摘要：世行成立于1944年，由国际复兴开发银行IBRD、国际开发协会IDA、国际金融公司IFC、多边投资担保机构MIGA和解决投资争端国际中心ICSID五个机构组成，成员国分为借款国（发展中国家）和非借款国（发达国家）两类，组织机构按借款国分为六大地区管理，地区下设专业处和国家局，在主要借款国和成员国设有管理该国贷款项目和其他业务的国家代表处或办公室，中国设有世行驻华代表处（简称世行北京办公室）。
关键词：世界银行；咨询服务；招标流程
一、世行采购的监督与管理
世行贷款项目采购的责任在借款人，世行不直接参与采购，不参加开评标。世行主要通过审查借款人的RFP文件、评标报告和合同文件来监督借款人的采购活动全过程。中标人由借款人确定，如符合采购指南确定的具有响应性的最低评标价中标的原则，世行就发出不反对意见。
世行贷款项目实行项目经理责任制，对借款人的采购活动的监督包括对RFP文件的审查均由项目经理组织安排。
目前中国世行贷款项目国内招标采购文件已全部下放到世行北京办公室审查，国际招标则由项目经理决定。事前审查的RFP文件一般先报国内有关机构审查同意后，最后才报世行审查。
二、世行采购的内部审批权限
世行东亚和太平洋地区，1500万美元以下的土建工程合同、750万美元以下的货物合同和200万美元以下的咨询服务合同由项目经理和/或世行采购人员审查和批准。
1500万美元以上的土建工程合同、750万美元以上的货物合同和200万美元以上的咨询服务合同由项目经理组织审查，报世行地区采购顾问（RPA）批准，其中2500万美元以上的土建工程和货物合同和1000万美元以上的咨询服务合同的评标报告要报世行贷款采购评审委员会（OPRC）批准。
世行的采购评审委员会是非常设机构，由中心采购组的负责人、法律顾问和6大地区的地区采购顾问组成，根据需要随时开会审查。
三、世行采购项目的RFP文件审查
世行对其贷款项目的RFP文件的审查分为事前和事后审查两种方式。“事前审查”审查国际招标的大合同，只有获得世行的不反对意见才能进行下一步的采购工作，否则可能被宣布为错误采购而得不到贷款。
“事后审查”审查国内招标、询价采购和单一来源采购的小合同。采购文件则不用报世行，保存在项目单位。借款人可按贷款协定的规定自行采购，只要保存好采购文件，待世行项目检查团检查时随机抽样审查。
服务类项目要审查的有EOI广告、咨询服务短名单、任务大纲（TOR）、建议书征询文件（RFP）、技术建议书评审报告、完整建议书评审报告、咨询顾问的建议书和签字的合同等。此外，RFP文件补遗、延长投标有效期、重新招标、和合同价变化超过15％的变更也需要获得世行的不反对意见。
四、适用基于质量和费用选择（QCBS）咨询服务国际竞争性招标项目操作流程
1、编制TOR
TOR应由咨询任务所属领域的专业人员或公司来准备。TOR应列明完成咨询任务所必需的各项服务和勘查以及预期的成果（如报告、数据、图纸和勘查结果），明确借款人和咨询顾问各自的职责。TOR不应过于详尽和缺乏灵活性，这样，相互竞争的咨询顾问才可能提出自己的工作方法和人员配备。应鼓励咨询顾问在建议书中对TOR提出意见。
TOR由借款人送世行审批。有修改意见的话，修改后再上报，直到世行发出“不反对”意见为止。
需要注意的是，世行项目的过程文件均使用电子邮件方式，应注意档案保存。
2、编制EOI广告、建议书征询文件
由借款人（或招标代理）按照世行的最新版本标准文件编制EOI广告、RFP文件。RFP文件包括：（a）邀请信（LOI）；（b）咨询顾问须知（ITC）；（c）任务大纲（TOR）；（d）合同草案。
3、TOR、EOI广告、RFP文件备案与审核
由借款人送世行审批。有修改意见的话，修改后再上报，直到世行发出“不反对”意见为止。
4、发布EOI广告
由借款人向世行提交一份总采购通告草稿。世行将安排该通告在线刊登在联合国发展商业报和世行的外部网站（www.devbusiness.com）上。
借款人还应按世行要求在中国采购与招标网、中国招标投标公共服务平台发布EOI广告。在准备短名单之前，应留出不少于14 天的应答时间，该时间从在联合国发展商业报上刊登广告之日算起。
5、接受报名材料
借款人在EOI公告指定的时间、地点接收感兴趣的咨询顾问的投标报名资料。该资料可以通过亲自上门递交或邮递方式送达。
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6、组建资格审查评审委员会
