应用创新方法促进自主创新能力提升的路径研究_创新驱动论文

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       文章编号：1003-2053(2016)05-0757-08

       创新方法工作自从2007年从政府层面正式启动并开展以来，截至2015年1月，全国已批准27个省作为国家创新方法专项工作的试点省份[1]，各省份又选取若干试点企业开展创新方法推广应用工作。各省创新方法推广的时间有前有后，经验积累程度不一，创新方法推广的广度和深度也有显著的差异。山西2011年开始推广创新方法至今，创新方法推广应用现状如何?存在什么问题?驱动力如何?政策需求情况怎样?这些问题的解决对于指导山西创新战略实施、促进产业升级具有现实的指导意义。

       1 文献回顾

       1.1 创新方法推广应用促进自主创新能力提升的路径

       国外学者主要从创造学视角论述了创新方法对于个体和群体创造力的提升作用。学者Mamede和Santos[2]认为创新方法可用于帮助人们发现新想法或解决问题。通过创新方法，个体或群体创造力将得到支持。West[3]认为创新方法有助于缓解心理障碍或引导创造力，通过团队内部的合作和支持，新观点将被专门生产和有效开发。国内学者也对创新方法和自主创新能力间的关系给予了高度认可，檀润华[4]认为，应用技术创新方法是创新型企业建立的助推力；赵敏[5]认为先进的创新方法是提升国家自主创新能力的重要武器。周志丹等[6]认为谁掌握了创新方法谁就会形成一定的创新能力，谁就能驾驭科技创新的原动力和把握科技发展的优先主导权。关于创新方法促进创新能力的机理，学者王宏起等[7]研究了创新方法之一的TRIZ理论对于企业创新系统的影响和作用，揭示了TRIZ理论促进企业自主创新的原理。王顺兵等[8]通过对技术创新方法实际推广应用所产生的具体效果说明了技术创新方法对企业自主创新能力的提升作用。

       1.2 创新方法推广应用的驱动力因素

       创新方法推广应用的目的是提高技术创新能力。学者们对促进技术创新的驱动因素已经开展了许多研究。刘理晖等[9]认为技术创新的关键驱动因素有技术发展驱动、市场需求驱动、技术和市场需求联合驱动、企业家精神驱动。粟进、宋正刚[10]研究了科技型中小企业技术创新的关键驱动因素，包括企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。徐建中[11]等基于扎根理论研究了装备制造企业环境技术创新行为存在创新意愿、创新态度、主观规范、直觉行为控制四方面的驱动因素。已有文献主要探讨了技术创新的驱动因素，推广应用创新方法是提高技术创新的重要手段，而创新方法推广应用也需要有一定的驱动力，才能保证创新方法持续深入推广。现有研究对驱动创新方法推广的驱动因素未开展相关研究。

       1.3 创新方法推广应用平台

       企业为什么愿意采用创新方法?政策如何保障创新方法得到顺利推广?回答这些问题要涉及创新方法推广平台的构建。孙加臣[12]构建了创新方法推广应用服务平台建设的基本框架。王爱峰等[13]结合创新方法推广应用的阶段特征，从用户参与、真实情境和应用信息技术搭建服务平台方面构建了创新方法推广应用的Living Lab模式。结合省域特点，学者们还相继设计了本省创新方法平台理论框架模型。欧忠辉[14]、俞建华等[15]分别提出了福建省、湖南省的创新方法平台建设对策。山西目前尚没有结合创新方法推广实践对创新方法推广应用平台展开研究。

       1.4 现有研究评述

       已有文献肯定了创新方法对于促进企业自主创新能力提升的重要作用，从多角度论述了技术创新的驱动因素，但对哪些因素驱动创新方法推广应用，以及如何结合本地区实践构建创新方法推广应用平台尚没有开展相关研究，已有文献的缺口为本课题的研究提供了必要性。

       1.5 理论框架的建立

       基于上述文献，本文构建了创新方法推广应用的驱动力框架模型。模型包括四部分：(1)创新方法推广应用现状。包括学习现状、培训现状、推广应用现状；(2)创新方法推广应用阶段。可分为学习期、导入期、应用推广期、深入融合期4个时期；(3)创新方法推广应用的驱动因素。可分为外部驱动因素和内部驱动因素。外部因素包括政策鼓励、资金投入、师资人才、地区认可程度、标杆企业影响。内部因素包括领导认可、推广的经验和信息、创新战略、过程管理机制、企业文化、成果奖励、科研人员积极性；(4)创新方法推广应用平台。包括资金、人才、服务、市场。如图1所示。

      

       图1 创新方法推广应用的驱动力理论框架

       2 研究过程

       2.1 问题界定

       基于理论框架和确定的研究主题，本文通过案例研究将考察三方面的问题：(1)创新方法推广应用的现状如何?(2)影响创新方法推广应用的驱动因素有哪些?(3)企业如何搭建创新方法推广应用的平台?

