【学术规范与评价 】
加强科研诚信建设 ，营造严谨求实学风
——“第二届科研诚信与学术规范研讨会 ”会议综述
●韩豫哲 张久珍
(北京大学 北京 100781)
[摘 要 ]为进一步构建优良学术风气，营造健康学术环境，2018年12月20日，教育部高等学校图书馆学专业教学指导委员会于北京大学召开第二届科研诚信与学术规范研讨会。会议邀请相关领域专家做主题报告，并就科研诚信与学术规范管理、监督、教育等问题展开讨论。会议还成立了科研诚信建设联盟，以搭建平台、凝聚力量、传递声音，共同推动科研诚信与学术规范建设。
[关键词 ]科研诚信 学术规范 会议综述
科研诚信与学术规范是从事科研工作者的生命线和基本准则，在我国建设科教强国的使命下，科研诚信与学术规范也受到国家、社会和学界的高度重视。2018年11月1日，教育部部长陈宝生在教育部高等学校教学指导委员会成立会议上指出，要狠抓本科教学秩序整顿，严格过程管理，严管严抓教学秩序，严把出口关，让即将毕业的学生有危机感，让刚刚入学的学生有压力感，让学校的校长和老师有责任感。2018年12月6日，中共中央政治局常委、国务院总理、国家科技领导小组组长李克强主持召开国家科技领导小组第一次全体会议。李克强总理强调，要大力弘扬科学精神，鼓励科研人员潜心钻研，多为青年人成长成才创造机会，加强科研诚信建设，避免浮躁，严肃查处违背科研道德和伦理的不端行为，营造追求卓越严谨求实的学术风气。针对高校学生，教育部发布了《教育部办公厅关于严厉查处高等学校学位论文买卖、AI写作行为的通知》。
在此背景下，为进一步加强高等院校学生学位论文质量管理工作，构建优良学术风气，营造健康学术环境，2018年12月20日，教育部高等学校图书馆学专业教学指导委员会在北京大学召开了第二届科研诚信与学术规范研讨会，会议主题为“强化过程化管理，助力教育质量提升”，会议由图书馆学专业教学指导委员会秘书长、北京大学信息管理系张久珍教授主持。图书馆学专业教学指导委员会主任、北京大学信息管理系王余光教授在会议开幕致辞时表达了对贯彻落实全国教育大会精神、提高高校人才培养能力、加强学术规范教育的关切与希望。
1 专题报告
1.1 科研诚信管理工作
科技部科技监督与诚信建设司赵为司长从职能部门视角介绍了科研诚信监督工作机制建设、制度框架建设、营造优良的科研环境和加强惩戒四个方面的内容。
中国科研诚信体系建立经过十余年的发展，已经取得了初步的成效。
目前，有约70%的城镇居民对家政服务有需求，市场潜力巨大，国内各大中城市对家政服务需求的岗位约500万至1200万个。估计目前空缺的岗位占总需求量的40%左右，而且总需求量还在不断增长中。在发达国家中从事第三产业的人员已占全部从业人员的60%～70%。
第一，在工作机制上，齐抓共管的科研诚信建设工作格局初步形成。2007年，科技部联合教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、中国科协等部门，建立了科研诚信建设联席会议制度。目前联席会议已经有20家成员单位，覆盖范围较大。最近的基因编辑事件又引起专家学者的思考，在科研诚信建设的基础上，在国家层面设立科研伦理建设机构。
按照DGJ 32/J 18―2006《建筑物沉降观测方法》和JGJ 8―2007《建筑变形测量规范》的要求，沉降监测点应布设在能够全面反映建筑物特性的地方［10-11］。具体要求如下：
第三，营造科研诚信环境。树立以科技创新的质量贡献和绩效为核心的正确导向，强调成果转化。2016年，中共中央办公厅、国务院办公厅发布了《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》。2018年，科技部发布《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》，着力扭转“以论文数量论英雄”的评价体制带来的不良风气。在改善学术评价机制上，赵为处长呼吁高校、学术带头人、学者要有担当，制定单位内或学术圈内认可的学术评价制度。
第四，加大惩戒力度。赵为处长以肿瘤生物学撤稿事件为例指出学术界对于科研诚信的意识仍需加强，不少单位存在“家丑不可外扬”的心态，科技部对此要求必须严厉惩处，并要求对严重失信行为“一票否决”。2016年，科技部会同十四个部门发布《国家科技计划(专项、基金等)严重失信行为记录暂行规定》，并根据该规定建立了严重失信行为记录数据库，初步建立科研诚信信息系统，下一步将覆盖到全国范围。
此外，王继民教授代表北京大学学术规范课题组发布了《国际期刊撤销论文统计分析报告(2018)》，报告为学术生态建设提供了数据参考。
Fig. 6(a) displays the colour of dye solution after 0, 40 and 90 min time of artificial visible light exposure. Fig. 6(b)represents the UV–visible absorption spectra indicating the degradation of MB in the presence of visible-light irradiation for different durations.
