中国知识产权法与科技法关系的宏观研究&基于近10年中国相关文献统计的数学分析_科技论文

我国知识产权法与科技法关系宏观性研究——基于我国近10年相关文献统计的数理分析，本文主要内容关键词为：我国论文,数理论文,文献论文,关系论文,知识产权法论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。

       0 引言

       科技的高速发展，催生了知识产权制度。知识产权制度自18世纪初产生以来，就依其创造性权利属性和独特的价值效应成为时代的热点，其是在竞争日趋激烈的高科技领域占据一席之地的重要战略支撑，以及在全球化经济发展中居于有利地位的必经之途。然而，迄今数百载，国际上对知识产权的理论认同依旧没有达到高度统一，我国知识产权法更是处于初级发展阶段，其基本性质和部门法划分仍存在分歧。目前，我国学者关于知识产权的定义种类繁多。刘春田[1]认为其是“基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称”。除此之外，郑成思等[2]均对知识产权作过相关界定，但表述各不相同。实际上，多数国家的法理专著和法律，乃至国际条约，都是从划定范围或寻根究源的角度来明确知识产权概念的，对于部门法划分更是观点各一，如行政法部门论、经济法部门论、科技法部门论、民法部门论和独立法部门论等。

       尽管对于知识产权法基本性质与部门法认同观点的研究各一，但对其起源、发展与物质基础的认识却是毋庸置疑的。知识产权所赖以存在的社会需要，最突出的一点就是科学技术进步。因此，只有站在历史唯物主义视角，深入分析知识产权发展动力及其在不同时期对科技进步的作用，才能在历史的“切片”上科学评价知识产权的正当性。横向上看，大量知识产权都是以科技成果为客体，如专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权和计算机软件版权等，法律赋予了权利人对科技成果在一定期间内具有独占支配、禁止他人擅自利用的垄断权利。而纵向来看，知识产权的产生与发展均是基于科技进步的推动作用，而科技创新源动力与科技发展方向也与知识产权制度激励与保障息息相关。但与此同时，科技也具有其独特属性，因而便产生了科技法，即调整科技活动引起的社会关系的法律规范的总和[3]。由此产生的问题是，知识产权与科学技术以及科技法的相互关系到底是什么呢？目前立法尚不清晰，且学术界也众说纷纭，所有相关文献中也无关于三者关系的系统研究。因此，本文运用文献分析与数理统计方法，从宏观、微观两个层面对此问题进行初步研究。

       理论上讲，研究文献应包括期刊论文、学位论文、研究报告、学术专著等部分，本文通过对《中国知网系列数据库》(CNKI)中的“中国学术期刊网络出版总库”、“中国博士学位论文全文数据库”、“中国重要会议论文全文数据库”和“中国重要报纸全文数据库”中收录的有关“知识产权”与“科技法”的文献进行样本研究，发现在期刊上发表的同一作者论文往往是其相应的学位论文、研究报告、学术专著等阶段性成果，具有较强的相关关系。因此，鉴于去重和可操性的考量，选择以“中国学术期刊网络出版总库”为主要搜索范围，对我国近10年的全部相关期刊论文进行统计、分析，并着重研究CSSCI期刊论文，以图表形式直观反映我国相关研究的概况，为后续研究奠定实践性基础，以期引发对知识产权与科技法研究的新思路。

       1 知识产权法与科技法宏观性研究动态

       在检索文献时，根据《中国知网系列数据库》(CNKI)的检索功能和特点，针对“知识产权”和“科技法”总体样本采用了“篇名检索”，以保证所选样本的直接相关性。

       1.1 知识产权法宏观性研究动态

       总体来看，近10年针对知识产权的研究基本呈现稳步上升趋势，全部期刊论文数2005年为1468篇，2011年达到2043篇，2011年之后有所回落，年增长率最高时达到26.98％，但2011年呈负增长趋势。近10年相关论文总数达到18530篇，而在CSSCI来源期刊论文中共有3046篇，整体上呈先增后减的趋势，占总论文数的16.44％(见表1、图1)。

      

      

       图1 2005-2014年篇名中含有“知识产权”的期刊论文趋势

       1.2 科技法宏观性研究动态

       鉴于科技法的相关期刊论文并不直接以名称“科技法”的方式体现，如“科学技术进步法”、“科技成果转化法”等，因此在搜集数据时分别以篇名为“科技法”和“科技”并含“法”的方式进行检索。总体来看，近10年针对科技法的研究基本呈稳步上升趋势，全部期刊论文数2005年为44篇，2008年最高达到91篇，2009年之后出现回落，年增长率最高时达到59.6％，但从2009年之后呈负增长趋势。近10年相关论文总数为588篇，而CSSCI来源期刊论文仅有125篇，整体上呈现出曲折发展趋势，占总论文数的21.26％(见表2、表3)。

