国外电子图书采购典型案例分析及其启示——以美国加州州立大学图书馆电子图书采购项目为例，本文主要内容关键词为：电子图书论文,采购论文,为例论文,大学图书馆论文,案例分析论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在读者对电子图书的依赖日益增强的情况下，图书馆应该如何通过与电子图书供应商之间的高效合作、以较小的投入实现更大的服务效益成为图书馆界迫切需要思考的问题。与国外相比，无论是在电子图书采购的受重视程度、电子图书的采购规模，还是在与电子图书供应商高效谈判等方面，国内图书馆界都存在较大差距。通过调研国外具有代表性的电子图书采购项目，剖析其先进经验，无疑可为国内图书馆更高效地开展电子图书资源建设提供有益的探索思路。
1 电子图书供应商与图书馆的利益博弈
1.1 电子图书市场发展迅速
自2003年以来，全球电子出版物市场保持了高速增长的发展趋势。有关数据表明，美国、欧洲及日本等地区与国家的出版商都加大了对电子出版物市场的投入，电子出版业务逐渐成为各大出版社的重点发展业务。图1反映了2002-2005年全球电子出版物市场销售额及其增长变化情况[1]。
图1 2002-2005年全球电子出版物市场销售额情况
此外，IDPF（the International Digital Publishing Forum，国际数字出版论坛）2004及2005年的电子图书销售统计资料显示（见表1）[2]，其所统计的电子图书出版商2005年在电子图书上的收入比2004年增长了23%，电子图书出版的品种比2004年增加了20%。出版商透露在2005年销售了1692964种电子图书，收入达到11875783美元。这段时间出版的电子图书达到5242种。
表1 2005年全球电子图书市场销售分析
1.2 电子图书供应商与图书馆的利益博弈
图书馆对电子图书的青睐是推动电子图书市场迅速发展的主要动力。据美国Primary Research Group于2002年对80所大学、公共和专业图书馆进行调查的结果显示[3]，42%的图书馆订购了NetLibrary的电子图书。与此相比，大学图书馆订购率更高，达到62%。而英国的NoWAL（英国西北部图书馆联盟）早在2004年购买的电子图书就已经达到12000种。
从经济学的角度来看，图书馆与电子图书供应商之间是一种博弈的利益关系。双方有着不同的利益出发点，尤其是在电子图书的定价模式上，图书馆希望电子图书的定价模式能更利于图书馆，甚至最好不要有并发用户的限制，可以供用户永久访问更好[4]。但对于电子图书提供商来说，图书馆获取电子图书成本的降低意味着其收益的减少。此外，在电子图书的使用权限上，双方的价值取向也是不一样的。多数情况下，电子图书提供商只提供有限的使用权，这使得电子图书易于传播的优势难以得到充分发挥，尤其是并发用户使用限制的销售模式类似于传统印本的使用限制模式，这在很大程度上制约了电子图书使用的便利性。
2 加州州立大学图书馆电子图书采购项目及其采购策略分析
2.1 加州州立大学图书馆电子图书采购项目概述(California State University's eBook Pilot Project)
鉴于电子图书的优势和发展潜力，加州州立大学（The California State University，下文简称CSU）决定启动电子图书使用研究与建设项目。该项目由信息资源电子访问理事会（Electronic Access to Information Resources Committee，即EAR Committee，下文简称“EAR委员会”）提议，最终由图书馆馆长理事会（Council of Library Directors，即COLD，下文简称“COLD”）审议通过[5]。为了更高效地完成电子图书资源的建设，该项目提出了明确的战略目标与当前目标[6]。
(1)战略目标。通过结合馆藏发展、许可、合作协议，为CSU的学生和教职员工建设一个全方位的最有用信息资源。该项目将馆藏发展和资源共享视为支持该目标的关键策略的一部分，并通过鼓励加州州立大学图书馆使用新技术和促进彼此间的合作，向学生和教职员工提供多样化的知识资源，以支持教学和学术项目。
