中国低碳技术创新企业专利战略研究，本文主要内容关键词为：技术创新论文,中国论文,战略研究论文,专利论文,低碳论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
0 引言
全球温室气体尤其是二氧化碳的排放被认为是气候变暖的主要原因[1]，低碳技术创新对缓减全球气候变化至关重要，对人类应对全球气候变化具有决定性的战略意义。近些年来，一些发达国家和国际组织为促进低碳技术创新，对现有的专利制度进行了变革和创新，例如，对低碳技术专利申请适用加快实质审查和优先复审的程序[2]、加强绿色技术专利保护的国际协作等[3]，全球出现了低碳技术保护的“亲专利”政策倾向。西方跨国公司也充分利用《与贸易相关的知识产权协议(TRIPS)》，大量申请低碳技术专利，并围绕核心技术构筑专利网，这种战略性专利布局势必会压缩中国企业低碳技术创新的空间。中国企业在低碳技术创新中，大多立足于如何防范专利侵权诉讼，采取消极防御型的专利策略，缺乏低碳专利战略规划与运营理念。因此，中国企业应全面审视低碳发展对全球专利制度的影响，适应全球低碳专利竞赛与国际专利立法的变革趋势，有针对性地制定适应低碳发展的企业专利战略，促进低碳技术创新和低碳经济发展。
按照专利战略主体层次的不同，专利战略分为宏观层面的国家专利战略、中观层面的区域及行业专利战略和微观层面的企业专利战略。在现有研究文献中，有不少学者从应对全球气候变化及发展低碳经济的战略高度，对我国专利制度变革、知识产权制度创新及国家创新体系建设进行了深入探讨，比如，何隽(2010)就建立一套因应气候变化的特殊专利制度进行了可行性论证[4]，何升权(2010)从国内制度、区域制度以及全球制度三个层面就应对气候变化的知识产权制度变革进行了分析[5]，张鹏(2010)论述了中国低碳技术创新的国家知识产权制度回应[2]。也有文献针对特定低碳产业如太阳能和核电产业专利战略进行了研究[6-7]，在企业专利战略研究方面也有较多的理论探索[8-9]，但具体到企业如何实施专利战略，特别是在全球低碳专利竞争背景下，针对中国低碳创新企业如何实施专利战略的研究还较为少见。
中国正在实施低碳经济发展和创新型国家建设战略，节能环保、新能源和新能源汽车等低碳产业已被列入国家战略新兴产业，中国低碳技术创新企业面临前所未有的发展机遇。因此，研究中国企业如何自觉实施低碳专利战略，加快低碳专利的谋篇布局，抢占国际低碳技术竞争优势，具有重要的理论和现实意义。本文分析了中国企业低碳技术专利竞争现状，构建了面向低碳技术创新的企业专利战略实施框架，剖析了技术领先型、技术追赶型、技术维持型和技术起步型四类不同企业的低碳专利战略选择，并提出了低碳创新企业专利战略实施建议。
1 中国企业关键低碳技术专利竞争现状
低碳技术是相对于高排放的传统碳基技术而言的一种技术范式，对低碳技术目前尚无一致公认的定义，低碳技术的范围也没有明确的界定，一些国际组织和研究计划如国际能源署、世界自然基金会、全球能源技术战略计划及美国气候变化技术计划等对低碳技术做了较为全面的归纳[10]，大体上可把低碳技术归纳为能源替代技术、节能技术和碳隔离与固碳技术三大类。低碳技术面广量多，每类低碳技术下还有很多细分技术，这些技术主题通常不能与国际专利分类表(IPC)中的位置完全对应，广泛分布在国际专利分类表中的多个技术领域，这对利用现有的专利检索系统进行国际低碳技术专利检索带来了很大的难度。
