天津市地下铁道集团有限公司 天津 300050
摘要：从地铁工程建设全寿命周期来看，既有在工程建设决策和规划等方面的风险，又有在工程建设实施过程中的风险，还有在地铁工程运营与维护过程中的风险。因此，地铁工程项目前期风险分析与监控对策的研究具有重要的现实意义，本文以国内外工程项目风险管理理论与实践统理入手，基于地铁工程项目前期风险管理的实践现状分析，以地铁工程项目前期管理目标为导向，识别了地铁工程前期风险管理因素，进行了单因素和综合因素的评估，论述了地铁前期风险预防策略与监控措施，以天津地铁6号线前期风险管理为例，剖析了前期风险管理，提出来改进地铁前期风险管理的机理对策
1地铁工程项目复杂性及其风险特征
1.1项目的复杂性
地铁工程项目建设系统性十分复杂，其复杂的系统性主要包括目标系统、过程系统、协调组织系统三个方面。
(l)目标系统
按照《城市轨道交通工程项目建设标准》划分标准，地铁工程项目是由工程基本设施和运营装备系统两大部分组成的[1]土建工程与设备控制系统相互影响相互渗透。
(2)过程系统
为了完成既定的任务目标，通过一系列的生产经营活动形成了完整的过程系统，每一个过程存在着既定逻辑关系和纽带，形成了规律的变化工作过程。
地铁建设的程序是固定的有序活动，主要通过立项、选址、可研、勘察、设计、招标、施工、移交运营等一系列的活动构成。
(3)协调组织系统
从我国目前建设阶段的局面来看，地铁工程建设的参建单位众多，组织复杂，虽然他们属于不同的利益团体。但是他们之间一般为了完成共同的任务利用某种过行政的或合同的关系钩织成一个巨大的体系，这是一个变化的组织系统。
1.2地铁工程项目风险内涵
“天有不测风云，人有旦夕祸福”，风险贯穿于人们生产生活的每一个节点，时时刻刻存在于我们周围。风险不仅来自我们社会环境和政治环境，也伴随着我们生活中的每一处行为活动。到目前为止风险还没有一个严格的定义，风险这个词来源模糊，充满争议。据考察，经过时代的变迁，意大利语risque逐渐演变成“风险”一词，早期的航海贸易和保险业务出现了模糊的风险概念，随着社会的进步和发展，风险的概念逐步延伸，范围逐渐加强，风险研究涉及自然科学、社会科学等诸多学科[2]。
目前的研究对风险的内涵尚未有统一的定义，由于研究者的出发点不同、利益群体不同，研究的学科不同，对风险的认识和理解层次也存在着差异，不同的研究人员在不同的研究阶段对风险定义理解不同，主要体现在以下几个方面：
(l)风险是生产活动过程中的不确定因素形成的结果。
这种理论从保险的研究层面出发，研究得出损失是由风险造成的。持有这种观点有：Rosenbloom与 Crane，他们的观点都认为损失的不可预测性产生了风险
九十年代由美国项目项目管理协会发布的《项目风险管理分册》明确了项目风险的概念：在项目实施期间，由于许多不可预测的事件对实施目标任务产生不利因素，并逐步积累增多所形成的结果[3]。
(2)风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。
持有这中观点的人认为，风险的发生不一定都会带来损失，从整个项目周期来看，某种程度上风险损失，如果加以很好的分析、预防也许会带来收益。持有这种观点有：
对于风险管理效率的认识，李舒亮认为风险事故的发生对完成项目既定目标所造成的损失和深远影响是不可预测的，这些影响是一种潜在的损失或收益、短期内是无法显现的[4]。
(3)就本质来说，风险是实际程度和预定结果之间形成的差别化，风险的影响与差别化程度成正比。
(4)通过研究风险值波动率定义风险的内涵。
随着时代的发展，金融创新层出不穷，金融风险逐渐加剧，对其研究逐渐深入。为了形成统一的风险测定与管理标准国际社会一直在努力，不同的国家和地区也在研究和制定适合本土的方法和政策，截至目前尚未形成大众均认可的方法。
1.3地铁工程项目的风险特征--高风险性
(l)地铁工程项目风险包括技术风险和非技术风险，就天津地铁来说，技术风险主要表现为不良地质、临近建筑物的保护、市政管线的保护以及勘察、设计、施工技术与施工管理等几个方面。但是，在地铁工程项目实施的每一个阶段都存在着不同的风险因素，且表现出的极大的不确定性。这些风险因素对原方案和原过程造成影响，使得既定的目标难以实现。