      

      

       2 知识产权法与科技法关系文献数理分析

       2.1 直接数据搜集

       2.1.1 篇名检索

       近10年只有两篇篇名并含“科技法”与“知识产权”的相关论文，即《走出科技法与知识产权法相互割裂的误区——也论科技法与知识产权法之间的关系》[4]|和《试论科技法与知识产权法之关系及其在高校教学体系中之设置》[5](见表4)。鉴于很多讨论科技法或科技与知识产权关系的文章题目中多次出现“科技”、“创新”和“技术”等词汇，故分别检索篇名并含“知识产权”与“科技”、“技术”、“创新”、“成果”和“转化”的相关文献。

      

       经样本分析，篇名中含“成果”的文献主要体现为两类：一类为篇名中含有“科技”或“技术”的相关文献，如《论科技成果知识产权化》[6]、《科技成果转化中的知识产权立法保护》[7]、《科技创新与科技成果转化中的知识产权问题研究》[8]、《试论技术创新成果的知识产权化》[9]等；另一类是与科技不直接相关的一些知识产权类文献，如《信息管理科学研究的新领域、新成果——评〈网络时代的知识产权信息管理〉》[10]、《高校文献类科研成果知识产权归属与管理体系》[11]、《中国知识产权研究会学术研究成果推介》[12]、《对知识产权法学前沿问题研究成果的梳理、整合与开拓——读〈知识产权学术前沿问题研究〉》[13]等。篇名中含“转化”与“知识产权”的期刊论文只有12篇，一部分为篇名中含“科技”或“技术”的文献，如《科技成果转化中的知识产权立法保护》[7]、《科技创新与科技成果转化中的知识产权问题研究》[8]、《推进科技成果转化中知识产权保护作用的认识与思考》[14]等；另一部分则并非相关文献，如《企业知识产权优势转化机理研究》[15]。

       综上所述，由于篇名中并含“知识产权”与“成果”或“转化”的期刊论文一部分被篇名中并含“知识产权”与“科技”或“技术”的文献所包含，另一部分属于非相关文献，因此最终只保留了篇名并含“知识产权”与“科技”、“技术”和“创新”的相关文献(见表5、表6、表7)。

      

       图2 2005-2014年篇名并含“科技”与“法”的期刊论文趋势

      

       2.1.2 主题检索

       由于近10年篇名中并含“知识产权”与“科技法”的期刊论文只有两篇，而许多研究知识产权与科技法关系的文章并不一定将“知识产权”与“科技法”同时体现在篇名中，因此本文选用主题检索方式进行数据统计，但数量仍然较少，近10年主题为“科技法”并含“知识产权”的全部期刊论文只有25篇，而CSSCI期刊论文仅有3篇，占全部期刊论文的12％(见表8)。

      

       2.2 知识产权法与科技法关系宏观性研究文献数据合成

       2.2.1 从属关系结果相减

       经样本分析，表5和表8中的结果包含表4中的全部结果，即B全真包含A全，Bc真包含Ac，E全真包含A全，EC真包含AC(见图3)。

      

       图3 A、B、E关系的欧拉图解

       同时，由于B与E分别包含A，则此部分为重复数据，应当减去。由于表8的数据较少，逐个对其进行分析，减去A部分获得新数据。在主题并含“科技法”与“知识产权法”的全部25篇期刊论文中，有9篇属于非相关文献，如《中国政法大学知识产权法研究所、经济法研究中心、竞争法研究中心》[16]等，是对相关研究机构的介绍；共有16篇属于相关文献，但其中《知识产权与社会公正——浅析科技立法的法律理念》[17]、《试论科技法与知识产权法之关系及其在高校教学体系中之设置》[5]和《走出科技法与知识产权法相互割裂的误区——也论科技法与知识产权法之间的关系》[4]3篇属于篇名并含“科技”与“知识产权”的文章，与篇名检索“科技”并含“知识产权”的结果相容，故被包含其中。因此，主题检索计算结果合计为13篇(见表9)。

      

       2.2.2 交叉关系结果加权平均

       篇名分别并含“知识产权”与“科技”和“技术”的文献为主要相关资料，但同时也包含部分不相关论文，如《中小型科技企业知识产权质押融资的风险控制》[18]、《科技创新人才培养与高校知识产权教育》[19]和《中小型科技企业知识产权质押融资的困境与拓展》[20]、《基于知识产权与标准化的贸易技术壁垒——“国际贸易技术壁垒与标准化问题”研讨会综述》[21]等。