目前，国内外学者对低碳技术专利分布分析，基本上都是针对风能、太阳能等某个特定领域的低碳专利进行的。对全球低碳技术专利的国家(地区)分布进行整体与全面分析是一项难度高、任务重的课题，这方面的现有研究成果多出自国际专利组织和政府专利行政主管机构。中国国家知识产权局近两年先后围绕新能源、节能环保、电动汽车、碳捕存和太阳能电池等重点低碳技术开展专利分析，部分项目尚处于中期阶段。欧洲专利局、联合国环境规划署以及国际贸易与可持续发展中心联合开展了“专利和清洁能源：弥合证据和政策之间的差距”的项目研究，发布了全球关键清洁能源技术分布、关键清洁能源技术专利分布以及上述专利许可状况的研究报告[11]。由于全球低碳技术主要体现在关键清洁能源技术上，本文引用该报告中的关键清洁能源技术专利的国别(地区)分布数据(见表1)，来对比分析中国企业在全球关键低碳技术领域内的专利竞争状况。
根据表1提供的数据，全球关键低碳技术专利申请最多的国家是日本、美国、德国等发达国家，发展中国家和新兴经济体的低碳技术专利申请量仍处于较低水平。尽管中国是低碳技术专利申请量最多的发展中国家，但同主要发达国家相比，中国低碳技术专利申请总量仍偏少，分别相当于日本和美国的3％和6％，远远落后于主要发达国家。中国低碳专利申请主要集中在太阳能光伏、太阳热能利用和风能技术上，生物燃料、碳捕存(CCS)和整体煤气化联合循环(IGCC)等方面的低碳专利较少。中国低碳专利申请多来自高校和科研院所，来自中国企业的低碳专利申请数量较少且分布分散[12]。联合国开发计划署在其发布的《2010年中国人类发展报告：迈向低碳经济和社会的可持续未来》中也指出，中国实现未来低碳发展目标至少需要60多种骨干技术支持，其中42种中国目前尚未掌握。
因此，中国低碳创新企业要从自身条件、技术环境和国际低碳专利竞争态势出发，对低碳专利情报分析、低碳专利获得、实施、运营、保护与管理等进行全方位战略部署，并将低碳技术创新与企业专利战略有效整合起来，引进、学习和吸收主要发达国家先进低碳技术，加强知识产权创造和低碳技术创新，以量多质高的低碳专利来吸引风险投资，打破少数发达国家在低碳领域构筑的专利壁垒，为创新型国家建设和低碳经济发展提供广泛的微观基础和强有力的技术支撑。
2 低碳技术创新企业专利战略实施框架
在全球低碳产业领域，专利已超越自然资源和资本等传统要素，成为企业竞争优势的重要源泉，低碳专利的战略资源属性日益凸显，低碳产业竞争主要表现为低碳专利竞争，因此，运用专利战略来建构企业竞争优势，对于低碳创新企业显得尤为重要。所谓企业专利战略，是指企业面对竞争多变的复杂环境，自觉利用专利制度提供的法律保护，充分利用专利资源，引导企业技术创新，实现企业可持续发展，为此而制定的专利竞争整体谋略和行动纲领[13-14]。但是，低碳创新企业不能满足于宏伟的专利战略制定，关键是要从低碳专利情报分析、低碳专利获取、运营、保护和管理等环节全面实施专利战略，具体实施框架见图1所示。
图1 低碳技术创新企业专利战略实施框架
2.1 低碳专利情报分析 专利是一种重要的竞争情报，专利情报分析就是借助专利分析软件，运用数据挖掘、文本挖掘、知识可视化和情景分析等现代信息处理技术，编制关键低碳技术领域的专利地图和专利关系树，确立特定低碳行业的技术创新热点领域、前沿领域及空白领域，识别现实和潜在的竞争对手，预测企业低碳技术创新方向，避免技术创新过程中重复研发和专利侵权事件发生，减少低碳技术创新风险。企业低碳专利情报分析涉及低碳专利技术信息、法律信息和经济信息等不同状态的专利情报。低碳专利技术信息可采用IPC分析、技术领域累计分析、专利寿命分析和技术功效矩阵分析等；低碳专利法律信息有专利授权率分析、专利寿命分析、已授权专利特征分析(如申请日、优先权日、优先权申请国、有效保护期和保护范围等)、公开且尚未授权的专利分析和失效专利分析等；低碳专利经济信息有低碳专利许可、转让、专利权质押、专利价值评估等。
