试论科技成果转化的动力机制,本文主要内容关键词为:试论论文,成果转化论文,机制论文,动力论文,科技论文,此文献不代表本站观点,内容供学术参考,文章仅供参考阅读下载。
中图分类号:F124.3 文献标识码:A 文章编号:1000-2804(2004)05-0122-05
科技成果转化为现实生产力,是促进国家综合国力提升的重要途径,科技作为经济增长的决定性因素,更集中地体现在科技成果转化的效率和规模上。近年来,我国科技成果转化和高新技术产业化对培育我国主导产业和新的经济增长点,提高企业经济效益,提升产业竞争力发挥了重要作用。但由于体制、机制、管理等方面的原因,成果转化仍存在一些不容忽视的问题,仍旧是我国现阶段科技、经济工作的难点。成果不能有规模、高质量地转化,已严重影响了科技作为经济社会发展动力作用的有效发挥。本文从动力机制的视角,对成果转化的障碍因素进行了系统的分析,并就建立成果转化的动力机制进行了探讨。
(一)成果转化动力机制的概念
成果转化的动力机制是指市场经济的不同行为主体为追求经济利益、社会效益的最大化,对成果转化产生强烈需求,从而驱动社会资源向有利于成果转化的方向积聚,促进成果转化的作用过程。在高度市场化的西方国家,市场力量始终是成果产生和转化为现实生产力的原发驱动力。这种原发驱动力的作用主要表现在三个方面:一是引导科研向应用开发研究和新产品开发方向倾斜;二是市场竞争迫使市场经济主体不断进行技术创新和新产品开发,提高自身的竞争力;三是市场需求引导技术创新的方向,最终产生研究开发项目。
成果转化的动力因素可分为内在动力因素和外在动力因素。内在动力因素主要指促进成果转化的内在驱动力的构成,主要有企业的科技意识、企业对经济效益最大化的追求、研发机构的生存压力及对经济利益的追求等。外在动力因素主要指对成果转化起推动作用的外在因素,主要指成果转化的外部环境,包括科技政策、成果转化的资金供应、成果转化利益分配制度等。内在动力是成果转化的根本动力,外在动力通过诱导、激发内在动力而起作用,如果内在动力与外在动力能够协同形成合力,成果转化将会以巨大的作用推动经济社会发展。
(二)成果转化障碍因素的动力机制分析
成果转化包括市场预测、成果产生、转移和商业化应用顺序相连的四个阶段,涉及成果的创新机构(科研院所、高校、企业的研发机构)、成果的应用推广转化机构(企业、生产部门)、成果传递和资源整合的服务机构(科技中介服务组织)、成果转化的宏观组织协调机构(各级政府、管理部门)等。所以,成果转化是一项系统工程,其各个行为主体与功能构成一个非常复杂的系统。对这一系统用动力机制来分析,就会发现我国成果转化难的种种问题,其实质都是由于市场体系发育不完善而导致的内在动力因素和外在动力因素良性作用机制尚未完全形成,并由此引发成果市场化程度低、需求不足、转化能力不强、资金缺乏等一系列问题。
对成果转化问题采用彼得·圣吉系统基模进行分析,就可以直观地看出成果转化的障碍因素如何影响成果转化的过程。彼得·圣吉在他所著的《第五项修炼》一书中对这一分析方法进行了系统的阐述:首先对于整体和系统的判别有一个原则即“系统边界原理”,认为我们研究的互动因素,应该是那些跟要解决的问题相关的因素,而不是以我们的组织或系统中,因功能而划分的人为界限为出发点。系统基模是进行系统分析的有效工具,它可以调整我们的认知,以使我们更能看出结构的运作,看到结构中的杠杆点。系统基模是系统分析的语言,是由增强环路、反复调节环路及时间滞延三个基本元件建立起来的。其中“成长上限”基模应用十分广泛,“成长上限”基模包含了成长或改善的增强环路(图中用“增”表示,“同”表示改变的方向相同,“反”表示改变的方向相反,下同),运作一段时间之后(图中用“滞延”表示),最后碰上一个抑制成长的调节环路(图中用“馈”表示),成长或改善的速率因而慢下来,或甚至终于停止。正确的思维方式是此时不要尝试去推动成长,而要除掉限制成长的限制因素,系统将会继续成长[1]。
本文应用动力机制,结合彼得·圣吉的“成长上限”系统基模,对成果转化过程中的主要障碍因素分析如下:
