美国“小政府”得以实现的原因透析及其启示，本文主要内容关键词为：美国论文,启示论文,原因论文,政府论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：D771.2文献标识码：A文章编号：JS-B046（2003）03-0046-03
一、美国“小政府”得以实现的原因
现代人类社会的发展，现代人类生活各方面的提高，现代社会政治、经济、文化、娱乐等各个领域内盘根错节的复杂交织，向一个社会的管理系统（主要是政府）提出了严峻的挑战。美国作为世界上最为发达的资本主义国家，其内政问题日益复杂，而且承担着越来越多的海外责任，但美国政府却相对较小（9·11之前美国有14个内阁部，现在小布什政府又增加了国土安全部），社会运转比较平稳。主要原因有：
第一，发达的市场经济。市场和政府都是调节社会秩序的手段，发达的市场经济是一种重要的社会自组织系统，在某种程度上可以有效地取代政府。美国著名政治学家林德布洛姆指出：“撇开专横残暴的政府与主张自由的政府之间的区别不说。一个政府同另一个政府的最大不同，在于市场取代政府或政府取代市场的程度。”（注：林德布洛姆《政治与市场》[M]第1页、第490页和第491页。三联书店。）川市场对社会秩序的调节作用最初为亚当·斯密所认识。斯密称之为“看不见的手。”斯密指出“一切特惠或限制的制度一经废除，最明白最单纯的自然自由制度就会树立起来。每一个人，当他不违反正义的法律时，都应听其完全自由，让他采用自己的方法，追求自己的利益，以其劳动及资本和任何其他的人或其它阶级相竞争。这样君主们就被完全解除了监督私人产业、指导私人产业，使之最适合于社会利益的义务。”（注：亚当·斯密《国民财富的性质和原因的研究》（下）[M]第252页。商务印书馆。）
当然，斯密的理论是建立在一系列有关个人行为的假设基础之上的。现存的市场经济都是不完美的，都不同程度的存在着垄断和外部性，影响了市场效能的充分发挥。因而不同的国家对市场都采取了不同程度的干预。但美国的市场经济被称为“自由市场经济”，政府对市场的干预相对较少，特别是自里根政府上台执行“新保守主义”经济政策以来。“新保守主义”经济政策是针对60年代以来美国因长期执行凯恩斯主义经济政策而带来的经济停滞、通货膨胀严重而提出的一种政策主张。“新保守主义”主张最大限度的发挥市场的作用，减少国家对经济活动的干预。
第二，发达的社会团体。在美国，社会团体十分发达。著名历史学家康马杰指出：“美国人虽然是个人主义者，但也很愿意从事合作事业或合伙经营。除了英国之外，没有哪个国家象美国人那样为某种共同目的而联合起来，没有哪个国家私人的联合会那样多，那样卓有成效。”（注：康马杰《美国精神》[M]第27、28页。光明日报出版社。）在美国，发达的社团起着举足轻重的作用，托克维尔指出：“假如公路上发生故障，车马行人阻碍交通，附近的人就会自动组织起来研究解决办法。这些临时聚集在一起的人，可以选出一个执行机构。在没有人向有关主管当局报告事故之前，这个机构就开始排除故障。”（注：托克维尔《论美国的民主》（上）[M]第234、367页。沈阳出版社。）在美国，各种各样的社会团体是市场之外的重要自组织系统，它可以有效地调节社会秩序，保证社会的稳定和有序发展，在很大程度上取代了政府的作用。而一些发展中国家由于没有成熟的社会团体，因而政府的作用必然相当繁重，而为了保证社会的良好运转，发展中国家必须维持一个庞大的政府。
第三，个人自由的传统和对政府的不信任，自由主义是美国的一种政治哲学和社会哲学，在美国根深蒂固。为了适应社会的发，自由主义也经历了一个不断发展的过程，从古典自由主义发展到今天的保守自由主义。自由主义的主要内容是，相信每个人都是理性的，都可以对自己的行为负责，每个人都具有价值，高度重视个人自由。强调个人的自我支配、自我控制、自我发展。作为一种政治哲学，自由主义主张，政府的主要职能是维持法律和秩序，保护个人利益，防止有人对其利益的干涉或侵犯，并监督自愿缔结的协定的执行。自由主义者往往把国家看成一种异化，一种弊端，认为政府的职能必须是有限度，必须用法治来限制政府的活动，规范政府的行为。
对政府的不信任来自于美国的宗教传统。基督教的传统认为，人性都是本恶的。契约论认为，人们为了避免在相互斗争中双亡，人们订立了契约，建立了政府，保证社会秩序的有效运转。但政府也可能对人民的自由构成威胁。因而，在美国，人们无法容忍一个强大的政府。美国著名思想家潘恩指出：“政府即使处于一种最佳状态也是一种不可避免的邪恶，若处于一种最糟状态，则是一种令人无法容忍的政府。”（注：转引自玛丽安娜·卡尼·戴特斯曼等著《美国文化背景》[M]第128页。世界图书出版社。）