       2.2 案例选择

       本文选取经纬纺机股份公司榆次分公司(

)、太原重型机械集团有限公司(

)、太原钢铁集团有限公司(

)三家创新方法重点示范企业作为研究对象，开展调研活动。选择理由如下：①三家企业是2012年确定的首批创新方法试点企业，根据山西创新方法推广的部署，在前期普及培训工作的基础上，主要在重点示范企业取得成功模式然后向全省推广，因而这三家企业的典型经验将对后续的推广有重要的启示意义；②三家企业都是具有雄厚研发实力和丰富创新经验的国有大中型企业，创新氛围良好，利于创新方法推广应用，且已取得一定成效和经验，研究结论将对中小企业具有较强的示范效应；③采用三个案例进行研究可以增加单个案例所不具备的信度；④数据来源比较丰富，一手资料和二手资料便于获取，为数据分析和结论提出增加依据。

       2.3 数据来源

       (1)一手资料获取。主要由研究团队成员到三家试点企业实地调研所得。从2014年12月到2015年1月，历时三月，搜集资料包括：①去三家企业进行实地调查，包括访谈创新方法推广负责人、部门管理人员、创新团队负责人，对访谈内容进行记录；②对创新受训人员进行发放《创新方法学习、应用情况调查表》，获得他们在创新方法应用过程中的亲身体会和实践。

       (2)二手资料获取。主要通过网站、书籍等公开渠道获取，包括：①公司基本资料、年度报告及企业内部资料、内部通知、领导演讲稿、办公会议纪要、内部期刊报纸等；②在各种经济管理类刊物、数据库发表的书籍、文章等。

       2.4 数据分析

       扎根理论是运用系统化的程序，针对某一现象归纳式地引导出扎根的理论的一种定性研究方法[16]。核心是对一手数据和二手数据进行收集，采用提炼编码和归类的方式对定性资料进行分析整理，归纳概念和命题，验证提出的理论框架。数据的具体处理方法如下：

       我们对三家企业的创新方法推广负责人访谈分别编码为

-

，一手资料编码为FH，二手资料统一编码为SH。之后以渐进方式对资料进行整理分析。根据研究的三个主要问题对数据资料进行分析，把所提及的各项事例编码成相应的创新条目。

       (1)归类提炼。通过对一二手资料的初步编码分类，我们得到了一个包含435个条目的条目库，分为创新方法推广应用现状、创新方法推广应用驱动因素、推广应用平台三类。

       (2)编码。我们安排研究团队中的两名成员对435个条目进一步分类编码，将编码出来的数据按照研究问题进一步编码归类。编码过程分为三轮：①第一轮两名成员各自对3类435个条目按照所研究的37个问题进行编码，两人在三类条目上的一致率分别为70％、63％和82％；②第二轮针对不一致编码结果的条目进行讨论，分析原因，达成共识，然后开始编码，经过第二轮编码，三类条目上的一致率分别达到了80％、78％和86％；③如果经过二轮编码，仍有不能协商一致的地方，再加入两名团队成员对之前的编码结果进行复检讨论。经过第三轮的编码检验，三类条目的一致率达到了86％、85％和90％。这样，我们从435个条目中剔除了66条，保留了369条有效的条目。最终得到了121个创新方法推广应用现状的条目、153个创新方法推广应用驱动因素的条目和95个创新推广应用平台类的条目。

       2.5 研究发现

       (1)关于创新方法推广应用现状

       在三家企业的创新方法推广应用条目中，属于创新方法推广应用现状的共有121条，创新方法学习现状44条、创新方法培训现状37条、创新方法推广应用现状40条。

三家企业的推广应用现状见表1。

       三家企业都处于从普及推广向深度推广过渡的推广应用阶段，主要将创新方法应用于产品设计、工艺流程设计、产品制造、技术管理、市场销售、质量管理等环节中，解决了一些技术难题，提高了研发产出。

