资源安全的影响因素与评估指标，本文主要内容关键词为：因素论文,指标论文,资源论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1影响资源安全的主要因素分析
影响资源安全的因素很多，归纳起来主要有以下几个方面：资源本身的因素、政治因素、经济因素、运输因素、军事因素等。
1.1资源因素
资源因素是影响资源安全的最基本和最重要的因素之一。一般来说，一个国家自身的资源越丰富，对经济发展的保障程度越高，资源供应的安全性就越高。如果我们不考虑其他因素，利用本国资源受外界不安全因素影响的可能性就小，相对就比较安全。
资源因素对资源安全的影响是最直接的，也是最重要的。当然，资源因素对资源安全影响巨大，但并不是说资源贫乏国家的资源安全问题就最严重。事实上，日本在经历了第一次石油危机的沉重打击后，通过建立庞大的战略石油储备系统和其他一系列风险防范机制，其资源供应的风险得到了有效的控制。
1.2政治因素
近几十年的石油危机、石油供应中断、石油价格的大幅度波动等无不与政治因素有关。政治因素对资源安全的影响主要有两个方面，一是资源进口国与资源出口国之间政治关系恶化，而造成的对资源安全供应的影响，如第一次石油危机就是因为阿拉伯国家与西方国家政治关系紧张所导致的结果；二是由于资源生产国国内的政治因素对资源安全供应的影响，如第二次石油危机就是由于伊朗国内政治和宗教因素所造成的。
1.3运输因素
运输的安全程度与运输的距离、运输线的安全状况、运输方式以及运输国对资源运输线的保卫能力的强弱有关。
一般来说，距离越远，影响资源安全的因素越多，资源的安全性越低；反之，距离越近，资源的安全性就越高。也就是说，资源的安全性与生产国和消费国之间的距离成反比关系。
运输安全还与诸如有没有海盗的侵扰，通过的海峡多少和海峡受控制、封锁的可能性大小，海峡运输事故的多少等等有关。美国能源部确定了世界上6个重要的制约石油运输的咽喉要塞，而这些石油运输的咽喉，很容易遭到封锁。
1.4经济因素
经济因素对资源安全的影响是一种间接的影响。对资源进口国来讲，最主要的影响就是经济能否支持进口资源所需要的外汇。如果没有出口的强有力支持，就很难保障有充足的外汇用于资源产品的进口。
作为我国未来资源进口主体的石油，进口额占进口总额的比重呈上升的趋势，但即使是最高的2000年也就占6.6%（表1）。假设到2020年中国进口石油为2×10[8]～2.5×10[8]t，按照25美元／桶计算，所需进口费用为370×10[8]～460×10[8]美元，约占届时中国外贸进口额的10%左右，加上天然气的进口额也不会超过15%，尚低于印度目前石油进口占进口总额20%的比重。
表1 近几年中国原油进口额占总进口额的比重(%)
Table 1 Oil import volume accounting for the total of China from 1991to 2000
年份 19931994199519961997199819992000
比重 2.531.3 1.582.262.981.782.806.6
经济因素还涉及到另一个重要问题，就是价格的变动。对进口国来说，主要是价格上涨对进口能力和进出口平衡的影响。在和平时期，价格的剧烈波动是资源安全的最主要问题之一。
1.5军事因素
军事因素对资源安全的作用是多方面的，对运输安全来说，拥有强大、反应快速的海上军事力量，资源海上运输线就会受到很好的保护。对重要海峡的控制能力也是保障资源运输安全的重要方面。军事因素对资源安全的影响还表现在对主要资源生产地的军事干预能力上，一国对资源产地的军事干预能力越强，资源就越有保障。海湾战争就是美国和西方国家以强大的军事干预能力，避免石油供应受制于伊拉克，有效地保障了美国及其盟国石油的安全供应。
1.6其他因素
影响资源安全的因素还应该考虑技术进步和资源替代方面的因素。对中国来说，如果洁净煤技术能有重大突破，中国资源安全形势就会明显好转；此外，太阳能等可再生能源技术的进步也会改变各国资源安全的态势。
2资源安全评估指标
