西华大学建设与管理工程学院 四川成都 610039
摘要：工程项目风险评估是风险管理中的重要环节，风险评估的研究对提高风险管理效率意义重大。本文对2005-2015年间国内关于工程项目风险评估研究进行梳理总结，明确工程项目风险评估最新研究热点和研究现状，归纳总结近十年来工程项目风险评估的方法，在此基础上提出目前工程项目风险评估研究方法的不足和未来研究方向。
关键词：工程项目；风险评估；研究综述；评估方法
1 引言
工程项目具有规模大、环境不确定性因素多、露天作业多、技术复杂、参与方较多的特点，因此，工程项目在建设和运营的过程中存在很多风险因素。风险因素的增加可能会导致风险事故发生的概率增加，因而可能出现风险损失[1]。风险因素、风险事故和风险损失等要素就构成了风险。随着建设行业的发展，人们对产品质量和安全的要求更高，面对风险和不确定性，加强对风险的管理势在必行。风险管理需要对项目风险进行识别、评估和应对，使风险保持在一个可控的范围之内[2]，而风险评估在风险管理的识别、评价、应对的过程总起着承上启下的作用。因此，风险评估方法的研究对提高风险管理的效率和质量、保证工程项目的成功有着十分重要的意义。近年来，我国对于工程项目风险评估的研究一直处于比较热的状态，学者们对工程项目风险评估进行了大量的研究，提出了多种有效的风险评估方法，对进行工程项目风险管理研究有着至关重要的意义。本文以CNKI数据库为检索工具，对近十年来工程项目风险评估相关的文献进行检索并归纳总结，明确最新研究热点，分析目前相关研究的不足，为后续研究做好铺垫。
2 工程项目风险评估文献统计
文献研究是了解工程项目风险评估研究现状有效方法，通过对现有文献的研究，可以了解本行业最新研究动态。本文在中国期刊网数据库检索文献，以工程项目风险评估为主题，对发表年限为2005-2015的文献进行模糊检索，检索到关于工程项目风险评估研究相关文献有6002篇，其中包括博士论文、硕士论文和期刊论文等；再以工程项目风险评估为主题进行精确检索，数据库选定为期刊，检索到工程项目风险管理相关文献217篇。2005-2016年每年工程项目风险评估研究相关文献发表量趋势如图1和图2所示。
图1 工程项目风险评估研究期刊文献发表量趋势图
数据来源：中国期刊网数据库
从趋势图中可以看出，从2005年到2015年，工程项目风险评估研究文献发表量总体呈上升趋势，其中2015年表现最为突出。从数据中还可以发现，近十年来我国对工程项目风险评估的研究从未间断，并且一直处于热门状态，这说明对工程项目风险评估的研究还存在一些问题没有得到解决，需要继续研究完善。
3 工程项目风险评估方法
3.1 风险评估方法研究现状
工程项目风险评估是指在项目风险识别和估计的基础上，综合考虑各风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响，确定是否要对项目采取控制措施。工程项目风险评估的方法从1980年开始大量被引入，目前，对于工程项目风险评估的研究已经有许多成果，风险评估的方法也很多。
高云莉等学者在2013年将工程项目管理各方的合作性引入到工程项目风险评估当中，利用模糊推理的方法建立工程项目风险评价模型[3]。
王昕（2011）等针对大型建设项目工程的风险评估中存在的问题，提出了基于贝叶斯的工程项目风险评估方法，该方法依据建设项目的历史数据，并结合专家经验，对风险发生的概率进行评估[4]，结合某大型场馆建设项目验证了该方法的客观性和可行性。
陈晓正（2013）等学者和江西省发改委课题组在对重大工程项目社会稳定性风险评估进行研究时，遵循社会稳定风险评估原则，设计了风险评估体系，明确了风险评估程序[5][6]。陈克丽（2014）和李岿然（2013）等学者在其风险评估的研究中也构建了项目工程风险评价指标体系，并采用层次分析法确定风险评价指标权重，为工程项目实践提供参考[7][8]。刘广平（2015）等学者针对建设项目投资风险构建了风险评价指标体系，并采用探索因子和验证因子分析方法验证指标体系的科学性[9]。
管志川（2013）等人针对工程中信息参数不确定的问题，提出了以区间分析方法和可靠性为基础的工程项目风险评估方法，并指出目前可用于解决不确定性问题的常用方法有区间分析法、随机理论和模糊数学理论[10]。
卢亚琼和章恒全（2014）在研究国际工程风险评估时，建立了多层次的网络层次分析模型，并在求解过程中为增加风险评估的准确性引入了三角模糊数[11]。网络层次分析法考虑了层次内部各元素之间的关系，在复杂系统下比其他方法更有优势，这一方法在国际工程风险评估中运用较多，影响也较大。而王雪清（2013）等研究该问题时则采用了基于标准差修正G1组合赋权法的工程项目风险评价指标体系，并对风险评估的步骤进行了设计[12]。
黄琼（2015）等在对高速公路项目融资风险的评估研究中将主观与客观相结合，运用熵权法和模糊层次分析法对工程项目的融资风险进行评估，增强了评价的合理性[13]。
马力（2015）等基于风险因素的非线性特征，使用德尔菲法建立风险评价指标体系，运用BP神经网络法建立风险评价模型，并以实例验证该模型的有效性[14]。
余义勇（2015）等人在对传统的工程项目投资风险评估研究中发现，风险评估中指标选取不合理会使评价结果失真，因此，他们在研究中运用灰色关联度法来筛选风险因素，确定工程项目风险主评价指标，风险评价指标体系，构建模糊综合评价模型对工程项目投资风险进行评估[15]。