(2)地铁工程属于百年大计工程，承担的社会因素与政治因素较多；作为地下工程不同的地质条件与环境造就了其施工的危险性和复杂性；加上地铁工程一般位于闹市区，其周边建设环境复杂，不可控因素较多，这些都大大增加了地铁施工的技术风险和社会风险。
(3)地铁工程是一个复杂的系统工程，他的行程过程需要许多参建和协作单位相互配合、相互协作，各个单位之间进场时间、施工作业面等各工序都有穿插，协调困难，各方面责任界限的划分、权力和义务的定义异常复杂，增加了施工的不可预见性。
(4)地铁工程的建设不是孤立的单体工程，而是需要得到社会各界力量的大支持，政府各部门之间的统筹联动才能完成的社会工程。
2地铁工程项目前期风险及其管理的问题
2.1地铁项目前期风险及其特点
地铁工程建设项目的风险开始于项目前期管理之中。地铁工程项目建设风险实施的依据是基于相关分析人员或决策人员的对未来所开展的工作（如地铁建设国家的政策支持力度、资金的筹措，车站周边的建设环境、客流情况）可能出现的不利因素的预判。地铁工程项目前期工作主要是从立项到施工前的整个施工准备过程，它是地铁工程项目建设的重要组成部分，主要内容包括：线路的选址、地址勘察、规划设计、工程招标、房屋拆迁、管线切改、园林迁移及交通导行几个部分。前期工作是地铁工程项目建设的基础，前期风险能否有效得到控制直接影响到地铁工程建设的经济效果、社会效果。由于地铁工程项目可以划分成不同的阶段进行实施，但由于每一个阶段都会受到国家的政策、建设资金的形式、工程地质变化以及施工技术的演变等不确定性，这些不确定性造就了地铁工程建设存在极大的风险，特别是前期风险。主要体现在：政策风险；工程地质勘察风险；管线综合风险、工程招投标风险等；针对当前地铁工程项目建设风险的演变的因素、形成过程及破坏程度大、影响范围广的的现象，采用单一的风险管理手段难以达到预期的效果。地铁建设项目前期风险管理是一种综合性的管理过程，必须将不同的专业知识，采用科学的方法运用到实践中去，归根结底就是任何一种风险都不是单一的，孤立的，都是相互联系的，解决问题的精髓都是融通的。在实际处理控制风险过程，分险的识别、分析、风险评估和风险预防常常是互相重叠的，需要反复交替进行，才能控制化解的[5]。
2.2地铁项目前期风险管理实践问题分析
大量地铁工程施工经验表明，地铁工程前期在地质勘查、规划设计、房屋拆迁、管线综合、周边环境等各个方面都存在着极大的风险因素，对整体工程建设影响极大，为保证地铁工程安全合理的经济的进行，将地体工程项目前期工作中的风险进行专题识别和研究是十分必要的。
由于地质勘探不准确对地铁工程建设造成经济上、工期上造成了重大损失。
【案例2-1】2014年地铁6号线宜宾道--长虹公园站区间盾构在施工期间，由于某设计院在地质勘查过中，存在失误，没有详细调查长江道桥竣工后的详细资料，造成盾构机在顶进过程中碰到原长江道桥施工时的试验桩已经自来水施工时遗留的混凝土围护桩，造成对长江道桥引桥进行拆除改造，重新废除遗留桩后方可继续推进，这次事故造成地铁工程总体工期延误2.5月，直接经济损失近2000万元。
地铁施工由于周边居民不理解、不支持造成工期延误比比皆是，给地铁工程总体工程建设的工期产生了巨大影响。
【案例2-2】地铁6号线南运河站在地铁施工期间，由于花莲里、瑞兴里小区居民的不理解、不支持，经常去施工现场闹事，至道现在尚未开通，自2012年工程进场到2016年9月，一直在断断续续阻挠地铁工程施工，发生了大量上访事件，对地铁工程总体产生了巨大的影响，初步算来基本能延误一年左右的工期，造成直接经济损失不可估量。
地铁工程建设涉及多座车站，每一个车站都占用一定的土地，这对本来已有的建筑无可避免的进行拆迁，同时也必须安置涉及的人员，在此期间，存在着安置人员的行为风险。
Figure 2-1Building demolition risk map
资料来源：自绘
3地铁工程项目前期风险管理实践模式分析
地铁工程建设项目资金需求量大，工程规模宏大，建设周期长，社会影响面广，风险始终贯穿于地铁工程的整个建设全过程。近期国家发改委从地铁建设资金来源、项目资本金的比例及客流的分析等方面提出了具体要求，指明了规划建设方向[6]。该政策的出台直接导致了后续中等城市的轨道交通建设的降温审批，避免了某些地方政府好大喜功的地铁建设跟风热。政策因素的影响是风险管理不可回避的实施。