第四，个人自律。在小政府之下，要实现社会有效运转，个人自律就显得必不可少。这一方面保证了个人自由，缩小了政府的活动空间；另一方面，又保证了社会秩序的有效运转。在美国，个人自律源于美国的清教精神和新教伦理，它们主张工作、节欲、俭省的世界观和严肃的人生态度。康马杰指出：“美国人只在一个领域中是循规蹈矩的，那就是道德领域。虽然美国人并非一贯遵守道德，但他们对于接受清教徒的道德标准从未发生疑问。（注：康马杰《美国精神》[M]第27、28页。光明日报出版社。）
二、美国“小政府”得以实现对我国的启示
美国的“小政府”是其特有的社会—历史—文化的产物，从一定程度而言，美国的经验是不可以移植的。由于我国是一个超大规模的社会，各地政治、经济、文化发展很不平衡，而且，我国又处于现代化的过程之中，结合东亚其他国家的发展经验，对我国而言，建立一个强大的政府成为历史的必然。但由于任何政治和行政系统的能量都是有限的，不可能直接管理和全部承担一个社会带来的全部重担，对于我国这种人口达13亿之多的社会而言，尤其如此。因而，我国必须培育起自己的社会自组织系统：市场和社会团体。
第一，健全市场经济，转变政府职能
在传统的计划经济体制下，要求国家和政府成为经济管理的直接承担者。所以，计划经济客观上要求国家和政府必须拥有足够的管理权力。事实证明，这种体制有其固有的弊端：
（1）政治和行政系统的能力是有限的，不可能涉及到社会生活的方方面面。但在计划经济体制下，为了对社会生活的各方面进行全方位的控制，必然要增加政府机构的人员和相应的组织机构，这就必然造成政府机构和人员膨胀，人浮于事，行政效率低下的局面。
（2）这种体制要求高度的制度化，要求对行政权力进行有效的监督，而在计划经济体制下，这两者都不存在。因而，难免出现权力腐败和不依法行政的现象。
（3）在这种体制下，政企职能不分，企业无活力，缺乏自主性。企业成为政府的附属机构。
（4）计划经济是以信息的完全和人的充分理性为基础的，要求完全借助于分析来解决决策和计划过程，而这也是不可能实现的。
（5）这种体制下，政治权力渗透到社会生活的各个方面，个人完全隶属于具有强大政治功能和社会功能的单位组织，使个人完全失去了积极性、主动性和创造性。
由于计划经济体制下政治运行中的各种弊端，因而，必须进行改革。中共十四大提出我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。而随着市场经济体制的全面展开，为这种改革提供了最好的动力。市场经济是以市场作为主要资源配置手段的一种经济运行方式，而市场经济的有效运行，需要相应的社会结构和制度体系，这主要表现为：
（1）政府需要转变职能。浦兴祖教授认为：“政府职能转变，从某种意义上说就是政府管理社会经济文化的具体方式的转变。政府要逐步由直接管理为主转变为间接管理为主，由指挥微观经济活动为主转变为宏观调控为主，由行政命令手段为主转变为经济手段和法律手段为主，辅以行政手段，形成‘国家调节市场，市场引导企业’的社会经济运行机制。通过进一步明晰政企之间的产权关系，政府将逐步退出社会经济的微观管理领域，形成国家与社会之间合理的权力界定。”（注：浦兴祖主编《当代中国政治制度》[M]第203页。复旦大学出版社。）
（2）政府需要培育竞争性的市场体系，为市场经济的良好运行创造一个良好的外部条件。
（3）现存的市场体系总是不完善的，会产生“市场失灵”现象，政府必须通过一定的政策承担起抑制这种现象的重任。著名经济学家斯蒂格里茨认为，由于市场经济中固有的信息不对称，激励不相容的问题，市场经济并不是万能的。政府对于纠正“市场失灵”有着不可推卸的责任。他指出，在向市场经济过渡的过程中，国家将起着核心的作用。
第二.建立社会团体，培育社会自治功能。社会团体在一个社会中起着十分重要的作用。由于社会团体的存在，一个社会形成双重治理结构，形成国家调节社团，社团调节个人的局面。这一方面减少了政府的负担，另一方面保证了个人自由和社会秩序的有效运转。
但社会团体的存在是以社会的团体格局为基础的。但在东方社会中并不存在团体格局，而是一种以“己”为中心的差序格局（注：费孝通《乡土中国生育制度》[M]第26、28页。北京大学出版社。）。但随着社会的发展，我国有了发展社会团体的有利条件：
（1）市场倾向的经济体制的展开。在计划经济体制下，政治权力控制到个人的各个方面，个人没有任何自主性。而随着市场经济体制的展开，人们有了自由活动的空间，社会有了更大的自主性。这使社会团体的出现成为可能。
（2）市场经济要求承认个人和企业等市场主体的独立性，它们独立地作出决定，承担风险，这为社会团体的发展提供了制度保证。
（3）社会异质性成分的增加。由于市场经济体制的展开，人们由于经济利益的不同，形成了不同的社会集团，这使社会团体的出现成为必然。
因而，在经济体制改革的过程中，最先出现的是经济方面的社会团体，它们的出现，对于我国民主政治建设有一定的积极意义。但它们具有政治资源，可能造成参与危机，同时垄断市场，扭曲市场经济的规律。因而必须处理好增强自己的行政效率和行政管理水平的关系；处理好政治参与与政治制度化的关系；并对社会团体进行有效的监督和调控。