经济转轨时期发展高技术产业的政府行为，本文主要内容关键词为：高技术产业论文,时期论文,政府论文,经济论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
摘要：本文从我国高技术产业发展及管理模式的现状分析入手，主要研究由计划经济向市场经济转轨时期，我国发展高技术产业的政府行为的特点，探讨在社会主义市场经济的条件下，政府行为模式在发展高技术产业中的宏观调控作用。
关键词：转轨时期；高技术产业；政府行为
1 我国高技术产业发展及管理模式的现状分析
我国高技术产业的形成和发展可大致分为三个阶段：建国后的30年、80年代初期打开国门后的10余年以及党的十四大以后目前仍在继续进行的阶段。
前30年即第一阶段，针对50年代国际形势紧张，我国迫切需要巩固国防的历史背景，政府把大量的资金、人才和物力投入到国防工业、军事工业和空间技术上，取得了“两弹一星”等一系列伟大成就，为其后的高技术及其产业奠定了基础。我国仅用10几年的时间走完了发达国家几十年所走的路程，充分显示出在社会主义制度下集中力量办大事的优势。它标志着中国在一条科研成果→高技术产品→高技术企业→产业化的道路、在少数领域秘密地发展某些高技术产业。表现出政府高度集中型的管理，产业是高投入、产出效益低，对其它产业扩张能力和带动力极为有限。
80年代初打开国门后的10余年即第二阶段，已有的高技术产业迅速向相关领域扩张，如原子能技术，中国相继建设着秦山和大亚湾核电站，原子辐射技术在农业、医疗、仪器、轻工得到应用。通过引进和技术开发，迅速从无到有兴办起一大批高技术产业，如信息产业中的计算机工业等。并且我国的运载火箭已开始为国外进行商业性服务。高新技术开发区如雨后春笋，蓬勃发展。标志着我国的高技术产业的发展转变到商品→企业→产业化发展方向。这一阶段政府把高技术研究开发、商品生产、市场开拓和产业发展作为一个有机整体考虑，管理上采取了以计划调节为主，市场调节为辅的方式，但主要还是计划经济的方法。首先，通过制定对策从总体上确定了发展高技术及其产业的基本框架；其次，拟定发展纲要，在有限范围内选择跟踪世界高技术前沿的研究开发目标；然后，提出高技术产业化计划和有关政策措施。高技术及其产业的推进，实行自主发展与引进技术相结合，军民结合，以民为主的方针。因此，可以看出，贯穿一条清晰的战略和发展思路。
党的十四大确定了在我国建立社会主义市场经济体制，随着社会主义市场经济体制的建立和市场经济的发展，我国高技术及其产业的发展向国际化迈进，进入第三阶段，这是一个新的时期。几年来，我国在高技术领域积极跟踪世界先进水平，取得了一系列极具开发价值的高科技研究成果，为高技术产业的发展提供了源源不断的技术资源和雄厚的基础，据不完全统计，在政府组织实施的计划中，如863计划五个领域中，已鉴定的成果有550项，其中300项达到国际先进水平，已有约百余项成果获国家和部委奖励，取得专利近百项，已有100多项高技术产品开始进入市场，其中相当一部分项目具备了批量生产的能力，大批成果已直接在国民经济和国防建设中得到应用，产生了显著的经济效益和社会效益。火炬计划的实施也获得令人瞩目的成就。七年来，全国已累计实施国家级火炬计划项目1860项，地方级项目5049项，1994年这些项目实施工业总产值521亿元，销售收入460亿元，利税115亿元，出口创汇8亿美元。经国务院批准于1991年和1992年先后建立的52个国家级高新技术产业开发区，已逐步成为我国高新技术产业发展的重要基地。区内经认定的高新技术企业达12000多家，近3年来国家高新技术产业开发区经济指标几乎每年以成倍的速度持续增长，1994年实现技工贸总收入943亿元，高新技术产品产值853亿元，利税110元，出口创汇13亿美元。高技术产业的发展为改造传统产业，促进产业结构的优化和升级做出了贡献；培养、锻炼和造就了一批高技术开发人才和经营管理人才；为推动科研院所改革，促进科技与经济结合和人才分流开辟了广阔渠道；初步建立起适宜我国高技术产业发展的良好环境和机制，赢得了社会各界的共识和支持。
