论档案学比较研究方法，本文主要内容关键词为：方法论文,档案学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
比较研究方法是人们认识问题的重要方法，在档案学研究中加强比较方法的运用是很有必要的。
一、比较方法与比较档案学
比较研究方法较早运用于自然科学，随着学科发展，逐步渗透到了社会科学中，形成了一系列的比较学科，如比较文学、比较史学、比较法学、比较教育学、比较图书馆学等。在档案学研究中应用比较方法实际上从档案学产生时起就已开始了，只是没有使之系统化、科学化，并且其应用过程往往不是有意识或很明确的。中华人民共和国成立后，在学习原苏联档案学的基础上结合中国档案工作实际建立了有中国特色的档案学体系，一个很重要的前提是比较了中苏档案工作的异同。60年代初，我们对科技档案、城建档案的研究也是在对它们与文书档案异同进行比较研究的条件下展开的。比较明确提出比较方法的应用价值及如何在档案学研究中充分发挥其作用还是在中共十一届三中全会以后（赵越主编的《档案学概论》中对此有所阐述）。提出建立“比较档案学”的时间则更晚一些，陈兆祦、和宝荣1987年发表的《比较档案学导论》对此有系统的记述，①他们指出，比较档案学是对比分析不同国家、不同地区、不同领域、不同时期档案工作理论与实践的特点和规律的科学。比较档案学是以比较方法为主要研究方法的。
笔者认为，比较档案学还应该系统全面地阐述比较方法及其应用的问题，并将其作为一个重要组成部分。比较方法与比较档案学的联系是很直接的，但区别也是很明显的。
有人指出，档案学比较研究，是指对档案学的诸类可比问题，用比较的方法进行对照，判明异同，分析其缘由，并探求其共同规律和特殊规律的一种方法。②这种概括仍然比较笼统，没有指明比较研究方法的具体内涵，尤其是没有指明比较研究方法的具体应用途径。目前对比较方法与比较档案学的研究仍相当薄弱，比较档案学甚至还没有形成一个较为系统的理论框架，在档案学研究中，应用比较研究方法，以至建立一门比较档案学都是很有必要的。
二、比较研究方法的特点与应用程序
在档案学研究中正确运用比较研究方法，能够更好地解决某些特定的理论和实践问题，如档案学和档案工作发展水平的评价，中外档案学理论和档案工作比较研究等。
比较研究方法有自己的特点。首先，比较方法适用较广泛的研究领域。除了某些特定的个别的问题，比较研究方法适应于从宏观的档案事业发展战略到具体微观的检索工具著录质量、效果评价；在档案学基础理论研究、应用理论研究或理论——应用研究中都有其用武之地。
第二，比较研究具有标准明确，便于操作的优点。只要确定了比较统一的参照标准或指标体系，比较研究就可以依照程序，参照有关标准有条不紊地进行。
第三，比较研究兼有定量研究和定性研究的优点。在档案学研究中运用比较研究的方法也必须注重定量与定性两个方面，参照标准和指标体系一般需进行量化处理，不然比较的意义就难以体现，而具体的结论又应上升到一定的理论高度，需采用定性分析的方法。如能较好地使用比较研究方法定能兼收两者之益。目前我国档案界已有许多文章及著作进行了比较研究，但有一个共同点就是在比较方法的应用上多有欠缺，其中最突出的问题是定量研究不够。
第四，比较研究方法还具有综合性跨学科的特点。要比较首先需有比较的素材，还要有比较的标准，对结果还需要进行分析。收集材料的方法很多，如调查、观察、实验等，对结果进行分析，还要用分析与综合的方法、统计方法等等。多种学科知识和方法的应用是保证比较研究方法科学性的必要条件。
第五，比较研究方法多用于跨国界、跨地区、跨阶段的研究。其大的研究方向一个是纵向比较研究，一个是横向比较研究。陈兆祦、和宝荣两位先生在其文章中说过，在比较研究中纵的比较不占主导地位，确道出了档案学比较研究方法的又一特点。
应用比较研究方法的程序：一是选择比较研究课题；二是确定比较标准或参照体系；三是收集文献资料；四是进行比较分析。
在上述程序中有两个方面特别重要，一是比较标准或参照体系的确定，二是比较分析必须客观、准确，所用材料必须充分。
三、运用比较研究方法的目的与具体方向
档案学研究中应用比较方法是为了解决运用其他方法不能很好解决的一些问题。结合比较研究的特点和目前档案学研究的状况，运用比较研究方法的目的是通过比较借鉴国外档案工作、档案学成果，促进本国档案事业的发展。
确定比较研究的方向，应注重以下内容：
1.中外档案工作制度比较，包括组织体制、馆网设置、相互关系、人员构成、机构设置、工作效率等；
2.中外档案学理论与档案教育的比较，包括理论体系、分支学科、发展方向、各类教育、教材建设、课程设置、学生就业等；
3.档案业务工作比较，包括业务工作的各个具体环节的比较，尤其应重视档案信息资源开发利用问题的比较研究；
