败的风险。关键成功因素作为贯穿项目全生命周期的重要因素，会使项目成效产生不同程度的敏感反应，因此关键成功因素成为当下PPP项目能否成功运营实施的控制要点。

1.效益倒逼建产模式。油田公司首先组织开展难采储量区块分类产能和效益评价，优选出效益指标较高的区块。然后，以油价50 美元/桶为基准，按照累计产量和内部收益率达标（8%）倒算单井在全生命周期（15 年）内需要的累计投入。再以操作成本比相邻单元单井下降25%为依据，测算单井钻井投资控制目标。以此为据，油田公司每年拿出一定比例工作量与油服企业协商谈判，双方达成一致后，油服企业组织施工建设。效益倒逼合作建产实现了双方合作共赢，油田公司实现了部分难采储量开发动用，盘活了资源，增加了生产能力；油服企业通过控投降本，盘活了闲置资产，增加了收入。

现有研究有对PPP项目关键成功影响因素的研究，如凤亚红等基于案例分析对PPP项目的关键成功因素进行了归纳^［1］，也有围绕PPP项目绩效影响因素进行的研究，如丰景春^［2］等以付费类型和关系态度为调节变量进行了绩效的实证研究；但是却鲜有基于PPP项目关键成功因素视角对PPP项目绩效进行的研究。

基于以上背景，本文从PPP项目关键成功因素的视角出发研究其对绩效的影响，利用FCM模型模拟关键成功因素对绩效的作用机理，得出绩效对各观测变量的敏感性程度，以期可以更好的管理关键成功因素，提高项目绩效，达到利益相关者互利共赢的局面。

2 PPP项目关键成功因素研究

2.1 关键成功因素的提取

本文通过文献阅读，对以往的研究中归纳总结，初步识别出14条PPP项目关键成功因素，如表1：

2.2 影响因素归类

根据对PPP领域具有丰富经验的专家和社会资本方问卷访问的结果，借助因子分析法提取了8个公因子，并对这些公因子进行命名。将A₁、A₃、A6归为公因子1，命名为“PPP成熟制度环境与体制”；将A₄、A₇归为公因子2，命名为“政府参与程度”；将A₁₂、A₅归为公因子3，命名为“合作企业能力”；将A₁₃作为公因子4；将A₈、A₉归为公因子5，命名为“项目采用PPP模式的适用性”；将A₂“合理的风险分担机制”作为公因子6；将A₁₁、A₁₀归为公因子7，命名为“公众满意度”；将A₁₄“咨询单位业务水平”作为公因子8。

表1 关键成功因素的识别分析

3 基于FCM的PPP项目绩效评价的模型构建

3.1 模糊认知图的概念

从问卷和走访的结果来看，农村地区小学生有效开展多媒体课堂教学阻力很大、很多。一个严峻的问题是学生的综合素质问题，与城市地区的小学生相比还有很大差距。学生学风不浓、学风不端，学生不刻苦学习，只想混日子，混长大了去外面打工。在这方面家长的责任更大，不仅没有起到学生的表率作用，反而对学生过分纵容、溺爱，更多甚至是隔代溺爱，种种现象不利于学生成长，也不利于学生学习新知识。

本系统涉及物联网、大数据应用领域，是指一种基于物联网、大数据的室内微型健康环境监测分析系统。系统采用物联网技术对房间内外的温度、甲醛传感器、PM2.5\10数据进行识别、记录、存储，并形成房间内外环境数据分析报告和图例，实时获取居室环境情况。同时利用网络物联网服务器集数据采集、汇集为一体，可以独立记录单点居室数据，也可做为汇聚层收集多个居室，跨区域居室的数据，有效了解城市不同区域环境情况，提供环境大数据分析参考依据。未来还可以利用家居设备设施的智能化实现进行实时管理居室环境。

3.2 绩效评价模型构建

（1）确定概念节点。

一点半左右，许沁来了。雨落不认识许沁，玉敏先迎了上去。几乎在转眼之间，玉敏脸上已呈现了笑意盈盈。做服务业的概莫如此，演戏一般，哭笑刹那间。玉敏笑着说哎呀，许姐来啦。跟遇见老熟人似的。许沁点点头，说证书呢？雨落赶紧迎了过来，说哎呀，许姐好气质，一看就是高素质人群，真是好马配好鞍，美女配美钻啊。许沁笑了，说我哪配得上美钻，钻戒不是我戴的。雨落怔了一下。玉敏说许姐昨天就说了，她买了钻戒送人的。两人边说边把许沁请进了办公室。