资源安全评估指标的选择是在考虑影响资源安全主要因素的基础上，从每个领域选择一定的指标，组成一个评估指标体系。
2.1有关资源方面的指标
(1)资源保障度(B) 计算公式是：B=K×R[,s]/R[,c]
式中，K为资源综合回收率；R[,s]为资源的剩余可采储量；R[,c]为资源的消费量。这个指标主要是测定资源安全的国内基础，即目前剩余的资源可供消费的时间长短。表明在外界资源供应中断的情况下，国内资源的可支撑程度。
(2)资源对外依存度(Y) Y=(Q[,i]-Q[,e])/Q[,c]
式中，Q[,i]为资源进口量；Q[,e]为资源出口量；Q[,i]为资源消费量。资源的贸易依存度主要反映资源总需求中有多少资源是通过贸易方式从国外获取的。一般来说，对国际市场依存度的提高，意味着风险因素的增多和不安全程度的提高。
(3)资源储备率(S) S[,1]＝资源储备量／资源日均消费量，或者S[,2]＝资源储备量／资源消费量，
用S[,1]计算出来是的资源储备量可供消费的天数，而S[,2]计算出来的结果是储备的资源量占消费量的百分比。现在，一般石油和矿产品的储备率都用储备的资源量可供消费的天数来表示，而粮食储备大多数情况下是用储备量占消费量或生产量的比例来表示。
(4)资源进口集中度(C) C＝前3位或前5位国家的资源进口量的和／总进口量
资源进口集中度主要是反映资源进口来源地的集中程度，如果资源进口集中度高，表明资源进口来源太集中，不利于分散风险。
(5)资源进口份额(F) F＝资源进口量／世界资源贸易总量
资源进口份额主要是反映一个国家资源进口量在国际市场上所占的比例。如果一个国家在国际贸易中的份额过大，资源供应的稳定性就极易受到国际市场任何一次小波动的影响。比如有人就认为中国粮食的进口高限不能超过世界粮食贸易量的30%。
2.2政治因素指标
(1)对外关系稳定度 根据资源进口国与主要资源贸易国的政治关系稳固程度的不同，我们把它分成5个不同的等级，各种关系对应的评分标准见表2。
表2 政治关系稳定程度分级评分表
Table 2 Valuation of stability of Political relations between resources import and export countries
关系类型
盟国关系 战略协作伙伴关系 一般关系 关系紧张 敌对关系
评分等级 5 43 2 1
(2)内部稳定度 政治稳定性可以采用政治制度稳定性指数来评估。由于上述定量评估指数所需的数据难以取得，我们在评价时把政治的稳定度分为5个等级（表3）。①非常稳定一般是指政权基础稳固，政治民主，法律完善，政策连续性强的国家，政权的更替不会影响到经济、金融、贸易、对外关系等。西方发达的资本主义国家大致属于这一类；②稳定国家主要是西方资本主义国家中有一些小的不稳定因素，但在总体上对政局不会有影响；③较稳定主要是新兴的工业化国家和基本完成由计划经济向市场经济过渡的部分原东欧社会主义国家；④不太稳定主要是指目前国内局势动荡，政治斗争激烈，政权交替频繁，甚至部分地区处于战乱状态；⑤很不稳定是指全国或大部分地区处于混乱和战乱状态。
表3 资源供应国国内稳定程度分级评分表
Table 3 Valuation of domestic stability of resources supply countries
关系类型非常稳定稳定较稳定不太稳定很不稳定
评分等级 5 43 2
1
2.3经济方面的指标
经济因素对资源进口安全的影响主要是考察经济对进口资源的支付能力，我们用短期资源进口能力指数和长期资源进口能力指数来表示。短期进口能力指数是用资源进口额占资源出口额的比重的高低来表示，出口额越高表示进口资源的能力越强，或者说用于购买资源所需的外汇收入就越多。而长期进口能力的强弱与国家外汇储备多少有关系，外汇储备越高，表示长期支付资源进口能力就越高；反之，则越弱。
表4 运距与安全的综合评分值
Table 4 Valuation of transportation distance
运距(10[4]km)＜0.50.5～1.01.0～1.51.5～2.0＞2.0
评分值5 4
3
