市场结构对FDI行业间溢出效应的影响，本文主要内容关键词为：效应论文,结构论文,行业论文,市场论文,FDI论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
［中图分类号］F832.6 ［文献标识码］A ［文章编号］1000-8308(2009)03-0071-08
利用外资一直是各国政府，尤其是发展中国家和转型经济国家的政府，促进经济增长所采取的一项重要措施。FDI的溢出效应也一直是人们关注的热点，政策制定者们期待正的溢出效应来支持其引资政策。自Caves(1974)[1]和Globennan(1979)[2]把外资作为生产要素纳入生产函数中以来，三十多年间国内外学者对于FDI溢出效应做了大量的实证研究，研究的焦点主要集中于FDI溢出效应的存在性和其影响因素两个方面。尽管理论分析认为FDI可以带来正的溢出效应，但是对于溢出效应存在性的实证检验结果却不尽一致，很多研究结果表明FDI给东道国带来了负的或者不确定的溢出效应。①得出这种结果的原因是多方面的，其中很重要的一点是以往的研究忽略了行业间溢出。
一、行业间溢出是FDI溢出的重要途径
FDI溢出效应可以分为行业内溢出(intra-industry spillovers)和行业间溢出(Inter-industry spillovers)。行业内溢出发生在同一行业内，外国企业和当地企业之间是竞争者的关系，所以外国企业会尽量阻止这类溢出的发生(Helpman,1984; Ethier,1986; Markusen and Venables,1999)。[3][4][5]由于模仿、竞争和人员流动被认为是行业内溢出的三大途径，外国企业总是采取措施阻挠这三大溢出途径。然而，对于行业间溢出来说，发生在上下游企业间，不存在竞争关系，因此外国企业更乐意提供这类溢出，尤其是乐意对上游供应商提供后向溢出。外国企业为了增强上游行业的竞争，降低中间投入品价格，提高投入品质量(Blaloch、Gertler,2003)，[6]就会向供应商提供技术帮助、培训服务等。对于前向溢出，外国企业高质量中间产品的投入可能会提高东道国企业生产率。
总之，行业内溢出对外国企业来说意味着一种损失，而行业间溢出则是一种收益。因此，行业间溢出相对于行业内溢出来说，更易于发生。
二、市场结构对后向溢出的影响分析
假设有行业U和行业M，其中M为FDI进入行业，U为M提供中间投入品。一般来说，外国企业与本国企业之间存在差异性，因此我们假定下游行业为寡头垄断市场，存在n(n
1)个本国企业和一个潜在的外国企业进入者，它们之间为古诺竞争，我们用j来表示本国企业，f来表示外国企业，所以：j=1,…,n;f=1。假设上游行业存在m个本国供应商，我们将分别分析其为完全垄断(m=1)、完全竞争(m→∞)和寡头垄断(2
m＜∞)三种不同市场结构下的情况。
通过分析我们可以发现，对于(16)式，只要令n=1或n→+∞，便可以得到上游行业为完全垄断和完全竞争情况下的结果，也就是说，对于上游行业U为寡头垄断市场的情况分析，完全可以将完全垄断和完全竞争的情况包括进来。
下面我们对上游行业为不同市场结构的情况下，FDI进入产生的后向溢出情况进行比较：
通过比较可以看出，无论上游行业U为哪种市场结构，FDI的进入都会产生正的后向溢出效应。但是，当行业U市场结构变化时，后向溢出效应的大小也会不同。在上游行业为完全竞争市场结构情况下，FDI后向溢出效应最大；上游行业为完全垄断市场结构情况下，FDI溢出效应最小；当上游行业为寡头垄断时，溢出效应居中。换句话说，随着上游行业市场集中度的降低，FDI后向溢出效应增大。如果分别就
同后向溢出一样，通过令s=1和s→∞，可以由式(35)得到行业D为完全垄断和完全竞争的情况。下面我们来比较一下在行业D为三种不同市场结构情况下，FDI后向溢出效应，如表2所示：
表2 不同下游行业市场结构下，FDI前向溢出比较
通过比较可看出，无论下游行业D为何种市场结构，FDI的进入都会产生正的前向溢出效应。但当行业D市场结构变化时，前向溢出效应的大小也会不同。在行业D为完全竞争市场结构情况下，FDI前向溢出效应最大；行业D为完全垄断市场结构情况下，FDI溢出效应最小；当行业D为寡头垄断时，溢出效应居中。换句话说，随着下游行业市场集中度的降低，FDI前向溢出效应增大。另外一个方面，FDI所在行业M中本国企业的个数n也会影响FDI后向溢出效应。分别就
对n求导，其结果均小于零，所以我们可以看出随着行业M中本国企业数目的增多，市场集中度的减小，前向溢出效应相互减小。
四、结论及有待进一步研究的问题
通过以上分析看出，当发生后向溢出时，FDI溢出大小与上游供应行业市场集中度成反比，即市场集中度越低，后向溢出效应越明显，在上游供应行业为完全竞争时，后向溢出最大，在上游供应行业为完全垄断时，后向溢出最小；对于前向溢出来说，FDI前向溢出大小与下游行业市场集中度成反比，即下游市场集中度越低，前向溢出效应越大，当下游为完全竞争市场结构时，前向溢出效应最大，当下游为完全垄断市场结构时，前向溢出最小。而无论对于后向溢出还是前向溢出来说，溢出效应的大小与FDI进入行业M中本国企业的数目成反比，对于外国企业来说，其本国竞争者越少，则行业间溢出效应越大。
本文中为了分析问题的方便性，仅仅用对中间投入品的需求量作为溢出效应的变量，这显然存在一定的不妥之处。因为FDI的行业间溢出效应，不仅仅表现为对上下游行业产量的影响，同时还伴随有技术、管理水平的提高，以及生产成本的降低等很多方面。另外，FDI行业间溢出效应的发生对社会福利的影响也是非常重要的一个方面，这也是今后研究的一个重要问题。
［收稿日期］2008.12.21
注释：
①对于行业内溢出来说，G
rg和Greenaway(2004)在其统计的42项FDI溢出效应的考察中，有20个研究表明了负的或者不明确的溢出效应。
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