由于我国高技术产业发展起步较晚，整体上仍处于发展的初级阶段，高技术产业的产值仅占工业总产值的5%左右，与发达国家相比还存在较大的差距。政府对高技术产业发展的支持力度还不够，政策还不完善，新型发展机制尚未形成，特别是投入不足，资金短缺已成为制约我国高技术产业的快速发展的关键因素之一。发展高技术产业资金短缺究其原因：首先，国家对高技术投资强度较弱。发达国家对高技术研究开发经费的投入大体占国民经济总值的2.5%左右，而我国的投入比例不到1%。第二，企业应是高技术发展的主体，发达国家的企业在高技术投入中一般占其总投入的50%，而我国企业由于尚未完全成为真正独立的经营主体，而缺乏对风险投资的激励机制和承担能力，加之企业制度还不健全而导致其投资行为的短期化，尽管企业在银行的存款达4000多亿元，但仍不愿向高风险、投资大、见效长的高技术产业投资。第三，银行功能没有充分发挥。银行历来是产业发展的催化剂，我国银行的资产规模已达12000亿元，是支持高技术产业发展的重要力量。但由于银行体制仍未根本理顺，不愿将其资金投向高风险企业或产业。第四，利用外资不够。虽然我国高技术市场前景广阔，对外商颇具吸引力，但是由于我国市场机制不健全和投资收益率低的状况，甚至制度的影响，使一些外商望而却步。
2 转轨时期政府行为的特点
几年来，我国发展高技术产业的宝贵经验很多，其中重要经验之一就是在正确利用市场机制的同时，充分发挥政府的宏观指导和调控作用，科学计划，有效组织，集中各方面力量共同推动高技术产业的发展；坚持改革，走多元化发展高技术产业的道路；坚持创新，促进高技术成果开发、转化，生产和经营与国际接轨；坚持发展高技术产业与改造传统产业相结合；建立多元化的投资机制，大胆选拔实用优秀人才。
由于高技术产业具有高投入、高风险、高效益、有很强的竞争性的特点，在发展初期，特别需要加强政府对发展高技术产业的宏观指导和调控。系统论原理告诉我们，政府行为模式必然要受一定的客观环境的制约，适应客观环境的变化，建立科学的政府行为模式，是加快高技术产业发展的保证。目前，我国正处在向市场经济体制转轨时期，由于市场功能薄弱，传统的集中计划，直接控制为特征的政府发展高技术产业的行为模式惯性很大，政府不仅要自觉抵御传统模式的“同化”和“扭曲”，而且还要承担由于市场发育不足引致的市场机制正常的促进科技进步的作用“失效”，也要弥补市场固有的功能性缺陷。但政府行为模式决不能延用过去哪种行政命令，“一刀切”的简单方式，必顺从观念、手段上有新的解放。要在符合社会主义市场经济体制要求的大前提下，综合运用政策引导，经济机制调控，竞争机制调节的手段和方法，组织协调高技术及其产业的发展。政府行为模式机制创新的基础是，适应社会主义市场经济的发展，尊重市场在资源配置中的基础性作用，并具有以下特征：(1)目标的一致性；(2)政策协调性；(3)手段互补性；(4)职责明晰性；(5)制度制衡性；(6)操作规范性；(7)主体协同性；(8)工作配合性。
3 市场经济条件下，政府行为模式的宏观调控作用
可以认为，在向市场经济体制转轨过程中，政府行为模式的作用应在以下几个方面有效发挥：
3.1 提供有利于技术产业发展的基本制度框架 技术是商品，高技术同样是商品。不同商品生产者之间交换的前提是明确产权关系和公平的市场交易规则，市场本身无法提供这些框架，必须由政府来供给。包括(1)界定和保护产权（当然含知识产权）。(2)制订和执行市场交易规则。如制订和实施技术合同法、科技进步法、成果推广法等。从建设社会主义市场经济的总目标看，技术要素市场的建立应成为今后科技新体制的主要框架。社会主义市场经济体制下的技术要素市场不应只是科技成果买卖的场所，而应成为科技资源社会化流动的主渠道。作为社会主义统一市场体系中的有机组成部分，它是由技术商品市场、技术信息市场、技术劳务市场和技术融资市场等组成的分级市场体系，具有灵活性反映和协调技术供求，按照价值规律配置国内外科技资源的功能。只有建立统一的技术要素市场体系，科研机构才能顺利实现机制转换，科技进步活动的主体才能由“政府主导型”转变为“企业主导型”，政府才能有效地运用经济手段通过市场宏观调控，实现科技资源有效配置，促进高技术产业的发展。