2.2 低碳专利获得 低碳专利获得包括专利所有权和使用权的获取。低碳专利所有权可通过申请获得或外部转让获得，在全球低碳专利布局阶段，为避免低碳技术市场中潜在的“敲竹杠”，企业都积极采取专利申请获取战略，利用专利的隔离保护机制谋求技术垄断优势。从战略动机来看，企业创新成果专利化除谋求技术垄断优势外，还可防止其他企业专利拦截、获取专利许可收益、便利商誉信号识别等。不可否认，考虑到专利申请的信息披露和竞争情报，有些低碳技术更适合商业秘密等非专利保护，专利保护和商业秘密保护各有优缺点，企业需要确定技术创新成果专利化对企业是不是最优的决策。专利许可是企业获得专利使用权的一种有效方式，但涉及到专利权人的许可意愿和许可请求方的专利权匹配问题。如果专利权人的低碳技术专利具有很强的战略意义，对其竞争优势和专有权收益的维持贡献很大，专利权人倾向于专利内部商业化而不愿对外许可；如果许可请求方具有很强的专利权匹配能力，仍然可通过交叉许可获得对方专利使用权。一般而言，专利权人的竞争优势损失小而财务收益高，被许可方的学习机会小，单向许可的概率大；许可对双方相对竞争优势影响小，成本收益比例低，双方学习机会都很大，交叉许可的概率高[15]。
2.3 低碳专利运营 低碳创新企业不能局限于低碳专利的法权保护，更为重要的是将其作为核心战略资源进行优化配置，将低碳专利同低碳产品与设备开发、低碳技术标准制定、低碳品牌经营与资本融资等协同配合，实现企业的利益最大化和长期可持续发展。因此，低碳专利运营是企业专利战略实施的重要环节。在全球专利布局阶段，低碳专利权利人对低碳专利释放较为谨慎，企业低碳专利运营还是以专利储备与专利自我实施为主。全球低碳专利布局一旦完成，以下几种低碳专利运营模式会得到灵活使用：a.基于信号识别的专利运营模式，低碳专利作为企业的无形资产，一旦达到一定量的积累，就是企业重要的商誉信号，能帮企业获取技术合作资源(如专利作价投资)和资本融资便利(如专利质押贷款)等；b.基于专利网的专利许可运营模式，企业以大量的低碳专利构建专利网，形成复杂的专利壁垒，实施大规模专利许可，从许可费中获得回报；c.基于专利联盟的交叉许可运营模式，联盟成员拥有核心低碳技术专利，且各自低碳技术专利之间存有互补性。
2.4 低碳专利保护 尽管我们将低碳专利保护作为企业专利战略的一个环节给以独立分析，但实际上专利保护贯穿于企业专利战略的全过程，比如专利申请中的竞争情报保护、专利确权后的反侵权保护等。由于竞争情报和反向工程的存在，在低碳专利申请中，专利权人应采取必要的专利情报保护措施，以防止竞争对手的竞争情报活动。比如，将专利申请分散到子公司或公司下属的各研究所，甚至以公司员工的个人名义申请专利，还可以在主攻研发方向之外申请大量的引诱专利(Decoy Patent)[16]，以误导竞争对手。企业获取低碳专利权后，要主动监视市场中的专利侵权活动，收集竞争对手专利侵权的证据，采取协商、仲裁和诉讼等方式进行侵权处理，争取双方和解及商业合作，必要时提起专利诉讼，迫使对方停止侵权并支付侵权赔偿费，从而维护企业的专利可持续运营。在面对被诉讼的情况下，企业还可以对涉诉的对方专利提出反诉，比如提请专利行政主管机构宣告对手专利无效等。
2.5 低碳专利价值与风险管理 低碳专利作为一种无形资产，其技术经济价值受诸多因素的影响而处于变化中，企业需要对低碳专利价值及风险进行动态评估，以便对低碳专利开发、投资和运营等做出科学的决策。在实证研究中，对专利价值的评估已形成一些较为成熟的评价指标，如专利请求数、专利被引次数、同族专利数、专利异议状况、专利维持率、专利第n年存活率等指标。受外部不确定性因素的影响，低碳技术专利在技术研发、专利申请、专利权获得、运营及保护等环节还会面临一些风险[17]，企业专利管理部门需要对这些专利风险进行分类、识别与评估，并及时提出预警信息与防范措施。