第一，调查难度大。惩戒需要各部门、各单位共同努力，部门组织联合工作组开展调查，也要依靠单位进行，这就需要单位作为第一责任人积极作为，勇于担当。此外，在健全调查程序上，比如匿名、实名举报，调查人员的权力等问题；在建立统一的调查处理规范上，比如学术和行政人员的处理、不同单位的处理等问题都还需要进一步的探讨。
对于统一学术规范标准的问题，张久珍介绍了北京大学信息管理系王子舟教授开展的编写学术规范名词术语词典工作。叶继元介绍了《芝加哥手册》中译本，以及《高校图书馆工作》期刊开设了名词规范与统计、评价专题等信息。袁军鹏介绍了中国科学院文献情报中心在中国科学院大学开设的公共选修课《科研诚信与科研伦理》，并指出《科研诚信建设相关法律法规和文件汇编》中省部级及以上文件有80余个，但具体到操作层面还需要做很多工作。
1.2 监督体系建设
中国科学院监审局(科研道德委员会办公室)综合处高级业务主管侯兴宇从建立什么样的监督体系、监督体系怎样有效运行、教育先行三个方面论述了监督体系建设的问题，并认为一个好的学术监督体系要具备“民主的学术风气、诚信的文化氛围；真实的原始记录、可靠的成果管理；公正的评价系统、公开的信息披露；及时的教育培训、便捷的投诉渠道”四个特征，同时还要有懂业务爱钻研的诚信管理部门作为核心。从工作内容和职责上，需要建立学术诚信组、师德建设组、舆情监测组、伦理工作组、心理援助组。目前的监督体系缺少启动条件、联动步伐和严惩的决心，要使监督体系有效运行起来，就要明确管理者责任、建立完善的诚信信息系统、有效运行第三方监测系统、发挥委员会的决策机制、调查组的运行机制和设置申诉、听诉等程序。在学术调查过程中，要注重学术、行政两条线；成立专家调查组；还原科研过程，拿到原始记录；减少对调查工作的干涉；调查报告经学术委员会审议；允许申诉者申诉、上诉和听证等。同时还要对管理部门进行监督，科研诚信和学术规范管理部门行使权力要注重监督调查程序是否合规，同时接受上级部门的监管和公众的监督。
北京大学图书馆肖珑副馆长认为高校图书馆在科研诚信和学术规范建设中应该要履行教育职能和信息服务职能。学生对于论文写作的引用规范、网络资源的使用等知识的缺乏，可能会导致其违反学术规范。在北京大学图书馆开设的面向全校学生的《电子资源的检索与利用》等课程讲授中，设有关于学术规范的章节，并列为课程考核内容。此外，信息素养教育要重视著作权、知识产权的教育。2018年10月，北京大学图书馆设立了北京大学知识产权信息服务中心，意在开展北京大学知识产权信息素养教育，为师生普及知识产权信息知识及技能，为重大科研项目提供全周期的知识产权信息咨询服务等。
1.3 北京大学科研诚信与学术规范平台建设
北京大学信息管理系王继民教授介绍了北京大学科研诚信与学术规范平台建设的情况。首先，王继民介绍了国外的一流高校在科研诚信与学术规范上的先进做法，如麻省理工学院强调教师职责，加州理工学院成立写作中心，斯坦福大学制定荣誉准则，并开发计算机代码查重系统，哥伦比亚大学建立了完善的监督机制，学校设有学术诚信办公室，学生提交作业要签写学术诚信声明等。在国内，2018年9月，清华大学上线了作业查重监测系统。
总的来说，法院调解在属性上与判决、裁定的异同，也在其启动救济程序中有所体现，所以在申请的具体规则上，调解书再审有参照普通再审的一面，也有恪守救济法理、结合己身需求来变通的一面，而现行法律缺少为此设立的特别规则，是需要补正的。
目前北京大学本科超过三分之一的课程需要撰写课程论文，研究生课程考核更是以论文为主。为了增强学生科研诚信意识，掌握基本学术规范，养成良好的科研习惯，保障北大学生的知识产权，北京大学信息管理系学术规范研究课题组负责开发了北京大学研诚信与学术规范平台。平台按照“事前教育和预防、事中监测和事后惩戒”的三级体系建设。在事前教育、预防和事后惩戒方面，网站整理了相关的政策法规和学校的学术规范，学术不断惩戒案例及教育类书籍等。
在事中监测方面，课题组负责自主开发查重监测系统。查重检测的数据源除期刊论文数据之外，也加入了百度百科、百度文库等网络数据资源和往年学生提交作业。系统使用校内统一身份认证，在校师生都可以自愿使用系统，并为教师提供批量上传，学生通过查重系统提交课程作业等功能。系统设计统计指标，为教师或学校教务管理提供数据参考。在安全性和知识产权保护上，系统使用校内服务器，确保数据不会外泄，下一步将考虑对上传的课程作业创建唯一标识符等。语义监测、跨库监测和多语言监测等是监测查重系统普遍存在的问题，课题组还将就查重监测系统的性能做进一步改进。
赵为处长提出了几点科研诚信工作中的问题和下一步的发展建议。
2 专家研讨发言