       经样本分析，篇名中含“创新”类的文献一般同时包含“科技”或“技术”，如《垂直专业化、知识产权保护与我国制造业技术创新》[22]、《科技创新中知识产权保护价值研究——以陕西省为例》[23]、《论知识产权制度对技术创新的促动作用》[24]、《技术创新、知识产权战略模式的互动关系探析》[25]和《知识产权保护与技术创新关系研究——基于纺织业的实证分析》[26]等文章。而有些文献属于非相关资料，如《“知识产权、创新和发展”国际学术研讨会》[27]和《知识产权垄断呼唤反垄断法制度创新——知识经济视角下的分析》[28]等。同时，也存在篇名中不含“科技”、“技术”等词汇但文献本身属于对科技与知识知识产权关系的研究，如《知识产权保护对发展中国家创新驱动的影响——一个文献研究的视角》[29]和《知识创新背景下国内知识产权研究的主要发展趋势分析》[30]。

       因此，B、C、D的关系分别为：B与D交叉，C与D交叉，且分别各自含有与研究不相关的论文以及不被对方所包含的相关论文。因此，对交叉关系结果进行加权平均，最终得出相对科学的数据结果(见图4、表10、表11)。

      

       图4 B、C、D关系的欧拉图解

      

       2.2.3 不相容关系结果相加

       新合成的表9、表10分别为篇名中并含“知识产权”与“科技”和“知识产权”与“技术”的文章，由于科技与技术一般不会同时出现在篇名中，因此表9与表10的数据为不相容关系。而表11是经过人工选择的精确数据，已经查重，是篇名中既不包含“科技”也不包含“技术”的相关文献资料。因此，L、M、N三者为不相容关系，将表9、表10和表11的各阶段结果相加即可得出研究知识产权与科技法关系的相关文献的最终数据结果。鉴于期刊论文数应是整数，故本文依据四舍五入原则，将0.5全部进位为1(见图5、表12、图6)。

      

       图5 L、M、N关系的欧拉图解

       从表12和图6可知，近10年针对知识产权法与科技法关系的研究基本呈先降后升的趋势，全部期刊论文数2005年为140篇，2006年骤升至270篇，之后几年有所下降，但2011年之后又开始逐步上升，10年间全部期刊论文总数达到2230篇。而在这其中，CSSCI来源期刊论文共有466篇，10年间发展情况属于曲折式前进状态，总量占全部期刊的20.9％。

      

       图6 2005-2014年研究知识产权与科技法关系的期刊论文趋势

      

       3 知识产权法与科技法关系宏观性研究动态

       3.1 知识产权法与科技法宏观性研究动态

       近10年研究科技法的期刊论文数量相较知识产权法屈指可数，研究知识产权的期刊论文总数达到近两万篇(18530)，而科技法研究为588篇，只有知识产权研究的3.17％。但从CSSCI期刊发表情况看，科技法的比例略有提升，占知识产权研究的4.10％，即研究科技法的CSSCI期刊论文占全部期刊论文的比例相较知识产权研究高，分别为21.26％与16.44％。同时，近10年篇名中直接含有“科技法”的全部期刊论文仅有36篇，平均每年不到4篇，数量非常少，足以说明科技法研究在国内学术领域尚未引起足够重视或因其具有较高难度和交叉性而导致学者关注很少。

       通过对知识产权法与科技法的总体研究进行比较分析发现，科技法论文CSSCI期刊发表率较高，说明研究科技法的实然论文数相比市场需求率依然较低，能够发表在核心期刊上的几率更高。但总体而言，科技法研究与知识产权法相比则属于沧海一粟，知识产权法研究期刊论文的庞大数量足以说明其在21世纪知识经济时代的重要地位，属于绝对热点话题，热衷于知识产权法研究的专家学者也较多。当然，本文检索仅限于宏观科技法和知识产权法，其具体内容或领域均未涉及，如科技法领域的科技奖励制度研究、大型科学仪器设备共享研究等。对于知识产权法的研究也仅限于宏观层次，对于著作权、商标权、专利权、植物新品种权等具体内容也未进行统计。这是因为：一方面，由于本文的研究目的是为洞悉近10年知识产权法与科技法之间关系的研究动态，从两者相互关系出发探究知识产权法与科技法的独特性质和部门归属，因而只进行了宏观性研究；另一方面，两者的宏观数据基本可以反映其各自分支领域研究的基本走势和动态，具有一定的代表性。