(2)当前目标。了解电子图书在CSU图书馆的使用潜力，测试电子图书作为一种增加CSU图书馆信息资源访问率的信息媒体的可行性，拟定一个电子专题论文文献的合作馆藏发展模型。该项目将确定电子图书在CSU图书馆中占有举足轻重的地位。同样重要的是，该试验项目将确定电子图书是否可以采取合作购买。同时，项目组将测试电子图书在CSU图书馆的利用水平、用户对电子图书的满意度、比较分析电子图书与印本图书的成本。
2.2 加州州立大学图书馆电子图书采购项目采购策略
2.2.1 建设分工明确的电子图书采购项目组织架构
图书馆馆长理事会、信息资源电子访问委员会、电子图书遴选小组三者共同管理和参与CSU电子图书项目。三者的管理权限呈梯形结构，图书馆馆长理事会居权力最顶层，各自职责如下[6]：
图书馆馆长理事会(COLD)。在每个财政年度，COLD将决定采购电子图书的品种、总数及经费预算。理事会还负责任命电子图书遴选小组的成员。
信息资源电子访问委员会(EAR)。EAR委员会负责电子图书提供商的审查和选择。一些提供商允许用户根据题名选购电子图书，而有些提供商只提供按资源集销售电子图书。如果被选中的提供商提供按题名选购电子图书的销售方式，那电子图书遴选小组就需要启动遴选工作。
电子图书遴选小组。电子图书遴选小组由图书馆馆长理事会任命的6位图书馆员组成，任期2年。其中1位图书馆员担任组长，另有1位图书馆员负责编写电子图书使用报告，其他4位担任遴选员。遴选小组一般每年举办2-3次会议，其中秋季至少举办1次。根据年度计算，遴选小组向EAR委员会提交一份书面报告，包括遴选小组最新活动、电子图书使用的统计数据以及对政策的修订建议。
CSU图书馆还对电子图书馆遴选小组的成员组成及其职责做出明确规定：电子图书遴选小组的组长必须是EAR委员会委员，负责小组的联络和协作工作。组长向EAR委员会提供遴选小组的最新活动报告，并将EAR委员会的有关电子图书的采购决定传达给各小组成员。电子图书遴选小组的其他小组成员包括：4位馆员作为主要的遴选员，另1位负责编写电子图书使用报告。每位遴选员负责一个核心课程的电子图书品种选择，学科范围涵盖社会科学、生命和自然科学、艺术和人文科学和专业项目。小组遴选过程中需要遵循CSU电子图书的遴选惯例和指导方针以及考虑来自CSU所有图书馆员的反馈和建议。
2.2.2 制订具体可操作的电子图书遴选原则、遴选标准与剔除标准
(1)电子图书遴选原则。遴选小组负责为电子图书项目选择和取消选择电子图书。电子图书的遴选需要遵循以下13项原则[6]。
遴选工作需要集中在学术品种的采购上，这些电子图书必须支持CSU的教学和研究需求。
遴选工作需要创造和维持CSU的学科和项目之间的平衡。
遴选工作应该支持包含不同观点的学科和问题。
遴选工作应该支持电子市场的发展，要对学术环境的需求和资金预算保持敏感。
当共享数字资源优势的重要性足以证明应该选择电子图书时，电子图书就可以被选用。电子图书资源的附加值包括：更多的访问入口，因为这样传递更加迅速、可以在任何时候提供远程传递；更加广泛的内容；更多的功能，如可以链接其他资源；更强的时效性；CSU图书馆之间可以实现资源共享；便利地获取到信息的利用情况；形成规模经济；搜索更加灵活，可按题名、章节、段落检索。
遴选的电子图书应该能补充和丰富CSU现有的印本和电子馆藏，避免不必要的重复。
一般遴选单独的品种，而不购买整个资源集。只有当一个资源集的选择为CSU图书馆带来大量的符合成本效益的新资料或功能时，才会考虑选择整个资源集进行购买。
购买或订购模式都可以采用，并且在一段时间后允许图书馆增加或减少用户数量。
按品种选择的电子图书，在使用该数据库时不需要安装专门的硬件或软件。
按品种选择的电子图书，应在内容和网络易访问性（存档可用性）方面持久稳固。
按品种选择的电子图书应该具备用户界面友好性。它们不应要求用户安装特殊的授权程序或进行额外的配置，并能够延续使用现有的技术基础设施。其使用不应要求用户具备某些特殊的知识或技能。