由借款人组建资格审查评审委员会。委员会没有人员限制，可以是借款人自己，也可以是借款人和外请专家组成，也无须事前送世行备案。
7、资格审查
资格审查评审委员会按照EOI广告内容对报名资料进行审查。世行未对审查时间、评审方法做出规定。如报名人数过多，可采用综合打分法，但世行不鼓励。如一定要用综合打分法，需在EOI广告中注明评审方法及细则。
8、资格审查评审报告备案及审批
由借款人或招标代理编写资格审查评审报告，主要内容包括项目概况、进入短名单的单位及理由，资格审查评审委员会名单等，并由借款人送世行审批，直到世行发出“不反对”意见为止。
9、确定短名单
短名单中的咨询顾问通常应有着相似的经验或是相同专业领域的非赢利性组织，如非政府组织、大学、联合国机构等。名单应包括地理分布广泛的6家咨询顾问，而且来自同一国家的咨询顾问不得超过2家，还要至少有一家咨询顾问来自于发展中国家，除非在发展中国家找不到有资格的咨询顾问。世行可同意借款人扩充或缩减短名单。但是，一旦世行对短名单发出了“不反对”意见，借款人在未经世行同意的情况下不得增加或减少短名单上咨询顾问的名称。
如果咨询任务低于世行批准的采购计划中的限额，而且让外国咨询顾问参加竞争显然是不合理的，或是外国咨询顾问没有表示出兴趣，而合格的本国咨询顾问的数量足以列出短名单并形成具有竞争性的报价，那么，短名单中可以全部都是国内的咨询顾问（在国内注册或组成）。
10、发出RFP文件
在RFP文件和短名单报告均得到世行发出“不反对”意见后，向进入短名单的咨询顾问采用电子邮件方式发出RFP文件。但要求咨询顾问用书面形式答复收到RFP文件。预留给咨询顾问准备文件的时间一般不应少于4周或超过3个月。
11、招标答疑
咨询顾问可要求对RFP文件中提供的情况予以澄清。借款人应提供这些澄清给短名单上的所有咨询顾问（有意提交建议书的）。RFP的补遗、投标截止及开标时间也要及时报世行，获得世行的不反对意见。
12、组建评标委员会
三名或多名行业专家组成（不能来自于政府部门，大学或研究机构除外），专业要有技术、财务、法律等。评委名单待技术评审完毕连同技术评审报告一起报世行审批。
13、收标、封标
装有技术建议书的信封应在截止时间之后立即由评委会拆封。咨询顾问可不参加技术建议书开封。财务建议书则应在公开拆封前保持密封状态并保存完好。
14、评标
评审为一阶段双信封制，分两个阶段进行：首先是技术建议书（质量），然后才是财务建议书（费用）。在技术建议书评审结束之前（包括世行的审查和发出不反对意见），不得接触财务建议书。
按RFP文件公布的质量评审标准为依据。以对TOR的响应程度为基础对各建议书进行评审。技术建议书评审后，技术评标报告报送世行审查，征得“不反对”意见后，财务建议书应在有咨询顾问的代表到场（亲自出席或在线出席）的情况下公开拆封并加以记录。
15、合同谈判
对质量和费用的得分加权后再相加得到总分，邀请得分最高的咨询顾问进行谈判。谈判内容包括TOR、工作方法、人员配备、借款人的投入以及合同专用条款。世行不允许仅为了满足预算要求而对工作投入作重大削减。最终的TOR和双方同意的工作方法应写入“服务说明”中，作为合同的组成部分。如果谈判未能达成一项可接受的合同，则应终止谈判并与世行协商邀请排名表中的下一家咨询顾问进行谈判。
16、备案及审核
完成谈判后，借款人向世行报送完整的评审报告和双方签字合同。借款人只有在收到世行的“不反对”意见之后才能确认合同的授予。
17、中标情况公示
在授予合同后，借款人在联合国发展商业报和世行的外部网站在线公布相关信息。在公开宣布授予合同之前，不得向提交建议书的咨询顾问或其他与该程序无关的人员透露有关建议书的评审和授予合同的建议等情况。
18、签订合同
合同签字后，借款人应在提出合同项下的第一次付款申请之前，向世行提交一份最终合同的复印件。
五、结语
本文旨在总结世界银行（以下简称为“世行”）咨询服务类型项目招标代理工作过程中的实际操作经验，根据相关适用法规、主管部门具体要求及现行操作方法，建立世行咨询服务类型项目招标流程和规范，并在信息系统中集成运用，为同类项目招标提供借鉴、查询和指导。
论文作者:钟少琴
论文发表刊物:《基层建设》2019年第25期
论文发表时间:2019/12/9
标签：世行论文; 借款人论文; 建议书论文; 咨询顾问论文; 文件论文; 采购论文; 合同论文; 《基层建设》2019年第25期论文;