新兴技术商业化与政府作用，本文主要内容关键词为：化与论文,作用论文,政府论文,商业论文,技术论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
科学技术的飞速发展，提升了知识和技术在经济增长和发展中的重要地位，如今的企业和国家竞争更多体现在技术水平及能力竞争上。新兴技术处于当今技术发展的最前沿，具有创造新行业和改变已有行业的潜力，促进新兴技术的商业化已成为企业和国家提高和保持竞争力的重要手段。
1 新兴技术的内涵及其主要特征
1.1 新兴技术的概念和内涵
新兴技术是一个有特定内涵的概念。乔治·戴等人认为，新兴技术是指具有创造新产业或使现有产业产生转变的基于科学的创新[1]。罗德·哈维尔则将新兴技术定义为：①还没有被商业化，但是极有可能被商业化，而且对于大部分终端用户来讲，花在购买新兴技术产品上的钱是“有效花费”的技术；或者是②已经被商业化，但是目前还没有渗透超过2％的目标市场的技术。华宏鸣认为，新兴技术是指未被商业化，但在3～5年内将能被商业化的技术，或者已经被应用但将会发生明显变化的技术[2]。
可见，新兴技术不仅仅是一个技术概念，它更多地具有商业化的内涵。作为新近或正在发展的、对经济结构和行业发展产生重要影响的技术，更加强调技术知识的领先性和拓展性，以及对现有市场和未来新市场的高度适应性，兼顾技术和市场两大领域，具有不确定性和创造性破坏等特征。
1.2 不确定性与创造性毁灭是新兴技术的本质特征
（1）新兴技术的不确定性。不确定性是新兴技术最重要的特征。由于新兴技术的科学基础及其市场仍处于变革之中，新兴技术面临着极大的不确定性。主要包括技术发展本身的不确定性、市场不确定性、管理不确定性以及竞争的不确定性。所谓技术发展本身的不确定性，主要指科学基础及其应用前景的不确定性、技术标准或者技术体系的不确定性等；市场不确定性，主要指用户需求的模糊性、使用行为与模式的不确定性、服务对象与需求空间的不确定性等；管理的不确定性是指，由于新兴技术存在高度的市场不确定性和技术不确定性，在新兴技术的投资评价、战略规划、市场拓展、组织结构设计、学习方法等方面需要新的管理思路和方法[3]；竞争不确定性，主要指竞争结构的不确定性，竞争规则的不确定性，竞争对手的不确定性以及竞争方式的不确定性等。
（2）新兴技术的“创造性毁灭”（Creative destruction）特征[4] 表现为：它可以创立一个新行业或者改变一个老行业，改变原有的技术路线，重新定义企业的业务范围，重新定义竞争规则，使企业的价值链发生改变等。
此外，新兴技术以及基于新兴技术的产品还具有生命周期较短、更新换代速度快、研发投入大、不确定性高、风险大以及市场竞争激烈等特点[5]。
2 新兴技术商业化所面临的主要挑战
在促进新技术商业化的过程中，公司通常仅仅关注技术竞争。但是要想获得商业化的成功，仅仅掌握技术是远远不够的。管理人员必须熟悉并建立补充性资产，才能满足新的市场要求，应对竞争对手的挑战。也就是说，新兴技术的成功商业化受到技术、市场、补充性资产以及竞争对手等4方面的挑战。
2.1 新兴技术的不确定性及其创造性破坏特征
首先，新兴技术的高度不确定性体现在市场、技术、管理的高度不定性和极度模糊性之中。随技术变革而迅速变化的需求、以及新兴技术系统的复杂性要求，使得满足需求成为一个动态的目标；其次，新兴技术的快速变化使这些技术以空前的速度创造和重组着原有的行业，废弃着传统的做法，尤其是通过吸收新的和不同的科学基础，对技术发展的原有轨迹产生极大的破坏，导致创造性的毁灭，这必然要求在新兴技术环境中实现供求的高度协调统一。此外，新兴技术只有被市场广泛接受，才能真正对经济结构或行业发展产生重大影响。因此，如何迅速被市场所接受，也是其面临的重大挑战。
2.2 补充性资产的缺乏
补充性资产是一种能力资源，补充性资产是指除了企业拥有的资产之外，为了生产产品和使产品商业化所必需的其它资产，包括分销渠道、服务能力、客户关系、供货商关系以及其他补充产品等。补充性资产是新兴技术商业化成功的关键，当这些补充性资产对于其他公司来说很难得到或者复制时，新技术的拥有者才能从其新技术的商业化中获得经济收益。Teece[6] 认为，在很多情况下，一个企业只有在拥有必要的补充性资产时才能成功实现新技术的商业化，并从其开发的新技术中获得利益。Christensen[7] 等的研究表明，只要主要客户没有大的变化，新技术的发展就很难动摇现有企业的地位，这从另外一个角度说明了补充性资产对于新兴技术商业化的重要性。