①以电为基础，发展下游产业，延伸电力附加值。目前厅直水电站的上网电价大都在0.2元/kWh左右，在发展多元化产业上，相比而言多少都有一些用电的优势和电价的优势。要加强对产业下游产品的研究，积极延伸产业链，增加电力附加值。

通过邮件和拜访的方式，向36位长期从事PPP项目且经验丰富的管理人员和PPP研究领域的专家学者发放问卷。对各专家对两两概念节点间的模糊语义采用COG算法解出，并以权重形式表示概念节点间的关系强度。采用COG算法解出9个概念节点间的权重值，用关联矩阵表示如下：

模糊认知图（fuzzy cognitive maps，FCM），是美国加利福利亚教授Kosko将模糊数学理论引入到Axelord的三值认知图（Cognitive Map，CM）发展而来^［12］。模糊认知图的隶属度函数在区间［-1，1］上对模糊语义进行转换，克服了原来认知图三值关系的粗糙性，并由概念节点、有向弧、权重构成模糊认知图的结构。它结合了模糊数学和神经网络的特点，通过认知图的系统结构展现出对象节点间的复杂关系。

用隶属度函数uA（x）来解释上述模糊语义变量，各变量的的权值与隶属度函数的X轴上的函数值相对应，如图1所示：

采用9级模糊语义供专家进行各节点间的因果关系大小描述，模糊语义采用隶属度函数进行定性到定量的转换，以保证权重的准确性。设模糊语义变量集合为A：A=｛NVS，NS ，NM，NW，Z，PW，PM，PS，PVS｝，模糊语义的变量集合如表2所示：

表2 模糊语义变量集合A

（2）确定概念节点的权重

模糊认知图通常由三元组G=(C，V，W)构成。模糊认知图中概念节点的集合由C=（c1，c2，c3…cn）表示，ci和cj为系统中第i个概念节点和第j个概念节点。，V=｛（ci，cj）/ci，cj∈C｝表示概念节点间因果关系的有向弧，两两概念节点之间的因果关系用（ci，cj）表示。W：｛（ci，cj）→wij，ci，cj∈C｝是一映射，wij表示概念节点ci与cj之间的因果权重值，因果权重集通常用关联矩阵wij表示：

图1 隶属函数分布

将绩效和上文因子分析法提取的8个关键成功因素公因子作为概念节点构建模型。PPP项目绩效与这8个关键成功因素之间的作用是相互的。

张华军：如果教师只关注教学本身，说明教师更关注的是事先写好的教案和怎样更有效地传递教学设计。当然，在传递的过程也会允许设计开放性问题，生成一些没有经过“设计”的东西，但这个生成本身可能也是设计好的，或者说即使在课堂已经遇到了一些没有设计好的内容，如果教师没有回应，就还是没有发生关系。也就是说，师生之间的“关系”一定是在课堂情境中发生的，是在回应中发生的。

①8个关键成功因素与绩效均呈正因果关系，其中C₆（合理的风险分担机制）和C₉（PPP成熟制度环境与体制）与绩效呈正很强的因果关系，合理的风险分担机制有助于促进政府和社会资本方根据自身的优势合理的处理风险，最大程度降低风险，为PPP项目的进行创造一个良好的信任环境；PPP成熟的制度环境与体制为PPP项目提供了一个良好的制度与法律环境，在一定程度上决定了PPP项目的区域可行性。二者对PPP模式运行的促进作用间接的促进了PPP项目的绩效水平。C₂（合作企业能力）、C₃（政府参与程度）、C₄（合作企业信用）与绩效呈现正强的因果关系，表明作为PPP模式的两大重要参与方，其职责对PPP模式至关重要，双方的能力、信用在较大程度上决定了绩效水平的大小。C₅（项目采用PPP模式的适用性）、C₇（公众满意度）C₈（咨询单位业务水平）对绩效的影响程度较低。

图2 基于FCM的PPP项目绩效评价模型

为进一步探讨绩效与各关键成功因素之间的关系，有必要对模型中反应的各概念节点间的因果关系进行详细解释：

（3）构建绩效评价模型。各概念节点间的因果关系和权重大小确定后，构建PPP项目绩效评价模型，模型可以清楚地解释各变量间的相互作用关系，如下图所示：

②绩效对C₃（政府参与程度）、C₇（公众满意度）C₈（咨询单位业务水平）呈正向的促进作用，表明PPP项目的绩效在一定程度上可以激发政府的积极性，良好的绩效也会增加公众的满意度，提高咨询单位的信誉。

③与C₂（合作企业能力）呈正因果关系的有C₃（政府参与程度）、C₄（合作企业信用）、C₆（合理的风险分担机制）、C₉（PPP成熟制度环境与体制），说明政府的积极性、制度的完善性、风险分担感知的合理性对合作企业都有一定的激励作用。