3 中国低碳技术创新企业专利战略选择
低碳技术创新企业专利战略本质上是企业在全球低碳技术专利竞赛中的一种战略反应行为，由于中国不同的低碳创新企业，低碳技术竞争力不同，对低碳专利的技术价值要求也不同，基于专利的战略反应和战略选择也不相同。依据企业这两种要素特征的不同组合，我们把低碳技术创新企业分为技术起步型、技术维持型、技术追赶型和技术领先型四类不同层次的企业，如表2所示。中国低碳创新企业在全球专利竞赛中并不占优，不同类型和不同领域的低碳创新企业，并非都要一味去追求低碳专利的技术高度，对于技术高度小的失效专利、泡沫专利和改进专利，只要适合企业的现有技术条件，对企业技术创新具有战略价值，都可以作为企业一种灵活的战略选择。下面分别对这四类不同企业的低碳专利战略选择进行分析。
3.1 技术起步型企业低碳专利战略 此类企业低碳技术竞争力不强，对低碳专利价值要求也不高，通常是一些实力弱小的企业或者进入低碳领域不久的新企业。这类企业的低碳技术选择空间很大，由于低碳技术范围广、层次多，同一低碳专利技术在不同国家所处的技术生命周期不同，一国失效专利可能在另一国仍有较大的技术价值。比如，中国能源利用效率低，技术改进的空间大，一些发达国家失效的节能专利在中国仍有技术价值。因此，合理利用失效专利是技术起步型企业适宜的策略选择，技术起步型企业在对失效专利的技术追踪和技术应用中，积累技术研发经验，提高技术学习效应，再围绕技术领先企业的基本专利，申请外围专利甚至泡沫专利，从而逐步提高企业的低碳技术创新水平。
3.2 技术追赶型企业低碳专利战略 这类企业现有的低碳技术竞争力不强，但拥有稳定的研发队伍，有较强的研发潜力，对专利技术价值要求较高，中国低碳技术创新企业大多具有此类特征。可供此类企业选择的专利战略有：a.周边专利战略，即围绕技术领先企业的基本专利，申请周边专利并构筑专利网络，增强同技术领先企业的谈判势力，寻求专利交叉许可和专利联盟的战略机会。由于国外低碳技术企业在申请专利时大多把中国作为指定国，周边专利战略可以帮助中国低碳创新企业开拓市场空间，提高低碳技术创新水平；b.专利引进返销战略，利用专利收买和专利许可引进国外专利，组织研发力量进行消化与吸收，对引进低碳专利技术的不足进行改进，并申请新专利，再将新专利返销给原专利转让方，或者相互交叉许可，或专利作价投资；c.专利回避战略，当企业不能正面绕过国外企业的基本专利，可组织技术力量开发出与对方低碳专利不相抵触的替代技术，并及时申请专利，在新的领域取得低碳技术创新优势。
3.3 技术领先型企业低碳专利战略 此类企业低碳技术竞争力很强，对低碳技术专利价值要求高，多是低碳领域实力雄厚的大企业，我国太阳能热利用企业及部分风能企业具备这些特征。一般来说，这类企业通常使用基本专利加外围专利的策略，运用基本专利确立企业的技术领先地位，围绕基本专利申请密集的外围专利，阻止竞争对手对基本专利的进攻，保护企业低碳技术创新的空间。对于具有序列创新价值的低碳专利，技术领先企业可采取专利反向运用策略[18]：a.故意搁置，企业获得低碳技术专利后故意不实施，充分利用尚有市场竞争力或利润空间较大的现有低碳专利技术，等待更好的专利实施时机，起到专利圈地作用；b.防御性公开，企业不申请专利却主动公开技术成果，但保留关键技术细节和技术诀窍，提高在位竞争对手申请专利的“非显而易见性”和“新颖性”要求，阻滞对手获取专利，保护专利改进的空间不被外人侵蚀；c.免费开放，保留专利权，同时允许他人免费使用，扩大专利技术市场占有率，直至成为事实的技术标准，此后再许可使用或搭售改进专利及配套设备与产品。专利反向运用策略能促进低碳专利技术信息的公共传播，增加竞争对手申请专利的难度，但技术领先企业必须对低碳技术进行序列创新，否则可能给企业自身带来风险。