1.绩效评价体系的动力分析。绩效评价体系对于一个系统的运行具有导向作用。现行的科研创新绩效评价体系将SCI文章的数量、国内核心期刊文章数量、鉴定成果的数量、获政府科技奖励成果数量作为绩效评价最重要指标,同时,这些评价指标的分值往往与科技人员的职称和各种待遇挂钩,进一步强化了这一评价体系对科技工作的导向作用。而有关成果的应用价值以及转化为生产力的状况,却较少作为绩效评价指标纳入评价体系中,因而研究机构和研究者个人缺乏针对市场需求从事开发研究和成果转化的动力,由此导致了其追求的目标与科研的社会目标、国家目标的分离。
图1 成果转化的“成长上限”环路:绩效评价部分
这一评价体系通过对科研创新系统的反馈调节,造成了科研课题的分散化、小型化、短期化,课题重复设置,且存在较多的职称科研,成果的成熟度、配套性和工艺性差,能促进传统产业技术进步的重大主体技术少,成果不能适应市场和产业技术发展的需要,因而,成果转化不够理想也就在预料之中。如图1所示,现行的绩效评价体系重视论文和成果的数量,较少设置成果转化的指标,它通过反馈调节环路抑制了成果转化,所以,现行的绩效评价体系已经成为成果转化的主要限制因素之一。
2.企业成果转化的动力分析。企业是成果转化的主体,成果转化不仅能给企业带来高额利润,而且能够提升企业的竞争力,所以对利润最大化的追求是企业成果转化的内在动力。但由于我国正处于社会主义市场经济体制的建立和完善过程之中,企业市场化的经营机制转换尚未最终完成,企业的市场经济主体地位尚未完全确立,企业普遍缺乏长远的发展规划,一些企业经营者观念陈旧,没有真正把科技作为生产力的第一要素,注重眼前利益,其发展普遍存在比较明显的短期行为;其次由于成果转化投入较大,同时伴随较大风险,企业经营者往往对于转化投资较大的主体技术犹豫不决,造成成果买方潜在市场大,现实市场小。所以,企业存在短期行为,风险意识和创新意识薄弱是企业成果转化的潜在需求转化为现实需要的主要障碍,同时也是企业对成果转化需求不旺的直接原因。当然,影响企业成果转化动力的因素十分复杂,从工业企业看,企业的运行机制、发展模式、生产经营状况均直接影响着其从事成果转化的积极性[2]。如图2所示,企业由于经营存在短期行为,承担风险能力弱,成为成果转化的主要限制因素之一,它通过调节环路抑制了成果转化。
图2 成果转化的“成长上限”环路:企业部分
从农业看,农民的个体文化素质偏低,现行的农业生产方式与规模化经营的要求不相适应,先进技术的持有者和推广者在成果转化推广过程中的经济利益难以体现和保证,农村成果推广网络不适应市场经济发展的需要,这一切都削弱了农业成果转化的动力。
3.研发机构的动力分析。按规定从成果转化收益中取得合理的经济利益,是研发机构和研发人员改善科研条件、增强研发能力以及维持其生存和发展的主要资金来源,也是对其依据市场需求进行研发活动的激励。但在实际运作中,往往是成果的转化取得了经济效益,但研发机构或发明人难以取得合同约定的经济利益,影响了研发机构扩散技术成果的积极性,一些经济实力比较强的研发单位为了保证自身的经济利益,往往自行进行成果转化[3]。因为研发机构的优势是组织研究和开发,并不是组织社会化大生产,这种成果转化模式显然违背了社会化大生产专业化分工的规律,资源配置效率不高,因而转化效率有限。如图3所示,研发机构的利益难以保障成为成果转化的主要障碍因素之一,研发机构难以取得应得的利益,通过调节环路抑制了成果转化。
图3 成果转化的“成长上限”环路:研发机构部分
4.金融投资成果转化的动力分析。成果转化离不开强大资金的支持,在市场经济体制下,金融资本的积极参与对于推动成果转化至关重要。但由于尚未建立起金融资本投资成果转化项目和高新技术产业的风险分散机制,金融机构潜在的投资动力难以转化为现实的投资行为。成果转化具有高收益与高风险并存的特点,金融机构虽然已经认识到投资成果转化项目和高新技术产业将是其投资业务新的增长点,但用传统的金融业务投资此类项目,银行面临较大的投资风险,而现行的银行利率统一管制,使银行不能取得高收益回报,所以银行投资谨慎,积极性不高,这是银行对成果转化项目投资动力不足的主要原因。其次,我国无论是四大国有商业银行还是其他股份制银行,都没有针对成果转化和产业化的专项金融服务,造成了银行与科技资源结合的两张皮和科技资源难以适应现有银行体系的错位现象。其三,科技部门不熟悉金融,金融部门不熟悉科技,导致金融部门无法鉴别科技资源是否可金融化,其风险是否可控在预定范围,科技部门或可金融化的科技资源拥有者则因不了解如何进行金融化的准备,使金融与科技的结合常常失败。如图4所示,金融机构由于缺乏风险分散机制,使金融资本投资成果转化的风险增加,抑制了金融资本投资的潜在需求转化为现实的投资行为,因而成为成果转化的主要限制因素之一。