3.1风险管理模式的选择
地铁工程项目前期风险主要包括国家层面风险、资金来源风险、环境风险、社会风险、行为风险等工作内容，任何一种风险的成因及过程都不尽相同，都有各自风险特性，为了提升地铁工程在建设过程中的管理水平以及防范及处理风险事故的能力，需要从思想上和风险管理模式上加以提升，以更好的消除风险因素的影响。针对不同的风险阶段选择不同风险管理模式。为了理清各参建单位及管理人员在风险管理过程中所承担的各项权利及义务，倡导风险管理在整个项目管理过程中的重要地位，提升所有参见人员的风险意识和管理水平，成立了专门的风险管理机构。同时在地铁工程项目前期实施阶段，由专门的风险管理机构进行风险控制的全过程管理。为了确保风险管理按照既定的计划实施，实现风险管理成效的最大化，其管理机构及人员必须做到各司其职；在风险管理期间，必须确保机构的独立性、权威性，风险管理人员必须具有丰富的实施经验、专业的技能以及能够应付突发事件的综合知识的能力。对于天津地铁在实施前期阶段的风险管理来说，风险管理机构分为两级：市轨道交通指挥部牵头组建的前期风险管理委员会和地铁集团安质部牵头组建的风险应急管理小组。前期风险管理委员会由所属区建委、街道办、区规划局以及各产权单位专业负责人。风险应急管理小组主要有甲方代表以及各产权单位的施工负责人组成，他们的主要职责是，根据天津地铁在建设前期阶段遇到的具体问题，结合周边的环境制定出切合实际的风险管理计划，并监督落实；对前期实施阶段可能出现的风险进行预测和标识，拿出处理措施[7]。
3.2风险管理模式的运行要求
地铁工程建设项目的风险开始于项目前期管理之中。地铁建设工程的顺利进行，从立项、选址、初设、实施到运营阶段都受到人为因素的风险，实施的依据是基于相关分析人员或决策人员的对未来所做出的各种判断和预测之上的。比如在车站选址阶段，地方政府为了地方经济的发展人为地增加或减少车站数量，甚至为了带动某些地块的开发建设，要求设计单位在地质条件不适合设站的地方人为的干涉增加车站，为后续地铁施工造成安全隐患，甚至在发生安全施工事故，造成极大的经济损失；比如天津地铁3号线津湾广场站，由于该站位于天津站与和平路站之间，天津站与和平路站之间本身距离过近，无论从运营角度还是地址条件（津湾广场靠近海河）根本不具备再增设站位的条件，但是决策者为了带动津湾广场的开发，认为的增设了3号线津湾广场站，致使该站在实施过程中，出现了极大的安全事故—一栋邻近建筑物出现紧急腾迁，给天津地铁造成了极大的经济损失和社会影响；力争做到能够运用科学的方法和专业的知识，针对不同的风险模式采用不同的处理对策，并且细致分析他们的运行要求，力争控制风险效益最大化，将每一个风险的损失降到最低。
4结论
通过对地铁工程项目前期风险管理实践分析。阐述了地铁工程项目的复杂性及其风险特征，揭示了地铁工程项目前期风险的特点；总结了地铁前期风险理论实践问题，分析了地铁工程项目前期风险监控措施与运行机理。
参考文献
[1] 罗强.重庆市轻轨3号线工贸暗挖车站设计及开挖方法研究[D].重庆交通大学，2013.
[2]马燕.轨道交通系统在我国的发展研究[D].华东师范大学，2005.
[3宋鸿昇.地铁工程建设项目风险管理研究[D].天津大学，2011.
[4王东.国外风险管理理论研究综述[J].金融发展研究，2011,15(5)：25-37
[5]王明月.我国工程项目风险管理研究综述[J].四川建筑科学研究，2007
[6]毛明发.城市轨道交通建设项目前期风险管理研究[D].中南大学，2012.
[7]郝博、林莉.国际EPC总承包项目风险管理研究[M].项目管理，2011
[8]黄宏伟.隧道及地下工程建设中的风险管理研究[J〕.地下空间与工程学报，2006，(2)：32-37
论文作者:郭振国
论文发表刊物:《基层建设》2017年第15期
论文发表时间:2017/9/29
标签：风险论文; 地铁论文; 工程论文; 风险管理论文; 项目前期论文; 工程建设论文; 工程项目论文; 《基层建设》2017年第15期论文;