3.2 介入市场机制调节失效的领域弥补市场缺陷 这里包括(1)政府承担基础研究的主要责任；防止技术不良后果的产生与扩大；(2)政府承担纯公共产品（国防、外交法律等）有关的科技活动；在准公共产品（一般社会基础设施）相关的科技活动中起主导作用，承担主要责任；(3)政府限制和禁止与社会伦理道德、社会秩序相矛盾的物品的科技活动；(4)政府限制垄断，维持技术进步活动所需要的竞争格局；(5)政府通过提供信息等项服务，纠正“信息偏在”现象，消除交易障碍。保障市场机制对高技术及其产业发展促进作用的稳定。
3.3 介入某些投资高、风险过大、企业无法独自承担的项目和领域，分担风险、保障必要的资源投入 包括(1)涉及几个行业的共性技术，由于投资巨大，一般企业无力筹集资金，商业银行出于贷款安全性原性一般也不愿贷款，而且在开发和产业化过程充满技术、市场、经营管理等方面的风险，尽管潜在利润高，但创新者寡。需要政府直接介入资源配置过程，或直接投资或提供优惠贷款或担保；建立风险投资基金对高技术产业投资进行补贴，或对高技术产业投资优惠税收和折旧。(2)对于象农业这样的一些基础产业，由于农业生产的半自然性，比较效益较低，其技术开发、应用和推广仅依靠市场经营组织是不行的，还要依靠政府的力量加以解决。
3.4促进产业国际贸易比较优势的形成和发展 由于历史的原因，我国许多新兴的高技术产业刚起步就面临着与进口的同类产品不公平竞争的严峻形势。如大型数学程控交换机，目前存在“8国”制式，这对于国家经济发展是不利的。但当初，以市场换技术，是不得不为之。随着自主开发的04、08、06程控交换机的成功，政府有关部门也正在采取一些政策和措施，避免造成国民经济结构落后和过度依赖国外，适度扶持和保护幼稚期的民族高技术产业。在一定时期和范围内，适度保护国内产品市场，可以采取政府采购，鼓励使用民族工业产品，限制进口产品等方式，支持相应的科技开发和应用，争取更多的市场空间，培育其比较优势，促进其迅速发展，以获得较大的比较利益。这也是市场经济国家通行的做法。
3.5 矫正不合理的市场效果，形成有利于技术进步的分配格局 包括矫正由于财产、资源初始分配不均，机会不均等造成个人收入分配悬殊、地区经济发展不平衡、竞争失败无保障等现象，促进社会公正。基本形成个人收入与个人努务、技能大致平衡，技术进步成为主要收益来源，竞争失败也有基本生活保障的社会环境和分配格局。
3.6 通过干预科技创新，实施制订量大项目发展计划，促进科技经济持续快速健康地发展 科技创新研究表明，经过市场竞争和考验的企业是实现科技创新的主体。在高额利润的驱动和市场竞争压力的双重作用下，企业只有不断创新才能生存和发展。世界上著名大企业一般要用销售额为5%～10%作为研究开发经费，他们根据企业生产的实际需要研制或者购买大批科技成果，经过中试熟化，将其发展为大规模工业生产技术。在世界领先的工业高新技术中，由大公司开发的占主要部分。作为我国高技术产业发展主力军的国有大企业与国际水准的大型企业相差甚远，经济实力不足，近期内，在企业发展所需资金、人力、技术、信息等要素中，明显缺乏必要的资源（资金、人力）用以投入研究开发，致使全国基础研究与产业发展之间形成断层。当前，各级政府对于国有大中型企业，主要应侧重于创造良好的条件，调动企业自主经营，依靠科技，发展高科技产业的积极性。以乡镇企业、民营科技企业为代表的中小企业，近年来在我国经济中十分活跃，是我国发展高科技产业的生力军，与大企业相比，它们有灵活的机制和充分的自主权，但它们不具备自主开发能力，需要政府从人才培训、信息交流、技术转让、咨询服务、资金投入等方面提供配套服务。对于影响面广、技术构成复杂、投资巨大、对综合国力发展有长远意义的重大科技项目的研究开发与转化工作，政府应组织、协调和支持，并通过引导，推动企业在联合攻关的过程中逐步积累自身研究开发能力，从而成为技术创新的真正主体。国家关键技术选择及其有关发展策略是90年代许多国家政府促进本国产业技术创新的手段，目的是争夺技术优势，保障经济繁荣和国家安全。这种策略和方法也正是我国从计划经济向市场经济过渡期间，政府采用宏观调控手段逐步代替全面计划来组织、协调和促进产业发展的最佳选择。通过关键技术选择，沟通学术界和企业界，推动产学双方进行信息交流和技术合作，共同开展产业技术创新，体现传统技术的高技术化和高技术的产业化，实现技术成果更有效地商业化，并为国家技术发展计划的制定提供依据。