       3.2 关系研究与知识产权法宏观性研究动态比较

       经核算，2005-2014年研究知识产权法与科技法关系的全部期刊论文占知识产权期刊论文的12.03％，CSSCI期刊论文比例则为15.3％，从比例上足以说明知识产权法与科技法之间的密切关系，研究成果数量庞大。从知识产权法与关系研究近10年的发展趋势看，知识产权法研究整体呈稳步上升趋势，2011年达到最高，之后有所回落，年增长率最高为26.98％。而近10年关于知识产权法与科技法关系的研究基本呈先降后升的趋势，2006年达到近10年最高水平，之后几年有所下降，但2011年之后又开始逐步上升。这说明，2011年是关于知识产权法研究的重要转折年，之后有关知识产权法与科技法关系的研究占知识产权法研究的比重逐渐增加。从各自CSSCI期刊论文占全部期刊论文比例看，知识产权法研究的CSSCI期刊载文率为16.4％，而关系研究的CSSCI期刊载文率达到20.9％。CSSCI期刊论文发表率较高，一方面说明关系研究的实然论文数相比市场需求率较低；另一方面则体现出关系研究相比其它普通的知识产权法研究更易在高质量期刊上发表，是相对重要的研究领域。

       3.3 关系研究与科技法宏观性研究动态比较

       从统计数据看，近10年针对知识产权法与科技法关系的研究比科技法研究多，原因在于很多研究两者关系的论文名称体现为并含“科技”与“知识产权”，而不包含“法”。在检索科技法相关文献时，为保证数据的可靠性和相关性，以篇名为“科技”并含“法”的方式进行检索，因为篇名中只含“科技”的相关文献范围远远超出科技法的范畴，如很多科技企业的人力资源管理问题、自然科学领域的科技发明或阐述等均在篇名中体现了“科技”。虽然此种检索方式确实造成了很多科技法领域研究的遗漏，但不影响与关系研究数据的对比，从而探析关系研究的发展动态。

       从科技法与关系研究近10年的发展趋势看，针对科技法的研究基本呈稳步上升趋势，2008年达到最高值，2009年之后出现持续下降趋势，若单看篇名中直接含有“科技法”的相关论文情况，这种趋势则更加明显，2005-2008年每年论文发表量保持在5篇之上，而在2011年之后，连续3年的发表量竟然分别为0、1、1，足以判断科技法研究在逐渐减少；而针对关系研究的期刊论文数量则基本呈现先降后升的趋势，在2006年之后缓降几年，2011年之后又开始逐步上升。即尽管近几年科技法的相关研究量有所减少，科技法研究热度降低，但科技法与知识产权法关系的研究却持续升温，足以说明在界定科技法与知识产权法独特性质与部门法地位时从其关系视角展开的重要性。

       3.4 关系研究的主要内容与趋势

       经样本分析，从相关内容分类上看，知识产权法与科技法关系研究主要分为以下两大类：一类为知识产权法与科技法性质或部门法关系的理论研究，另一类则主要是从知识产权与科技关系角度反映知识产权法与科技法的关系。从类别数量上看，近10年来直接研究知识产权与科技法性质或部门法关系的期刊论文非常少，在篇名中直接体现两者关系的论文仅有两篇，即《走出科技法与知识产权法相互割裂的误区——也论科技法与知识产权法之间的关系》[4]和《试论科技法与知识产权法之关系及其在高校教学体系中之设置》[5]。除此之外，均为主题研究或侧面研究，如《知识产权与社会公正——浅析科技立法的法律理念》、《论知识产权法的性质和立法模式》[31]、《总结知识产权法的新视野——从科技进步与知识产权法的时代对应谈起》[32]、《论知识产权法的部门法归属》[33]等，这些文章中还有两篇《浅议知识产权法的部门法归属》[34]和《浅议知识产权法的部门法归属》[35]属于内容完全雷同只是署名不同且发表在同一期刊同一年的第3期和第6期，反映了学术浮躁之风的存在以及编辑审核相关文献时严谨性的缺失。第二类从知识产权与科技角度进行阐释的论文则非常多，占90％以上，篇名一般为“知识产权”与“科技”、“技术”或“创新”。

       3.4.1 关系研究的主要内容与观点

       从主要观点看，对知识产权法与科技法关系的鉴别有3种：从属论、交叉论与无关论。

       (1)持第一种观点即从属论的学者认为知识产权法属于科技法体系。杨丽娟和宋吉鑫[4]认为，知识产权法无论是从历史发展角度还是功能实现角度都应当是科技法体系的一员，并将知识产权法与科技法关系发展历程划分为3个历史阶段，即科技法历史演化和知识产权法近代切入、科技综合立法的现代盛世与知识产权的平稳结合以及知识产权的当代强势与科技法的浸润支撑；孟玮和唐赛从整体与部分角度出发，认为知识产权理念是科技法立法理念的集中体现，论据主要是科技成果往往由专利法、商业秘密法等法律调整，专利制度的产生开启了法律与科技的结合，而专利制度又是知识产权制度的核心，且知识产权制度与公正的价值理念已成为科技法体系的重要组成部分，在科技立法体系中具有不可替代的作用。