       ①创新方法学习现状。研发人员和技术带头人是学习创新方法的主力，高管和普通员工条目最少。学习现状形成了“纺锤形”的结构特点，中间宽、两头窄。这种结构形态非常不利于创新方法的推广应用，高管态度不够支持，基层缺乏创新基础，仅靠研发人员的学习取得的创新效果有限。

       ②创新方法培训现状。企业比较倚重政府或高校组织的外部培训，但对企业内部的深度培训重视程度不够。一方面说明现有创新方法推广方式是自上而下的推广方式，企业主要靠外部因素驱动学习创新方法；另一方面也说明企业经费有限、精力不足，推广的深度和持续性不够。今后应多在普及培训的基础上多开展深度培训，把创新方法培训作为企业技术管理的常态化工作去做，同时培训骨干应适当年轻化、固定化、深入化，用切实的研发成果让大家看到推广应用创新方法的必要性。

       ③创新方法推广应用现状。第一，各企业推广经费主要来源于政府+自筹，政府投入经费不足，只有几家企业有，而且专项经费存在着衡量不明确的问题。第二，创新方法的推广机构往往由企业战略部或科协主导，可能会带来推广不到位、责任不明确的问题。第三，创新方法尚没有固化到创新流程中，创新方法试点企业下一步要结合企业实际探索创新方法与生产流程、研发流程的契合点，以自主创新为基点，构建面向技术创新、管理创新的创新方法链，摒弃“一阵风”式的推广与应用方式。

       (2)关于创新方法推广应用的驱动因素

       关于创新方法推广应用驱动因素相关的编码条目共有153条，其中外部驱动因素86条，内部驱动因素67条(见表2)。

      

      

       从条目分布总体来看，创新方法推广应用外部驱动因素大于内部因素。政策鼓励、资金投入、师资人才、单位领导认可、过程管理、成果激励是关键驱动因素。

       ①外部因素。政策驱动具有重要的驱动作用，各企业认识到未来应进一步加强创新方法相关政策的出台与完善；培训资金及师资人才缺乏是重要制约因素，因此企业对创新资金支持与创新师资人才寄予较高期望；地区创新方法认可程度非主要影响因素。地区创新氛围普遍认为不高，恐怕与山西地处中西部落后地区相对封闭不无关系，冰冻三尺非一日之寒，民众创新思维、创新观念的改变恐怕还需要假以时日；标杆企业影响力度一般，原因可能在于标杆企业虽能在一定程度上发挥引领作用，但创新方法能否推广最主要取决于自身适合程度和推广决心。

       ②内部因素。领导认可、创新战略、过程管理机制、企业文化、成果奖励等被认为对推广有重要影响。领导认可是最为关键的内部驱动因素。调查表明，许多领导对创新方法产生的绩效期望值与实际产出值存在时间差，是影响领导认可的重要因素；创新战略也很关键，创新方法应用要与创新战略相匹配，要避免创新方法应用的短期化行为，不能因为领导任期制的问题影响创新方法推广的长期性和持续性；推广经验和信息、科研人员积极性相关条目不足5条。推广创新方法根本在于创新方法与创新战略、技术背景相契合，推广经验和信息非主要阻碍因素；科研人员积极性主要受激励制度影响，在当前与创新方法挂钩的激励机制尚未完善之前，科研人员积极性不高，对创新方法认识与关注不足，创新动力不足。

       (3)关于创新方法推广应用平台的条目

       创新方法推广应用平台的条目95条，主要包括资金支持(23条)、人才支持(24条)、服务平台(30条)、市场环境四个层面(18条)，如表3所示。

      

       创新平台是推广应用创新方法的重要载体。总体来看，四个方面均涉及条目数相当。

       ①资金支持。目前创新方法经费投入较少，未建立以企业为主导、多元化的经费投入机制，也没有设立单独的科技计划支持创新方法，国家和地方资金引导效果未完全凸显。资金方面的支持包括：科研立项设立创新方法服务体系建设专项资金予以支持；对推广应用创新方法的科技型企业提供融资支持(尤其对中小型企业)；建立创新方法推广应用风险补偿基金(专项用于创新方法推广应用的担保增信的政府引导资金)；在企业外部培训、内部培训、聘请专家指导等方面提供补贴。