技术标准也是一种重要的补充性资产。当新技术涌现的时候，通常会存在大量的相互竞争的技术路线和技术标准。原有企业凭借其自身实力，通过提出他们所特有的应用或者标准来战略性的影响行业的演化，正如微软和英特尔在个人电脑领域所建立的Wintel标准那样，作为一种补充性资产，尽管技术在不断的进步，它仍继续使原有公司在市场上保持优势。作为新兴技术的拥有者，必须努力打破原有技术标准，建立起新的技术标准，才能够在市场立足。因此，识别并努力获得所需要的补充性资产，是新兴技术商业化所必须认真面对的挑战。
2.3 “后来者劣势”
相对于Lieberman[8－9] 等人提出的“先行者优势”，高旭东[10] 提出了“后来者劣势”的概念，即：①相对于后来者，现有企业拥有先发优势，存在“学习曲线”以及在专利和R&D上的优势；②相对于后来者，先行者可以先行占有各种稀缺资源，比如稀缺的自然资源、优越的地理位置，以及优秀的人力资源等；③消费者转换成本的存在，以及消费者在不确定状态下决策的特点也可以导致“后来者劣势”。“后来者劣势”的存在，无疑增加了新兴技术商业化的难度。尤其是随着经济全球化进程的日益加速，国际竞争国内化的趋势日益明显。我国企业在发展过程中，将更加直接地面对跨国公司的竞争。因此，我国企业在推动新兴技术商业化过程中将面临更为严峻的“后来者劣势”。
3 我国政府应在新兴技术商业化中发挥重要作用
3.1 理论依据
作为技术本身所具有的公共产品性质以及其高度的不确定性，要求政府在新兴技术商业化中发挥重要作用，其原因可从如下两个方面来解释：①市场失灵。以Arrow为代表的新古典学派认为，研究开发成果、技术知识的外部性与消费非排他性的存在，企业不能充分占有其研究开发收益，导致研究开发投资低于社会期望水平，因此需要政府出面弥补市场不足。②系统失灵——以Freeman和Nelson为代表的国家创新系统学派认为，技术创新活动是一个复杂的国家系统，指出创新体系中各种要素的不匹配或过窄的专业化所形成的制度刚性、信息不对称及交流上的障碍、缺乏网络化和人才流动等原因，会导致系统失灵，降低整个创新体系的绩效。在这种情况下，也需要政府发挥作用。
3.2 具体国情要求
（1）“后来者劣势”需要我国政府进一步加强对新兴技术商业化的支持。正如前文提到的那样，除了新兴技术本身所具有的不确定性，补充性资产的不足以及“后来者劣势”的存在，尤其是随着全球化进程加速，我国企业在促进新兴技术商业化的过程中，将直接面对跨国公司的竞争和挤压。由于我国企业力量薄弱、补充性资产不足以及缺少有效的市场支撑，新兴技术的商业化将面临更大的困难和挑战，也就要求我国政府更加注重对新兴技术的商业化提供强有力的支持。
（2）技术基础设施的不足也要求我国政府在新兴技术商业化中充分发挥作用。技术基础设施是随经济发展而出现的基础设施的新形式，作为向企业提供技术能力的公共物品，它为企业及国家实现技术创新提供了基本平台。对企业而言，基础设施是指生产经营所必须的、由于成本太高自己无法提供或不愿提供、而由政府或别的企业提供的设备和服务。鞠晴江[11] 认为，技术基础设施是一个广泛的范畴，不仅包括技术研发机构、技术推广机构及其服务网络等硬件设施，还包括共性技术、基础技术、技术咨询服务体系以及鼓励技术创新和推广的各种制度安排。由于新兴技术所具有的高度不确定性、快速变化以及市场适应性等特点，使我国原本不足的技术基础设施面临更大的挑战，具体包括：如何促进共性技术平台的建设，如何提高企业尤其是中小企业的创新能力，如何促进产学研合作，如何完善投融资体系建设，如何加强知识产权保护，如何通过标准的制定，发展和促进新兴技术产业形成，获取竞争力等。
4 各国政府促进新兴技术及其产业发展的主要经验及其做法
各国发展新兴技术的经验表明，政府可以在新兴技术发展的各个阶段发挥着重要作用。
4.1 建立制度基础设施
政府可以提供法律和公共制度来鼓励和阻碍创新。一个既能奖励发明家又能鼓励继续发明的知识产权制度，是对专利产品发明人最重要的基础设施。创新的培养还需要教育制度和投融资制度，前者能够产生熟练工人，快速采用新技术，后者能够为大量的公司提供资金支持。
4.2 建立科研基础设施
物理学、电子学等基础学科的研究成果无法独自占有，虽然基础研究在开发面向市场的新技术方面至关重要，但没有哪个公司愿意在这方面投资，因此，各国政府都大力投资基础研究，并鼓励通过学术出版物和技术转移来促进科研成果的传播和扩散。具体包括，对政府实验室的支持，如日本对第五代计算机项目的支持，欧洲对CERN加速器的支持等；为新兴技术的发展提供“实验床”，例如正是美国在20世纪60年代末期对ARPNet的支持，才促进了互联网的形成和发展。
4.3 为新兴技术研发提供资金支持