2
1
短期资源进口能力指数＝100－资源进口额／出口额总额×100
长期资源进口能力指数＝100－资源进口额／外汇储备额×100
表5 运输安全情况分析表
Table 5 Valuation of transportation Passageways
海峡数量≤1≤2≤3≤4≥4
评分5
4 3 2 1
经济方面的另一个重要指标是价格的波动系数，价格的波动是资源不安全最重要的表现之一。表示价格波动有多种指标，这里选择某一时段的最高价和最低价的差与平均价的比作为衡量价格波动的指标。
表6 对主要资源供应地的控制和军事干预能力分级
Table 6 Valuation of military control over resources supply bases
控制类型安全控制基本控制盟国控制有影响力无影响力
评分
5
4 321
价格变动系数P=(P[,h]-P[,1])/P[,a]
式中，P[,h]为某一期间的最高价；P[,1]为同期的最低价；P[,a]为同期的平均价。
2.4运输因素指标
运输安全与运输距离的长短有一定的关系，运输距离越短，运输安全性越高。根据海上运输距离的长短，进行分级和评分如表4。
表7 对重要运输要道的控制能力
Table 7 Valuation of capacity controlling the important transportation Passageways
控制类型
全部控制
基本控制
部分控制
单个控制
无控制
评分
5
4
3 2
1
运输线的安全度主要考虑受人为因素影响的程度。这里主要用通过狭窄海峡的多少或位于重要航线附近的岛屿多少来判断，通过的海峡或岛屿越多越不安全（表5）。
表8 资源安全评估指标体系
Table 8 Index system for valuing resources security
类别指标
资源保障度
资源储备度
资源方面
对外依存度
进口集中度
进口份额
政治方面
政治关系稳定度
国内政治稳定度
短期资源进口能力
经济方面
长期资源进口能力
价格波动系数
运输方面
运输距离的远近
运输线的安全度
军事方面
对资源供应地的军事控制、干预能力
对重要资源运输要道的控制能力
2.5军事因素指标
(1)对主要资源产地的控制能力
对主要资源供应地的控制和军事干预能力我们也分为五级（表6），第一级是完全在本国的控制下，这种情况目前没有一个国家能完全达到。美国对中东可以说是基本控制，而对日本来说是盟国控制，对中国来说，最多只能算有影响力。
表9 中国原油和粮食的进口依存度
Table 9 Percentages of China's oil and grain dependence on intenational market
(2)对重要运输通道的控制能力
对运输通道的控制力可以根据各个国家对世界主要运输通道的实际控制能力来判断，也可以间接地用海军的远洋作战能力来判别（表7，通过航母、远洋航艇的数量等作为判断标准）。
2.6指标汇总
现将上面根据各主要影响因素所选的指标汇总如表8。
3对中国石油和粮食安全的初步评估
3.1资源基本评估
3.1.1资源进口依存度
从表9中国石油和粮食的对外依存度来看，粮食的对外依存度较低，最近9年有2/3年份的对外贸易依存度是负值，为正值的最高依存度也在5%以内。而原油从1993年为正值以来，对外依存度越来越高，尤其是在1996年以后，对外依存度均超过15%。相对于粮食而言，石油的对外依存度较高。
单就资源依存度的大小来判断资源的安全程度有一定的局限，但是随着资源对外依存度的增大，潜在的风险会增大是不争的事实。就目前来说，石油的风险显然高于粮食，不仅是对外依存度明显高于粮食，更主要的是石油不像粮食那样拥有足够的储备。
3.1.2进口集中度
(1)石油进口集中度 中国石油的进口集中度从1995年开始有逐渐下降的趋势，表明石油进口来源的多元化程度有所提高。我国原油进口开始主要集中在东南亚国家，仅印度尼西亚一国进口量在1992～1995年期间就占总进口量的1/4～1/3。后来中国增加了从中东的进口，中东在我国进口中的比重增加。近几年中国又增加了从非洲的安哥拉和南美的委内瑞拉的进口，中国石油进口集中度逐年下降（表10）。