4.代表性档案学家的比较研究。
通过比较研究，档案学研究者可以开阔视野，获得更直接更具体的实际材料，明确国内外档案工作发展的异同，总结档案工作发展的一般规律，促进我国档案事业的发展。
四、比较研究方法应遵循的原则
科学运用比较研究的方法，必须遵循一定的原则：
1.可比性原则。比较研究首先必须考虑的就是相互比较的客观事物或问题的可比性，只有对具有可比性的事物进行比较研究才有意义。在档案学研究中可以进行比较研究的事物是十分广泛的。不同国别、不同地区、不同阶段，不同环节，不同人物、不同学科都是进行比较研究的题材。在前一段时间，我国档案界比较研究的重点放到了中国档案学发展水平的评价上，对这个问题的纵向比较是从时间上将中国档案学分成不同的阶段，互相对比以看其变化，结论是新时期档案学的发展水平是高的；从横向上比较，即与国外档案学相比，中国档案学的理论体系、理论研究的深度和广度是比较高的，但在具体管理方面尤其是现代化管理方面与发达国家相比还存在一定差距。对与相关学科是否具有可比性的问题，曾有不同看法，我认为是存在可比性的，如档案学与图书馆学、情报学在某些方面就可以进行比较研究，如学科发展水平就可以比较，只要选择好比较课题就会获得有益的成果。应该注意的是，也有某些问题之间是不能用比较方法的，这主要是指那些不存在任何相互联系或共同点的问题。
2.客观性原则。进行比较研究的一个很重要的步骤是选择或确定比较的标准问题，标准必须是客观的，由于标准不一致而造成的比较研究中出现的争鸣有时甚至是没有意义的。仍以档案学发展水平评价为例，单纯地纵向比较与单纯地横向比较得出的结论是有差异的，而且深受主观因素的影响，建国后三代档案学者的评价就存在较大差别，除了比较标准的原因外，主观因素起着相当大的作用。因此，在研究新中国档案学取得进步和成功的状况时，必须明确档案学成绩的客观标准。标准是多方面的，目前还没有形成科学的档案学评价标准和范式，在这种情况下评价的科学性令人怀疑。从档案学的性质和特点分析，可以初步确定以下标准以供评价档案学学术水平参考：①学术研讨活动的规模、数量、质量；②学术论文的数量、质量；③教材的数量、种类、质量；④档案工作规范、标准、法规的状况；⑤档案学术专著、词典的编纂与出版；⑥档案学译著与国外资料整理；⑦档案科技进步与评奖情况；⑧档案学术研究的效益评估；⑨档案学研究队伍状况等。
标准必须是能够进行定量分析的，也只有能以数字形式体现出来的标准才是更接近客观和科学的。同时，必须进行综合、整体的研究才有可能获得较科学的结论。
客观性原则也是实践的原则，进行比较研究时，应充分考虑档案工作实践的需要，无论是比较课题的选择，还是比较的确定，都应紧紧围绕档案工作的实践，并且以其对实践推动力的大小作为评价不同理论的水平与价值的基本出发点。
3.全面性原则。比较方法的应用既可以应用于宏观的理论和实践问题，也可以应用于某些具体的工作环节或某些侧面，无论是用于何者，都必须有全面性的要求。全面性是科学性的体现，既不能以长比短而沾沾自喜，也不应以短比长而灰心丧气。比较研究不是简单的就事论事，要考虑相关因素的影响，科学的比较应该是多角度的、全方位的。
五、运用比较研究方法应注意的问题
比较研究方法作为档案学研究方法的组成部分，与其他方法一样，都应该遵循科学方法论的指导。马克思主义精典作家都对比较研究有过论述，而且也都是比较研究的典范，他们的许多著作堪称运用比较方法的楷模。在档案学研究中应结合档案学的特点认真地学习应用。毛泽东的许多文章是在比较研究了中国革命的特殊性的基础上提出了自己系统的理论观点的。认真学习研究这些文章对正确运用比较研究方法无疑是有重要作用的。
比较研究方法的应用，应该特别重视比较研究的标准问题，对事物的比较必须用同一标准，而同一标准的被接受又有赖于定量化的标准体系。如前所述，档案学比较研究必须是对具有可比性的对象在共同条件、角度、背景等等前提下的比较，某一个方面的疏忽，都有可能使比较研究失去意义。某些事物即使是能够进行比较研究，其衡量标准也必须是一致的，如体制的优劣其具体的标准仍需明确。泛泛的比较往往得不出有规律性的科学结论，即使有了结论，也只能是肤浅的，浮在表面上的。
美国档案学家T·R·谢伦伯格的《现代档案——原则与技术》，被陈兆祦、和宝荣二位先生称为已接近比较档案学的著作，是很有道理的。《现代档案》一书中有大量的篇幅用于介绍欧洲各国的档案学理论及档案工作基础情况，但作者没有停留在一般的介绍上，而是通过比较分析异同，提出适合美国档案工作的理论。这部著作是运用比较研究方法较为成功的一部著作，深入研究这本书，也许对科学应用比较方法有所帮助。
注释：
①陈兆祦、和宝荣《比较档案学导论》，《档案学通讯》1987年第1期。
②孟世恩《档案学比较研究刍议》，《档案学研究》，1990年第3期。