在现有的著作权和许可法律下，用户可以广泛地使用电子图书。按品种选择的电子图书应同时提供在线和离线阅读功能。选中的品种或资源集不应该对用户下载或打印设置特殊的限制。
被选定的提供商须符合CSU电子信息资源采购原则中对许可、功能、永久使用的指导方针。
(2)电子图书遴选标准。为了保证CSU电子图书馆藏的质量，应在满足以下标准的基础上遴选电子图书资源：与CSU课程和用户使用性相符；作者、发行机构或出版社的权威性；及时性；对于那些知识更新速度快的学科，图书馆采购的电子图书应满足其需求；品种的全面性和完整性；已采购品种的存档价值；表达方式；特征：具有详尽的、逻辑严密的、准确的索引或书目、脚注、图案表述；相同或相近学科现有收藏的价值；相同或相近学科品种的需求和使用频率；与预算和其他有用资料相比的资料价格或相关成本；格式和信息的传递媒介应适合内容需求；与印刷版本相比，电子图书的完整性；除英语外，应适当地采购适合该学科尤其是教科书资源需求的其他语种的电子图书。
(3)电子图书剔除原则。遴选小组将周期性地检查电子图书馆藏，目的是评估其继续存在的价值。电子图书品种若满足以下标准将会从馆藏中删除：内容过时；不再有用；不再符合电子图书的适合标准；被更多的现有信息所取代；该电子图书已被一个更好的格式所复制；使用率过低。
2.2.3 根据不同使用情况，确定可接受的定价模式
购买模式，即图书馆购买电子图书的永久访问权，相当于图书馆拥有该电子图书。这种模式类似于印本图书的购买，当图书馆购买此书后就将该书存放在书架上。从电子图书采购的角度看，图书馆不仅购买了电子图书，同时还获得永久的访问权。在这种模式下，图书馆需要一次性支付内容费和访问费。许多出版商非常满意这种定价模式，并能接受电子图书的出售价格。在CSU电子图书项目中将采用这种模式购买的电子图书收藏到“CSU Acquired Collection”。
订购模式和CSU图书馆已购买的许多其他数据库的定价模式很相似。在这种模式下，图书馆需要为某一时间段（通常为1年）内的电子图书访问支付一定费用。支付期过后，如果图书馆希望继续使用该资料，就需要支付下一阶段的费用。在订购模式下，电子图书根本是采用订阅的形式。每年图书馆将决定愿意采购的电子图书并为这些电子图书支付订阅费。第2年，图书馆可以续订电子图书或者选择订阅其他电子图书（一般需要支付不同的订购费用）。虽然该项目开始时有着固定的预算，但项目组希望能比较多种定价模式。经过对若干种购买模式的研究，小组最后决定采用两种购买模式，分别是购买(the purchase model)和订购(the lease model)[6]。
2.2.4 以有益于积累更高效的采购经验的方式选择电子图书提供商
在建设初期，对于CSU图书馆系统而言，电子图书是个相对新鲜的事物。CSU还不清楚哪种模式对于图书馆而言是最有利的。小组决定采用2种购买模式。在项目启动初期，小组选定NetLibrary作为构建“acquired collection”的来源，选择IT Knowledge来构建“multi-use collection”。但由于IT Knowledge无法完成它对CSU的承诺而最终被排除。幸运的是，NetLibrary愿意参与CSU的2种电子图书购买模式实验。CSU将NetLibrary提供的1500种电子图书中的701种电子图书纳入“multi-use collection”，并将余下的799种纳入“acquired collection”[6]。
到了项目发展中期，项目组又与ABC-CLIO和ACLS(the American Council of Learned Societies)这2家电子图书提供商谈判。ABC-CLIO以订购或者是购买模式提供一定数量的参考书籍，由于ABC-CLIO出版了大量的使用率高的著名参考资源，项目组希望将ABC-CLIO的产品整合到CSU电子图书资源体系中。ACLS于2002年夏季发行一批新的品种，一些品种永远不会有印刷版，只能从ACLS历史电子图书项目中获取。该产品采用逐年订购的模式。这些电子图书的成本非常低。与3个提供商建立合作关系使CSU成功实现项目的初始目标，即研究多个提供商及其定价模式，同时应用到电子图书的采购活动中。