表10 中国石油进口集中度(%)
Table 10 Concentration degree of China's oil import from top three and top five countries
年 份
1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
三国集中度
73.7 62.3 75.7 66.7 69.4 55.5 49.3 35.8 40.4
从中国与韩国进口集中度的对比看，除1997年韩国的进口集中度有所上升外，两国相差不大（表11）。
表11 韩国石油进口集中度(%)
Table 11 Concentration degree of South Korea's oil import from top three and top five countries
年 份 1991199219931994199519961997
三国集中度 63.356.953.553.958.659.477.6
五国集中度 83.874.864.568.572.472.693.7
(2)粮食进口集中度 从我国粮食的进口集中度（表12）来看，近几年有增大的趋势。加拿大、美国和澳大利亚是世界主要粮食出口国，中国粮食进口主要来自于上述三国并不意外，但集中度如此之高，应该引起我们的注意。应增加从南美的阿根廷和欧盟国家的小麦进口，适当减小进口集中度。
表12 中国近十年来的粮食（小麦）进口集中度（按进口额计算，%）
Table 12 Concentration degree of China's grain import from top three countries in the past decade
年 份
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998
三国集中度
75.6 84.3 88.5 96.7 99.3 80.1 97.7 95.6 99.6
注：根据《中国对外经济统计年鉴》(1991～1999)各期整理、计算。
3.1.3资源储备率
中国到现在没有建立战略石油储备，只有约2100×10[4]m[3]生产周转和商业库存，这些储备按照近几年的消费量可消费30多天。我国粮食的储备率较高，但缺乏确切的粮食储备数据。按美国农业部最新估计，我国小麦储备量5420×10[4]t，按照小麦储备约占我国总储备40%推算，我国粮食总的储备量大致是1.4×10[8]t，粮食储备率（储备量占消费量的比重）大约为28%，按照2000年消费量，这一储备量可消费100天以上。
表13
石油和粮食短期、长期进口能力系数
Table 13 Short-term and long-term import capacity of oil and grain in China
年份石油 粮食
短期进口长期进口短期进口长期进口
能力系数能力系数能力系数能力系数
1990
99.4 98.7
96.2 91.8
1991
96.8 94.6
97.7 96.2
1992
98.0 91.1
97.9 91.0
1993
97.5 89.0
98.8 95.0
1994
98.7 97.0
98.9 97.5
1995
98.4 96.8
97.5 94.9
1996
97.7 96.8
98.3 97.6
1997
97.0 96.1
99.5 99.4
1998
98.2 97.7
99.6 99.5
1999
97.6 97.0
99.7 99.7
注：根据《中国统计年鉴》和《中国对外经济统计年鉴》有关数据计算。
3.2政治因素评估
3.2.1与主要资源贸易伙伴国的政治关系
中国石油5个主要来源国是阿曼、沙特、伊拉克、印度尼西亚和伊朗。从中国与上述5国的政治关系来看，既不是盟国也不是战略伙伴，但也不是紧张和敌对关系，应该是一般正常的国家关系。根据分级评分标准应该是3分。