④与C₃（政府参与程度）呈正因果关系的除了绩效水平，还有C₂（合作企业能力）、C₄（合作企业信用）、C₆（合理的风险分担机制）、C₉（PPP成熟制度环境与体制），说明政府的参与程度在一定程度上受到合作企业行为和制度环境等外界环境的影响。

⑤与C₆（合理的风险分担机制）呈正因果关系的有C₂（合作企业能力）、C₃（政府参与程度）、C₅（项目采用PPP模式的适用性）、C₈（咨询单位业务水平）、C₉（PPP成熟制度环境与体制），这表明风险分担合理与否与各参与方对项目的理解和重视度有关。

⑥与C₈（咨询单位业务水平）呈正因果关系的除了绩效水平，还有C₄（合作企业信用），说明合作企业信用会促进咨询单位的业务水平的提高。

4 结论

通过献阅览识别出PPP项目的关键成功因素，借助因子分析法对关键成功因素进行归类，并构建了基于FCM的PPP项目绩效评价模型。研究发现，合理的风险分担机制对PPP项目的绩效具有显著影响；政府和合作企业对项目的贡献力度也在很大程度上决定了绩效水平的大小，其他关键成功因素对绩效呈不同程度的正向影响。

参考文献

［1］凤亚红，李娜，曹枫.基于案例的PPP模式运作成功的关键影响因素研究［J］.科技管理研究，2018，38（05）：227-231.

［2］郑传斌，丰景春，薛松，鹿倩倩.PPP关键成功因素对绩效影响的实证研究——以付费类型和关系态度为调节变量［J］.软科学，2018，32（04）：124-128+134.

［3］凤亚红，李娜，左帅.PPP项目运作成功的关键影响因素研究［J］.财政研究，2017（06）：51-58.

［4］Osei-Kyei R， Chan A P C. Review of studies on the Critical Success Factors for Public-Private Partnership （PPP） projects from 1990 to 2013［J］. International Journal of Project Management， 2015， 33（6）：1335-1346.

［5］Jefferies，M.C.，Gameson，R. and Rowlinson， S Critical success factors of the BOOT Procurement system：reflections from the stadium Australia case study［J］. Engineering Construction and Architectural Management，2002，9（4）：352-361

［6］马俊伟，陈琴琴，李波，沈伶佳，朱嘉薇，王纪元.污水处理PPP项目的关键成功因素研究［J］.项目管理技术，2017，15（05）：46-50.

［7］简迎辉，包敏.PPP模式内涵及其选择影响因素研究［J］.项目管理技术，2014，12（12）：24-28.

［8］Ismail S. Critical success factors of public private partnership （PPP）implementation in Malaysia［J］.Asia-Pacific Journal of Business Administration.2013，5（1）：6-19.

［9］Ragoobar T， Whalley J， Harle D. Public and private intervention for next-generation access deployment：Possibilities for three European countries［J］.Telecommunications Policy.2011，3 5 （9）：827-841.

［10］Askar M M， Gab-Allah A A. Problems facing parties involved in build， operate， and transport projects in Egypt［J］.journal of management in engineering.2002，18（4）：173-178.

［11］伍迪，王守清，余勇军.政府发起BT模式建设工程项目的关键成功因素及管理对策［J］.建筑经济.2015，36（06）：34-36.

［12］周豪奇，张云宁，欧阳红祥.基于FCM的PPP项目组织间信任影响因素评价［J］.科技管理研究，2017，37（11）：250-255.

The Evaluation Research of Key Success Factors on Performance of PPP Project Based on FCM

Ye Changjie

（Changjiang River Administration of Anhui，Wuhu， Anhui 241000）

Abstract: On the basis of a large number of literature studies， 14 key success factors of PPP projects were identified and divided into five levels：regional level， enterprise level， project level， public level and consulting unit level. Factor analysis method was used to extract 8 common factors， and 8 common factors were used as concept nodes to construct an evaluation model of the influence of FCM based PPP project key success factors on performance. COG algorithm was used to solve fuzzy semantics to obtain the weight between concept nodes. It is found that reasonable risk sharing mechanism has a significant impact on performance level， and all other key success factors have a positive correlation on performance to varying degrees.

Key words: PPP project；Key success factors；Performance evaluation；FCM

中图分类号： TU12

文献标志码： A

文章编号： 1006-2890（2019）03-0034-03

作者简介：叶长结（1966-），男，安徽望江人，本科，高级工程师，研究方向：工程建设管理。

标签：ppp项目论文; 关键成功因素论文; 绩效评价论文; 模糊认知图论文; 安徽省长江河道管理局论文;