图4 成果转化的“成长上限”环路:金融部分
5.科技中介的动力分析。科技中介服务体系的功能主要体现在减少成果转化过程中不同利益主体的动力损耗。目前,我国科研创新系统中由于科技中介服务体系发育不完善、功能较弱,使创新系统中技术知识扩散、流动不畅,创新资源与经济资源有效整合受到限制,严重削弱了创新系统整体功能的发挥,并进而增加了成果转化主体运行的动力损耗。如图5所示,科技中介服务体系发育不完善、功能较弱,难以满足市场需求,并通过调节环路抑制了成果转化,成为成果转化的主要限制因素之一。
图5 成果转化的“成长上限”环路:科技中介部分
(三)成果转化的动力机制建立
成果转化是一项系统工程,建立动力机制可以使整个成果转化系统具备原发动力,并利用系统的自激作用实现正向反馈,从而加速成果转化系统的良性运转。
按照彼得·圣吉的“舍本逐木”系统基模(如图6)进行分析,我们就容易找到成果转化问题的根本解和症状解。“舍本逐木”系统基模由两个调节环路构成,两个都试图解决问题。上面的环路代表快速见效的症状解,它迅速解决问题症状,但只是暂时的。下面的环路包含了时间滞延,它代表较根本的解决方式,但其效果要较长的时间才会显现出来,然而它可能是惟一持久见效的方式。“舍本逐木”结构中,往往会多出一个由症状解所带来的副作用(本文为“依赖政府解决成果转化问题”)所形成的增强环路,发生这样的情形时,副作用常使问题更难以解决[1]。如图6所示,顺着箭头的方向,这个增强环路是由“副作用”——“依赖政府解决成果转化问题”到“根本解”——“完善市场体系”,再由左边绕至“成果转化问题”,再由右边绕至症状解——“政府增加投资”,再绕回到“副作用”。
(完善绩效评价、权益保护、中介等体系及金融风险分散机制、企业运行机制)
图6 成果转化问题的症状解和根本解
根据“舍本逐木”系统基模的原理,就会发现成果转化问题的根本解应该是完善市场体系,主要包括完善适应市场经济体制的科研创新绩效评价、技术权益保护、金融投资服务、科技中介服务等体系,并通过转换企业经营机制,确立企业市场经济主体的地位,以此建立成果转化的动力机制,激发各类市场主体对成果转化的内在需求。而政府增加对成果转化的投资,制定鼓励成果转化的优惠政策则是症状解,症状解在短期内对成果转化会产生积极的推动作用,但长期依赖症状解会导致成果转化更依赖政府,不利于成果转化问题的根本解决。所以,解决成果转化难的问题,政府在制定优惠政策,增加投入的情况下,应积极寻找更为根本的解决途径,使成果转化成为市场经济体制下,各类成果转化主体的自觉追求。
根本解中的各个构成因素,从不同的方面激发成果转化的动力,因此,建立成果转化的动力机制,就应该从完善这些构成因素的作用机制入手,使市场力量发挥基础性作用。
1.建立适应市场经济的绩效评价体系,激活创新主体面向市场的内在动力。为适应市场经济对科研创新活动的要求,应对我国现行的科研创新绩效评价体系进行重大调整,建立与科研不同阶段目标相适应的评价体系[4]。
基础研究是知识创新的源泉,这就要求对基础研究成果评价采用的方法和指标应与世界接轨。战略性基础研究的评价要突出国家目标与科学发展目标的有机结合,自由探索性基础研究的评价要以科学发展目标为导向[5]。在具体评价方法上应注意与我国国情相结合,可以将论著数和引文数作为主要的绩效评价指标。评价工具应根据不同学科的特点选择,自然科学应以SCI为主要的评价工具,针对我国目前被SCI收录的刊物非常有限,可以考虑把Current Contents收录的文献纳入文献计量的范围。人文科学则可以SCI为基础,选择国内权威引文数据库(如中国科学引文数据库)作为重要的评价工具。将引文数作为主要的绩效评价指标,可以基本反映出论文在同行中的影响及其质量,可在一定程度上抑制片面追求论文数量的问题。这两种数据体现了具有一定质量基础的数量标准这一科学性的评价内涵[6]。