中国粮食（小麦）3个最主要的进口来源国加拿大、美国和澳大利亚都是西方发达国家，与中国的政治关系一般，评级上属于3分这一类。尽管中美关系有趋于紧张的趋势，但就经贸关系而言，并没有受到太大的影响。中国与加拿大和澳大利亚的关系受中美关系的影响，两国都是美国的主要盟国，基本上与美国在政治上保持一致。
3.2.2主要资源贸易伙伴的国内政治稳定性
就中国资源贸易伙伴国国内政治形势的稳定性而言，显然是粮食贸易伙伴的政治稳定性相对较高。美国、澳大利亚、加拿大都是所谓的民主国家，政权移交、国内外政策相对比较稳定，内部的不稳定因素较少，属于很稳定型国家。而主要石油进口来源国的形势较为复杂，伊拉克、印尼属于不稳定的国家，伊朗属于较稳定国家，阿曼和沙特属于稳定国家；中国非洲的石油贸易伙伴安哥拉、苏丹等国的政治不太稳定。综合来看，石油主要进口来源国属于不太稳定的国家，综合评分值为2分上下。
3.3经济因素评估
我国的石油和粮食短期进口能力系数都在95以上（表13），这说明我国石油和粮食进口能力较强，经济上完全有能力支持进口资源政策的实施。从长期进口能力指数来看，石油除个别年份的指数在90以下外，其余都在90以上，最近几年都在96以上；而粮食的长期进口能力指数更高，近几年在99左右。
从未来石油和粮食进口能力看，中国在经济上完全有承受能力。若中国粮食的进口依存度假定为10%，那么粮食进口所需的外汇大致占出口总额的3%左右。即使2020～2030年中国粮食进口量达到7000×10[4]～8000×10[4]t，所需费用大致保持在出口额的4%左右，粮食进口所需的外汇可以靠农业部门自身的出口来解决。可以说，粮食短期进口能力系数不低于95，甚至放宽到不低于90都可以认为经济上没有问题。
从石油短期进口能力系数来看，近期只要维持在90以上就可以。到2020年前后，中国石油进口量达到2×10[8]～2.5×10[8]t时，中国的石油短期进口能力系数为90上下。从长远来看，中国石油的短期进口能力系数只要不低于80就可以。
3.4运输因素评估
对运输安全影响最大的是运输线路的安全度，虽然粮食（小麦）的运输距离较远，但运输路线相对较安全，主要是横跨太平洋的航线，不需要或很少通过易受封锁、易出事故和易受海盗侵扰的狭窄海峡。
中国未来的资源运输主要有两条道路，一条是计划中的运输油气的管道，即从中亚进入中国西部，再通过横贯国内的管道系统到达中国东海岸的油气大陆桥；另一条就是从中东经印度洋到西太平洋的海上运输线。就计划中的这条管道，主要问题是受中亚局势的影响，如果中国与中亚国家在打击“恐怖势力”、“宗教极端势力”和“民族分裂势力”的合作卓有成效，这条油气管道就比较安全。
从中国的海上运输安全来看，海上运输的许多必经之地，受所在国或其他大国或区域集团控制，一旦遭到封锁，就难以保证资源运输的安全。另外，台湾海峡两岸的对立和南中国海的领土争端，都是中国海上资源运输的潜在不安全因素。
3.5军事因素评估
军事因素对资源安全的影响主要是把资源作为一个整体来考虑的。因为一国的军事实力是整个资源安全以及国家安全的后盾，它对不同资源的安全影响程度大致相同。
从对主要资源产地的军事影响能力来看，中国目前基本不具备对中东的军事影响能力，对中亚的军事影响能力也十分有限。以石油为例，美国对中东的军事干预能力按分级评分可以评为4分（基本控制），而对中亚只能评为2分（有影响力）。中国在中东没有什么影响力，在中亚有一定的影响力，中国的评分值大致在1～2分。在对重要海上通道的控制上，美国基本控制了世界上的重要通道，中国基本上没有控制重要的海上运输通道。
4结论
影响资源安全最重要的因素是资源基础和国际政治因素。资源基础是最基本和最重要的因素；而如果国际政策因素有利，军事安全和运输安全方面的因素就自然不是问题。
评估资源安全的指标体系目前还处于探讨阶段，比较系统公认的指标体系还没有建立，本文的指标体系也只是给出一个初步框架，还需要进一步完善。
目前，国际上对资源安全关注的焦点是能源（尤其是石油）安全问题。对中国来说，目前主要的资源安全问题是石油安全问题，不仅对外依存度越来越大，更重要的是没有建立像粮食一样较为完备的保障（储备）体系。