3 加州州立大学图书馆电子图书采购项目的启示
3.1 切实可行的目标定位是电子图书采购的行动指南
对于任何一个项目而言，切实可行的目标定位往往有利于促进项目的顺利开展。同样，在电子图书的采购建设中，图书馆必须根据自身的实际建设需求，科学合理地制定自身的建设目标。在CSU电子图书建设项目中，项目组不仅根据该校的实际情况，制定了符合未来发展需要的战略目标，还根据当前的实际，制订了当前目标。除此之外，该项目能促使CSU系统影响电子图书技术的发展。作为电子资源采购联盟的前领导，CSU从电子图书共享馆藏试验项目中获取的经验，将在CSU与提供商合作发展未来的电子图书技术和指定价格机制起到指导作用。
3.2 清晰的组织架构与职责规定是高效的电子图书采购主体的基本组成要素
从前文的分析可知，电子图书使用研究及建设项目组分工明确、权责清晰。CSU电子图书馆藏建设项目采用从上至下的三层管理机制。最高层是COLD，其主要负责电子图书项目的政策方针、项目的年度经费预算、任命电子图书遴选小组成员。中层是EAR委员会，由于EAR委员会长期负责信息资源的采购，有丰富的经验，其主要负责制定电子图书采购的具体原则和标准以及电子图书提供商的审查和选择。具体操作层是电子图书遴选小组，共由6位图书馆员组成；该组采用任务分工制，各自负责自己所擅长的工作；小组每年向EAR委员会提交年度报告。该项目通过一个明确的管理组织架构，保证电子图书采购流程的各个环节都有相关的专业人员明确负责，保证了电子图书采购的规范化和运作效率。同时，项目组之间建立良好的沟通和反馈机制，保证不同级别的管理层能及时地沟通信息，从而促进电子图书采购更加高效和科学，更贴切地实现该项目预定的电子图书资源体系建设目标。
3.3 量身定做电子图书的选择与剔除标准更有利于电子图书采购的可持续发展
与印本图书的采购相比，电子图书的选择标准与剔除标准有共通之处。比如，两者的采购要求图书馆在系统性原则、针对性原则、协调性与特色化原则、经济性原则、合法性原则等进行充分考虑，但是，由于电子图书在制作周期、定价销售模式、版权控制、支撑技术等方面的独特性，因此，图书馆针对电子图书资源采购的选择原则、选择标准以及剔除依据均应与其针对印本图书的操作策略有所不同。在CSU电子图书采购项目中，项目组不仅提出13项选择原则，更设计出多达15条的选择标准。由于介质及经费等方面的限制，针对电子图书，图书馆依然需要进行停订、删除等类似于传统印本图书的馆藏维护操作，而在这方面，CSU也已做出了有益的尝试。
3.4 加强与电子图书提供商的联系和合作更有利于实现图书馆与供应商的双赢
加强与电子图书提供商的联系和合作往往有利于图书馆挖掘并选择更符合自身发展目标、建设规模与经费实际的电子图书订购模式。CSU电子图书项目之所以能够采用两种适合自身实际的电子图书定价模式，与电子图书供应商的联系与沟通密切相关。电子图书采购时，虽然电子图书提供商可能会亲自上门来向图书馆推荐自己的产品，但电子图书提供商有时对图书馆并不了解，不能清晰地获悉图书馆的需求。如果图书馆可以主动与电子图书提供商联系，通过组织与电子图书提供商的交流会议，向其表明自身需求，这样双方都可以达到一个比较理想的交流效果，图书馆可以了解电子图书提供商的产品特征，而电子图书提供商也可以了解图书馆的需求，更好地提供与图书馆需求相适应的电子图书。
4 结语
虽然CSU电子图书采购项目可为国内图书馆开展电子图书资源建设提供有益的参考，但是，由于国情及各馆目标定位、终端读者、经费投入等存在差异，我们不可能照抄照搬国外的做法，但是，对于一些基本采购步骤，包括专门根据电子图书的特性而设计的项目管理架构的理念、采购技巧却能够为我们提供很好的思考角度。总之，对于图书馆而言，在电子图书采购方面，不仅需要加强内部建设，建成分工明确、权责清晰的组织人员架构，制定出合理的长短期相结合的资源建设规划，形成稳定可靠的资源遴选和剔除标准，同时还要加强与电子图书供应商的合作，实现供需双方信息互通，不断探索双赢的电子图书采购模式。
收稿日期：2008-09-24