在应用开发研究方面,对研究成果评价,应建立市场导向的评价机制,紧密结合经济建设和社会发展的需求,以技术理论、关键技术、共性技术和核心高技术的创新与集成水平、自主知识产权(专利、版权、标准、专有技术等)、潜在的和已实现的经济、社会效益等要素为主的评价标准[7],尤其对成果的应用价值、转化潜力和转化的现实情况作为最重要的指标[8],赋予较高的权重。前期的评价标准应该主要考察专利(版权、标准、专有技术等)的申请与授权情况,后期的评价标准应利用市场机制,靠公平的市场来评价。目前我国对应用技术类成果评价所采用的成果鉴定不具备市场保护力,也没有投资回报的法律效力,这种主要为晋升职称而评价的制度,在中国加入世贸组织之后,无论从创新的要求来看,还是从市场的占领与保护来看,意义都不是很大[9]。
所以,无论是理论研究,还是技术开发,其评价主体都不是各级政府,而是依靠学术界和产业界内在的评价机制来实现。只有如此,各类创新主体才能增添面向市场进行技术创新的内在动力。
2.转换企业经营机制,确立企业市场经济主体的地位。企业之所以存在短期行为,风险意识和创新意识薄弱,是由于企业的市场经济主体地位尚未完全确立。因此,建立企业成果转化原发动力机制的核心就是通过理顺企业的管理体制,加快国有大中型企业的机制转换,建立产权清晰、权责明确、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的现代企业制度。
企业成果转化的原发动力问题解决了,成果转化能力不强这些战术问题就可以通过提高企业经营者的素质,建立企业的研发中心,以及吸引高素质复合型人才等途径解决。尽管目前政府通过制定政策、营造环境、增加成果转化的投入等措施十分必要,但毕竟这些措施是为成果转化营造外部环境,外因只有通过内因才能发挥长久的作用。
3.加强技术经济权益保护,激发研发机构成果转化的动力。研发机构和技术持有者的合法技术经济权益得到保障,是其投身成果转化内在动力形成的关键。目前至关重要的是继续强化企业和全社会的科技意识,提高对科技成果作为特殊商品的再认识,严格执法环境,打击无偿占有他人研究成果和侵犯他人知识产权的违法行为,进一步落实成果转化有关技术权益、利益分配的规定和政策。随着社会信息化的不断发展,技术交易的时空范围愈来愈广,成果跨区域转化的情况愈来愈多,所以,打击地区保护主义也显得非常重要。只有这样,成果研发机构的技术权益和经济利益才能得到顺利实现,才能激发他们从事成果转化的积极性。
4.建立金融投资的风险分散机制,增添金融投资动力。金融资本参与成果转化有效机制的建立,是其投资的潜在需求转化为现实动力的基础。要实现金融资本与成果产业化的有机结合,一是在目前可金融化的科技资源已经积累到一定规模的情况下,应及时推出针对其特点的个性化金融专业机构和金融服务,将有利于加快科技资源金融化、产业化的进程。同时在科技资源和金融支撑信息越来越不对称的情况下,设立专业化的科技发展银行,将会有效地解决科技部门不熟悉金融,金融部门不熟悉科技的尴尬问题。二是建立风险分散机制。针对成果转化和产业化项目风险较高的特点,要实现科技资源与金融资本的顺利结合,需要建立相应的风险分散系统。如设立科技发展银行时,可以参照印度小企业银行的成功经验,由银行和政府共同出资成立市场化的担保公司,对科技发展银行的贷款进行担保,采用集中营销与代理制相结合的营销模式,减少机构的运作成本。
5.构建高效的科技中介服务体系,减少成果转化过程的动力损耗。科技中介通过为不同市场主体提供互相沟通的渠道、专业化的服务、资源整合的平台,减少成果转化过程中不同利益主体的动力损耗,从而提高成果转化的效率。在构建高效的科技中介服务体系中,政府除了对科技中介的基础设施建设进行必要地支持外,重点应通过进一步转变其科技管理职能,为科技中介组织创造更多的发展空间和营造公平发展的社会环境,构建和塑造以市场性、社会性、中介性为主要特征的科技中介组织管理体制,以此增强科技中介机构依靠市场谋求发展的动力和能力。
收稿日期:2004-04-20.
标签:企业经济论文; 经济风险论文; 银行风险论文; 系统评价论文; 风险评价论文; 科技论文; 企业创新论文; 经济学论文; 科技成果转化论文; 银行论文;