南京大学叶继元教授总结了学术规范的七大发展趋势：一是从学术规范的综类领域到专类领域；二是从规范教育到规范治理；三是从学界提倡到管理介入；四是从规范的研究到规范的教学；五是从规范的研究、教学到产业发展；六是从形式规范到内容规范；七是从学术不端行为的治理，向学术环境的营造发展。
中国科学院文献情报中心袁军鹏研究员认为在学术规范教育问题上，目前关于学术规范的规定并不统一，需要对相关文件进行梳理。在学术惩戒上，要加强调查人员的专业性。
南京农业大学人文社科处处长、学术规范委员会副主任黄水清提出了在学术规范中学术权力和行政权力的问题，要理清二者的权责范围，互不侵轧。
⑤网片规格：采用经纬金属网护顶，网孔规格为50 mm×50 mm，网片规格为4 100 mm×1 000 mm，3 300 mm×1 000 mm。
北京大学学位办主任黄俊平结合高校管理工作，提出要重视对学生的学术规范教育，学术共同体也要形成共识。而管理部门在工作中存在着程序不明的问题，比如在于艳茹起诉北京大学一案中，虽然该学生确实存在学术不端行为，但北京大学因为有违正当程序原则，适用法律亦存有不当之处而败诉。此外，在高校范围内也存在着研究生院、教务部、人事处等单位多头管理的问题。最后，黄俊平希望学界重视此课题，开展图书情报学、计算机科学、法学等跨学科的研究，为学术规范管理提供帮助。
对于科研诚信和学术规范，还应教育先行，避免不教而诛，防止科研工作者从小错走向大错。长春长生疫苗、基因编辑等公众事件也是对科研工作者的一次教育，可以此为契机加强科研诚信和学术规范教育，培育诚信科研文化。
中国科学技术信息研究所刘耀研究员提出技术手段在科研诚信与学术规范当中扮演着重要作用，在查处低端的学术不端行为中技术已经较为成熟，需要对于科研伦理等更高层次的学术不端行为加强研究。
3 现场提问互动
各位专家从管理工作、监督体系、教育、技术等方面对于科研诚信和学术规范建设发表意见，引起了参会人员的热烈反响，现场互动交流气氛热烈。
第二，加强管理。科研工作者所处的单位要作为科研诚信的第一责任人，要将科研诚信纳入常态化管理，完善内部的管控制度，健全工作机制，配齐相应的工作人员，加强科研诚信教育。科研诚信教育必须要落到实处，在学生入学、工作人员入职、职称提升、职务晋升、承担计划项目等关键节点都要进行相应的科研诚信教育。同时，学术委员会也要真正承担责任，对于学术问题，如实验的可重复性等，要积极介入，给出意见。
第二，基本建立了约束与激励并重的科研诚信制度框架。科技部相关部门按照“守信激励、失信惩戒”的基本要求，将诚信建设推进到整个科技计划管理的全流程，并建立合同约定、书面承诺、信用记录等具体制度，加强事中事后监管。在惩戒方面，2018年11月，科技部与发改委、教育部等共四十一个部门发布《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》，提出43条联合惩戒措施，实现科研领域失信者“一处失信、处处受限”。 2018年5月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》，首次从国家层面统筹推进科研诚信建设。覆盖科技创新活动主要方面的科研诚信制度框架基本建立，为科研诚信建设提供了重要的制度保障。
对于统一参考文献格式规范问题，叶继元介绍了1987年发布的《文后参考文献著录规则》和2015年发布的《信息与文献参考文献著录规则》，并解答各杂志参考文献格式不统一的问题。参考文献(reference)是外来词，我国的哲学社会科学则有着“注释”传统。受到参考文献的影响，注释的格式也相对固定，但与理工科相比还存在着如中西文标点符号，页下注等区别。对此，要增加国家标准权威性，在共性的基础上，照顾学科，尤其是人文学科的特性，做到标准规范的相对统一、“和而不同”。
1.组织柔性化水平。信息化协助企业建立灵敏的环境洞察能力和完善的风险防御体系，使企业快速应对经营环境变化、集团管控模式转变所带来的组织机构调整。
对于查重率的统一标准问题，王继民解答查重系统中使用的是文本比对的方法，检测系统的数据源会直接影响重复率，不同学科存在区别，不同类型的文章也存在区别，重复率难以确定统一的标准。很多学校采用给定范围的做法，但还需要教师具体做判断。原科技部科研诚信建设办公室秘书处顾问孙平进而指出教师判断也存在困难，比如责任导师难以判断学生是否抄袭，学位评定委员会是否有权取消学位申请资格等。法律层面重视程序正当性，而单位和教师在具体操作上存在着缺乏依据的问题。叶继元对此问题进行了补充，认为不能完全以法律思维探讨学术问题，对于是否抄袭等事实认定还需要由学术共同体负责，再由行政管理部门处理。对于学者之间的分歧，还需要进行学术仲裁。