这是政府出面组织产学官合作推动并行发展的技术创新，提高本国产业竞争力的一项新举措。包括：(1)政府必须刺激科技创新的产生、应用和转移与扩散，加快先进技术引进的速度，以解决由于市场机制的近视性、滞后性，不稳定性所造成的经济波动、通货膨胀、资源过度消耗、失业率过高等弊病，使经济稳定增长，就业充分。(2)政府组织制订和实施重大项目发展计划，克服由于市场机制功能缺损，市场发育程度低，单靠市场机制自我积累能力差等问题，培养人才，加强科技基础设施，利用“后发性优势”加速高技术及其产业的发展。这是亚洲新兴工业化国家的经验。
综上所述，在体制转轨时期，新的政府行为模式内涵是：以充分发挥市场机制作用为前提，以弥补市场缺陷，提高市场效率为目标，科学地运用市场机制与宏观管理这两种手段，重心应放在培训个人，企业（特别是大中型企业）产生技术创新内在动力并不断激励、强化市场体系上。政府要发挥主导作用的领域首先是“市场缺陷”领域；例如基础研究；公共产品；“竞争前”领域；风险过大，企业无力完全承担的领域（某些基础设计、基础工业、农业、关键技术引进、消化吸收和创新）。对市场机制能充分发挥配置资源功能的领域，如一般竞争性产业技术，政府不宜直接介入。在调控方式上，政府以间接为主、宏观为主，直接为辅。进一步深化经济体制和科技体制的改革，建立现代化科研院所制度和现代企业制度。保证科技的投入强度和高效利用。依法设立政府科技管理机构和协调机构，行使权力要程序化、规范化，使政府行为模式建立在法制化的轨道之上。这样的模式，我们可称之为“开放发展”型模式，它不仅不同于高度集中型、多元分散型的模式，又在集中协调型模式的基础上。吸收其它模式的长处，并有进一步的发展。
由此可知，发展高技术产业的政府行为模式的根本目标在于全面塑造一种促进高技术产业发展的体制、机制及外部环境。高技术产业化集科研、开发、生产、销售、服务为一身，这决定了高技术产业管理是一种系统性管理，是全程、全方位、多门类的管理。具体地讲，它包括市场管理（如原料市场、人才市场、技术市场、资金市场、商品流通市场等）、科研与技术开发管理、企业管理、开发区管理、进出口管理、法制政策管理和环境管理，并与产业政策管理、金融、税收等密切相关。实质上，发展高技术产业，不仅要求加强和完善市场功能，而且要求规范和改善我国政府经济管理的行为。
* 国家自然科学基金资助项目
The Government Behavior of Developing HighTechnologyIndustries
Druing Transfering Period From Plan Economy toMarketEconomy
Hu Daping
(Wuhan Munlcipal Planning Commisslon)
Zhou shangang
(Huazhong University of Science and Technology)Abstract:By analyzing the present state of our nation's hightechnology industries development and management model,thisarticle mainly studies the characteristics ofgovernmentbehavior in developing Chlna's high technologyindustriesduring the transform period from plannig economy to marketeconomy and investigates the marco-control functionofgovernment behavior model in developing hightechnologyindustries under the condition of socialist marketeconomy.
Key words:Transform Period.High Technology Industries,Government Behavior