3.2 主要风险评估方法的特点分析
工程项目风险评估是一个多属性决策问题[16]，国内外学者在研究风险评估时已经提出许多评估方法，常用的风险评估方法有层次分析法（网络层次分析法）、模糊综合评价法、神经网络法、蒙特卡洛模拟法、德尔菲法等。经过文献检索，发现近十年来在风险评估研究中使用最多的是层次分析法（网络层次分析法），达到53篇，其次是模糊综合评价法（模糊数学、模糊推理），有40篇之多，其余方法较这两种方法来说相对较少。从数据可以推断，目前风险评估方法中，层次分析法和模糊数学法使用较为成熟。目前在风险评估研究中所使用的评估方法的特点如下表1所示。
虽然可用于风险评估的方法有很多，但是很多方法都具有一定的局限性，因此许多学者在进行风险评估研究时会采用多种方法相结合。
4结论与展望
通过现有文献的梳理和归纳可以发现，工程项目风险评估作为风险管理的一个重要环节，许多学者对其进行了深入研究，工程项目风险评估的研究成果不断增多，研究内容和风险评估方法越来越丰富，但是仍然存在一些研究不足的地方。通过近年来的研究动态，目前还有以下几个问题需要进一步研究。
（1）现有的工程项目风险评估方法虽然多，但是都有某种程度的局限性。在风险评估中使用相对较多的层次分析法、德尔菲法、贝叶斯网络法等都在很大程度上依赖于专家经验，导致结果主观性较强，虽然很多学者将这些方法与模糊理论相结合，在一定程度上减少人的主观因素对结果的影响，但只要有人参与评分，评价结果就不可避免的会受到专业知识有限、经验不足等影响。因此，这方面还亟待进一步研究。
（2）在对工程项目风险评估过后，可以进一步考虑风险的可预测性和可管理性问题，从而改进风险评估模型。虽然目前学者提出了很多风险评估方法和模型，但被用于实践当中的比较单一，因此研究者在提出改进的评估方法时，还应该证明其可行性与有效性。
（3）在对工程项目风险评估过后，可以进一步考虑风险的可预测性和可管理性问题，从而改进风险评估模型。虽然目前学者提出了很多风险评估方法和模型，但被用于实践当中的比较单一，因此研究者在提出改进的评估方法时，还应该证明其可行性与有效性。
参考文献：
[1] 项贻强，张婷婷，孙筠. 国外桥梁工程项目风险及评估研究综述[J]. 中外公路2010，30（2）：153-158
[2] Ahmed S M，Ahmad R，Saram D，et al．Risk management trends in the Hong Kong construction industry：a comparison of contractors and owners perceptions[J]．Engineering construction and Architectural management，
1999，6（3）：225-234．
[3] 高云莉，王庆春，王楠楠. 基于合作的工程项目风险模糊评价新方法[J].数学的实践与认识，2013，43（43）：14-22.
[4] 王昕，徐友全，高妍方. 基于贝叶斯网络的大型建设工程项目风险评估[J].工程管理学报，2011，25（5）：545-548.
[5] 江西省发展改革委员会课题组. 构建重大工程项目社会稳定性风险评估机制的研究[J].价格月刊，2011，415：1-14.
[6] 陈晓正，胡象明. 重大工程项目社会稳定性风险评估研究[J].北京航空航天大学学报（社会科学版），2013，26（2）：15-18.
[7] 陈克丽. 高速公路建设项目风险识别与评价研究[J].公路，2014（8）：17-20.
[8] 李岿然，李欢，孙楠，徐淑琴，王秋萍.基于层次分析法的水利工程风险评价指标体系研究[J].经济研究导刊，2013（212）：192-194.
[9] 刘广平，陈立文，赵文忠. 高速公路建设项目投资风险评价指标体系构建[J].建筑经济，2015，36（7）：43-46.
[10] 管志川，魏凯，傅盛林，赵廷封. 基于区间分析的钻井工程风险评价方法[J].石油钻探技术，2013，41（4）：15-18.
[11] 卢亚琼，章恒全. 基于改进的网络分析法的国际工程风险评价[J].项目管理技术，2014，12（4）：77-82.
[12] 王雪清，何贞. 国际工程项目风险评价指标体系及模型构建研究[J].山东建筑大学学报，2013，28（2）：111-114.
[13] 黄琼，杨玉宝. 基于熵权的高速公路项目融资风险模糊评价[J].昆明理工大学学报（自然科学版），2015，40（1）；107-112.
[14] 马力，毕诗晗，吴峥，杨焱玲. 基于BP 神经网络的公路建设项目投资风险评价研究[J].项目管理技术，2015，13（2）：46-50.
[15] 余义勇，段云龙. 基于模糊灰关联法的工程项目投资风险评价研究[J].项目管理技术，2015，13（9）：47-52.
作者简介：
杨洋（1992）女，汉族，四川成都人，西华大学建设与管理工程学院硕士研究生，研究方向为工程项目管理；杜静（1992）女，汉族，四川广安人，西华大学建设与管理工程学院硕士研究生，研究方向为工程项目管理。
论文作者:杨洋,杜静
论文发表刊物:《基层建设》2016年6期
论文发表时间:2016/7/4
标签：风险评估论文; 工程项目论文; 方法论文; 风险论文; 评价论文; 模糊论文; 指标体系论文; 《基层建设》2016年6期论文;