       (2)持第二种观点即交叉论的学者认为知识产权法不属于科技法范畴，但两者存在交叉。齐爱民[31]认为，知识产权法是民法的一个组成部分，其特征使得知识产权法与经济法、行政法以及科技法区别开来，但是知识产权法与科技法又存在一定程度的交叉，尽管科技法带有行政法的性质，其调整的是国家促进和管理科技活动中发生的社会关系，而知识产权法则带有民事性质，其调整对象和科技法有着质的区别；高明亮[36]认为，知识产权法与科技法虽不属于同一法律部门，但知识产权法的存在和发展与科技息息相关，两者具有交叉性，如对不同类型知识产权的保护与知识产权本身的特性及实施保护所需要的专门技术相关，知识产权制度的本质是鼓励建立在技术创新基础上的公平竞争，且知识产权法从兴起至今历经从工业革命到信息革命的不同时期，其与科技革命的相互影响实际上是一个法律变革与科技创新相互作用的过程。

       (3)持第三种观点即无关论的学者认为知识产权法应作为独立法部门加以界定，与科技法不存在相关关系。袁真富认为[37]，知识产权法随着时代发展其内容变化太大，发展轨迹业已具有相对独立的规律，很难将其与传统民事权利相协调，知识产权法首先包含了大量的公法规范，与民法典的私法自治理念不相协调。另外，其受国际关系影响甚深，变动频繁，与民法典的稳定性极易产生矛盾。同时，其内容自成一体，涉及传统民法全部内涵，有与传统民法并驾齐驱的趋势，因此应顺应部门法适应社会关系调整需要而逐步分解细化的趋势，将知识产权独立成为一个单独法律部门。

       3.4.2 关系研究的发展趋势

       总体而言，针对知识产权法与科技法关系的研究近5年呈稳步上升趋势，基于我国十八大以来提出的全面深化体制改革的实践，目前我国已进入经济发展方式改革攻坚阶段，唯一的出路即创新。与邓小平同志提出的“科技是第一生产力”的呼吁一脉相承，加上近两年美国经济回暖反映出的制造业关键性价值的佐证，更突显了科技及知识产权的重要价值与作用，其关系研究也必将日益增多，为我国的全面现代化建设提供理论依据。因此，在接下来的一段时间内，知识产权法与科技法关系研究还会继续发展。但从目前业已形成的主要理论与观点看，知识产权法与科技法关系研究整体影响力还较弱，或有待各位专家学者继续为建设社会主义文化强国添砖加瓦。

       4 结语

       本文以中国知网(CNKI)学术期刊网络出版总库数据库为基础，利用数理统计和逻辑划分方法，从宏观、微观两个尺度对我国近10年研究知识产权法与科技法关系的文献进行了整理分析。

       首先，在合成知识产权法与科技法关系研究的期刊论文时，将多种数据结果划分为从属关系、交叉关系和不相容关系，根据各种关系的逻辑属性对数据结果进行加权合成，形成了可与知识产权法和科技法总体研究情况进行直接比对的数据结果。

       其次，研究发现，知识产权法是我国目前学术研究领域不可否认的热点，其研究成果虽然近几年增势缓慢但依旧数量庞大，而科技法研究仅占知识产权研究的3.17％。2011年是关于知识产权法研究的重要转折年，之后有关知识产权法与科技法关系的研究占知识产权法研究的比重逐渐增加，尽管近几年知识产权法研究和科技法研究均有负增长情况出现，但科技法与知识产权法关系的研究却在持续升温。

       再次，目前针对知识产权法与科技法关系的研究主要有3派观点，即从属论、交叉论和无关论，其中从属论和交叉论观点支持者较多。但现有研究的整体影响力还较弱，缺乏更有力的支撑，尚未形成被大家普遍接受或认同的主流观点，有待各位专家、学者继续钻研。

       最后，结合目前国际和国内两大格局，观察近10年已有研究的发展形势，预测知识产权法与科技法的关系研究会保持稳步增长的趋势。在十八届四中全会提出治理能力与治理体系现代化的时代背景下，相关研究能否为我国经济转型和快速发展提供有力支撑、为社会主义现代化建设保驾护航有待于大家的共同努力。

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