近年来，在纳米技术、燃料电池的发展过程中，各国政府投入了大量资金。据美国鲁克斯研究与咨询公司（Lux Research）发表的报告称，2004年全球纳米技术研发经费可达86亿美元，比2003年的75亿美元增长了10％。政府投入是研发经费的主要来源，达46亿美元。美国政府在纳米技术研发投入上逐年增加，到2004年已经达到8.49亿美元，2005—2008年将投资37亿美元。英国政府将从2004年起，连续6年投入1.3亿欧元，用于纳米技术研发和商业化。欧盟第六框架计划确定，在2002—2006年期间投入13亿欧元，用于纳米技术研发。
在燃料电池方面，各国政府提供了足够的财政和政策支持。在未来5年内，美国将投入30亿美元用于开发氢燃料技术。2004年5月，日本正式出台了《新产业创造战略》，把燃料电池的开发应用放在举足轻重的地位。预计到2020年，政府将投资40亿美元来开发这项技术。欧盟从2003年起，在3年内将投资2.5亿～3.0亿欧元，用于欧洲综合氢能开发及燃料电池汽车研究。
4.4 出台相关政策法规，降低新兴技术的不确定性
由于技术、资金等因素制约，燃料电池的商业化进程异常缓慢，单依靠市场力量不足以推动燃料电池技术进入商业市场领域。作为燃料电池研发的先头兵，美国的国家创新体系通过制定国家政策、出台能源报告、提供研发资金和开展与企业合作，在推动燃料电池的发展上，尤其是民用商业化方面起到了不可忽视的作用。2002年，美国能源部发布《国家氢能发展路线图》（下称“路线图”），为美国燃料电池的发展设立了目标和方向。“路线图”提出了在美国政府机构和私营企业技术研发成功的基础上，在2015年实现燃料电池市场化的宏伟目标。然而“路线图”仅表示在满足消费者要求和出现一个可行性商业模式后启动燃料电池的市场化进程，并没有明确规划销售配额和战略步骤。2004年，美国国家研究理事会出台了一份报告修订了“路线图”中大部分战略目标，并对美国能源部提出一项建议，随时修订报告以反映能源技术的最新发展情况。报告建议能源部通过开展系统的分析来确定氢能的研发成本和方案，评估研究成果，确保氢能短、中、长期的持续平衡发展。
4.5 引导和参与标准的制定
快速的技术更新和产业化推广，使新兴技术领先者更多地依赖知识产权保护和行业标准来维持其竞争优势。谁先行、谁先进，谁就可能成为一种产品甚至一个行业的技术标准，从而确保产品和技术的长期垄断，因此，现今的技术竞争集中体现在标准竞争上。设定标准时也需要政府的参与，美国政府就参与了高清晰度电视标准的制定。
5 结论和建议
新兴技术具有创造新行业和改造老行业的潜力，努力促进新兴技术的商业化有利于创造新的经济增长点，提高产业竞争力。但同时由于新兴技术本身所具有的不确定性，以及我国作为发展中国家，企业实力较弱，缺少促进新兴技术商业化的补充性资产，在与跨国公司的竞争中，由于“后来者劣势”的存在而具有先天性的不足。因此，应充分发挥政府作用，采取有效措施，促进新兴技术的商业化。具体包括以下几个方面：
（1）加大研发投入，提高企业创新能力。企业创新能力不足是我国当前科技与经济发展面临的一个突出问题。除了企业自身努力提高创新能力外，政府应该大力促进基础研究，为新兴技术的诞生提供丰富的土壤。同时，还要通过对产业共性技术的支持，以及财政税收措施，引导企业提高创新能力。
（2）加强基础设施建设。作为公共产品的基础设施不足是阻碍企业创新能力提高的一个重要原因。因此，政府应当加强有关基础设施和技术平台的建设。同时，由于新兴技术的不确定性特征，还要求政府改变投资建设基础设施的方式，尽可能满足新兴技术商业化的需要。
（3）提供良好的投融资环境。新兴技术商业化是一个漫长的过程，对资金需求很大，但同时由于新兴技术的不确定性，在其商业化过程中也充满了风险，普通的银行和投资机构不愿意投资这类项目。因此，必须构建一个鼓励创业、机制灵活的投融资体系，为新兴技术的商业化提供充足的资金。
（4）建立完善的知识产权制度，为新兴技术的发展提供良好的环境。完善的知识产权制度，有利于新兴技术的拥有者更大程度地从新兴技术商业化中获益。因此，政府应有意识地加强知识产权保护，为新兴技术的商业化提供一个良好的环境。
（5）引导和组织产业联盟，加强标准的制定。鉴于我国企业力量较弱，单个企业无力承担推动新兴技术商业化并最终形成一个新产业的重任，我国政府应有意识地引导企业组建产业联盟，共同制订新产品、新技术的标准，加速新兴产业的形成。
（6）通过政府采购为新兴技术的商业化提供市场。获得足够的用户和足够大的市场，是新兴技术面临的最大挑战。通过制订面向新兴技术的政府采购政策，为新兴技术的发展和商业化提供一个基本市场，是政府支持新兴技术商业化的有效方式。