3.4 技术维持型企业低碳专利战略 此类企业低碳技术竞争力较强，拥有先进的低碳技术专利成果，但低碳专利技术商业化成本很高，市场需求小，比如，有些企业已掌握碳捕集专利技术，但受其他条件(如电价、燃料成本、发电技术)的影响，此项技术在现有火电厂商业化应用的成本很高，很难得到推广使用。此类企业凭借基本专利可维持既有的技术优势和市场地位，专利储备与防御战略适合于此类企业。通常采取外围专利战略，围绕企业已有的基本专利，加强外围专利技术开发，构建自己的专利网，实现专利圈地目标；也可以采取文献公开来加强专利防御，阻止他人获得专利，为企业的技术开发预留空间。这里所说的两种战略只适合于以技术专利维持为战略目标的企业，当然，从技术创新型企业的本质出发，企业应该持续探索更经济的商业化技术，促进其商业化应用，并在商业化应用中积累学习经验，开发出更新的专利技术。
4 结论与建议
本文比较分析了我国低碳创新企业在全球低碳技术专利竞赛中的现状与地位，与发达国家相比，中国企业在关键低碳技术专利竞争中仍处于落后位置；从专业战略实施流程的角度，为低碳技术创新企业构建了专利战略实施框架；总结了四种不同类型的低碳创新企业专利战略选择。结合中国低碳创新企业的专利竞争与专利战略现状，我们认为，中国低碳创新企业成功实施低碳专利战略，尚需要在以下几个方面做出进一步的努力：
a.加强专利情报分析人才培训，提高企业专利情报分析能力。低碳专利情报分析是企业制定低碳专利战略的前提与基础，贯穿于企业专利战略实施的每一个环节。企业低碳专利情报分析人员不仅要有专利信息检索和数据加工能力，而且要熟悉低碳技术的发展动态。由于我国专利制度建立的时间不长，低碳技术又是一门新兴的技术，中国低碳创新企业普遍缺乏资深的专利工程师和成熟的低碳专利情报分析人员，导致中国低碳创新企业多热衷于宏大的低碳专利战略制定与宣传，却短于对全球低碳技术专利情报的开发、分析与应用。因此，中国低碳创新企业要加强同专利代理行业和专利信息服务行业的沟通与合作，同时要多渠道培训一批训练有素的复合型低碳技术专利情报分析人员。
b.增强企业低碳技术开放式创新意识，提高资源整合和专利获得能力。中国低碳创新企业在先进低碳技术领域拥有的专利数量较少，低碳产业核心专利多掌握在西方跨国公司手中。因此，中国低碳创新企业在增强企业内部研发能力的基础上，应该广泛搜索和杠杆利用外部互补性专利，以专利引进、专利联盟、专利许可、研发外包、企业并购、供应链合作和海外投资等多种方式，从企业外部寻找低碳技术创新解决方案，弥补企业内部低碳技术创新资源的不足，在此基础上进行内化集成创新和消化吸收再创新，提高低碳技术专利的高度和宽度。当然，全球正处于低碳专利布局阶段，获得外部匹配性专利资源不是一件容易的事，在开放式创新环境下，企业自主创新能力仍然是低碳技术创新的基础。
c.完善企业低碳专利管理机制，提高低碳专利运营能力。随着全球专利丛林、专利泡沫和专利浪潮时代的到来，企业各类专利资产不断增加，专利交易日益频繁，因此，低碳技术创新企业应该建立起低碳专利管理部门，规范企业低碳专利的日常管理工作，加强企业专利数据库和专利信息管理平台建设，完善企业专利管理部门与企业研发部门、生产部门和营销部门的有效沟通和协作机制，全方位实施低碳专利技术开发、专利申请、专利运营、专利维护及专利风险管理工作。对于大型低碳创新企业，可将部分专利管理职能外包给专利经营公司，比如，将专利诉讼和专利许可外包给专利诉讼公司和专利基金公司，可以提高企业的低碳专利运营效益和管理效率，这也可能是未来企业专利运营的重要模式。
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