对于设定重复率带来的负面影响，孙平提出科研诚信与学术规范是一个基本的要求，在遵守底线的同时，还要鼓励学生和学者遵守更高的道德标准。科研诚信与学术规范工作应该有更高的标准，尽量减少禁止性的规定或硬性要求，避免“一刀切”。袁军鹏介绍了印度高等教育委员会设立的分级指标的做法，比如重复率在10%到20%需要修改，20%到40%就要受到处罚等，具有很好的操作性。
综上所述，基于微载体的3D细胞培养是一个良好的培养方式，可更好的维持细胞活性，快速增殖细胞，降低细胞凋亡，提高轴突的生长速度，可能为以后神经组织工程提供更理想的种子细胞，从而提高神经再生速度，提高修复效果。
对于营造学术生态环境的问题，叶继元认为学界需要强调“学术乃天下之公器”的价值回归，强调树立学术的共同价值观。同时，管理部门也要在激励评价、保障等方面给科研工作者创造良好的环境和保障。孙平提出要发挥学术共同体的作用，目前学术共同体还缺乏有效组织和联合行动，可以由政府部门创建平台，高校等科研单位合力开展学术规范的制定和教育等工作。
本文就藏羊肉产业发展现状为支点，分析青海省藏羊肉产业具备的发展优势和产业发展趋势，并对青海省藏羊产业的发展突出以下几点建议：
此外，本届会议还成立了科研诚信建设联盟。张久珍提出成立科研诚信建设联盟的目的是打造科研诚信合作、交流平台，凝聚多方力量，共同推动科研诚信与学术规范建设。针对当前存在的问题，联盟下一步将开展科研诚信与学术规范教育培训，共同研讨学术规范课程体系，开展学术规范教学的理论与实践问题研究，探讨如何把学术规范的教育与教学打造成在线开放课程，以及探索如何加强利用信息技术手段来健全学术规范监督机制等工作，同时希望更多的力量加入。
4 结语
本届研讨会，与会专家从多视角出发，讨论管理监督机制的建设，学术规范的制定，以及管理部门和教师在实际工作中的问题。会议的发言和讨论兼顾理论探讨和操作可行性；强调顶层设计，也重视实际工作；加强惩戒，也重视教育；加强管理，也提倡学术共同体的自律与自主；运用技术，也考虑学术问题的特殊性；加强监督，更是为了营造优良的学术环境。同时，与会嘉宾也提出了科研诚信与学术规范工作在教育、监管、惩处等方面存在的问题，呼吁学者加强对于科研诚信和学术规范问题的关注和研究。
Strengthen the Construction of Research Integrity Create a Rigorous and True Style of Study :A Review of the 2nd Research Integrity and Academic Norms Conference
Han Yuzhe Zhang Jiuzhen
(Peking University, Beijing 100871, China)
Abstract In order to create a good academic atmosphere and a healthy academic environment, the Second Research Integrity and Academic Norms Conference was held on December 20 by the Library Science Teaching Steering Committee of the Ministry of Education in Peking University. Experts from relevant fields were invited to make thematic reports and discuss management，supervision and education of research integrity and academic norms. The conference set up a research integrity building alliance to build a platform to promote the development of scientific research integrity and academic norms.
Keywords Research integrity. Academic norms. Conference summary.
[中图法分类号 ]G250
[文献标识码] A
[文章编号] 1003-7845(2019)01-0030-04
[引用本文 格式] 韩豫哲，张久珍.加强科研诚信建设，营造严谨求实学风——“第二届科研诚信与学术规范研讨会”会议综述[J].高校图书馆工作，2019(1)：30-33
[作者简介 ]韩豫哲，北京大学信息管理系2018级硕士研究生；张久珍，教授，现在北京大学信息管理系工作。
[收稿日期 ]2018-12-31
(刘 平 编发)