       ②人才支持。高质量的师资人才短缺已成为制约创新方法推广的重要瓶颈，应尽快加大对本土化高质量师资队伍的建设；创新的大学生源为企业所看重，企业认为对员工进行创新方法培训的成本较高，而且在校学生思维活跃，容易学习和接受创新方法，应在高校广泛开展创新教育，培养具备创新素质和创新能力的人才储备；调查对创新工程师认证看法分歧较大，有人认为创新工程师起不到应有的激励作用。下一步应当拓宽创新认证的范围，将创新工程师资格认证考试与其他的激励措施如职称评定、成果奖励相结合。

       ③服务平台。组建与完善创新方法推广应用的相关机构。目前已成立山西创新方法培训基地及地区分基地、创新方法研究会，应继续扩展分基地和继续教育基地，在企业设立明确负责创新方法推广应用的专门机构；咨询机构等中介服务体系不健全也是影响创新方法推广的重要因素。应引入行业协会、高质量的咨询机构、中介机构等提高专业性服务能力；三家企业都与国内外相关院校、公司开展了合作，需进一步加强产学研联合，发挥产学研联盟平台对创新方法推广的支持作用；信息支持方面，建议创新方法网站能够提供技术难题咨询、行业推广模式经验、创新方法专家信息等方面的帮助。

       ④市场环境。科技创新需要良好的市场环境支持，良好的市场环境表明了一个地区创新思维的开放程度。包括良好的创新文化氛围、完善的知识产权保护制度、试点企业带动。中小企业培训相关条数较少，应尽快将中小企业纳入到创新方法推广的行列中来。

       2.6 案例分析结果

       通过对所有条目的归类分析，我们发现：在三家创新方法试点企业的3个方面9个层面37个问题上，大部分问题都得到了不同程度的验证；有11项没有得到完全验证(相关条目≤5)。验证结果表明目前创新方法推广已经取得了一定的效果，未验证或部分验证的问题指出了今后需努力完善的方向。如图2所示。

      

       图2 创新方法推广应用的驱动力理论框架

       3 创新方法应用推动自主创新能力提升的路径

       本文运用多案例扎根分析方法，分析山西创新方法试点企业创新方法推广应用现状、驱动因素及创新平台。综合研究结论，提出应用创新方法推动自主创新能力提升的路径。

       (1)战略规划。本研究得出，外部驱动因素中，政策驱动、资金投入和师资人才是重要的推动因素。地区创新方法认可度、标杆企业影响非主要影响力；内部驱动因素中，领导认可、创新战略、过程管理机制、企业文化、成果奖励起到了主导作用，而推广经验和信息、科研人员积极性这些驱动因素未被采用。对内外部驱动因素的分析能够帮助企业进行合理有效的创新方法战略规划，对于重要的驱动因素要有的放矢地制定相应的对策。

       (2)政策需求与推广应用平台。创新方法推广应用的平台支持主要包括资金支持、人才支持、信息支持、市场环境，要从四方面构筑有效的政策体系。

       (3)行为举措。山西创新方法学习、培训和推广应用虽取得了一些创新成果，但仍处在创新方法应用起步阶段，在学习现状、培训现状、推广应用现状中暴露出了一些问题。针对问题可在行为举措层面提出如下对策：①促进高管人员对创新方法的学习与认知；②促成创新方法培训的常态化和深入化；③选拔培养一批训练有素的师资力量和创新人才；④成立创新方法推进的专职机构；⑤加强先进的创新方法和技术与本企业创新流程的结合，对创新流程进行合理化改造。

       4 研究意义与研究局限

       本文结合实际案例考察、分析创新方法应用驱动影响因素，提出有针对性的策略建议，对于制定与完善创新方法推广应用相关政策具有一定的借鉴意义。

       (1)创新方法驱动力。本研究主要针对创新方法处于应用推广期的企业适用，对于处于学习期、导入期、深入融合期的企业驱动力因素和推广应用平台的结论提出还需结合具体的现状调查进行分析讨论。

       (2)创新方法推广应用平台。要保证创新方法的深入推广，还需有匹配的政策支持体系。本文主要从创新方法政策需求角度研究促进创新方法推广应用的政策支持与保障体系，没有从信息系统角度研究创新支持系统的开发与建设，这也将是下一步即将开展的工作。

       可以预见，随着山西对创新方法重视程度的不断提高，相关研究推进工作正逐步开展，创新方法的基础研究和实践应用将会不断取得进步，企业自主创新能力也将得到进一步提升。

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