基于 ESI和 InCites的高校科研产出及学科潜力值分析
——以石河子大学为例
张 豫，张文谦
(石河子大学 图书馆，新疆 石河子 832000)
摘 要： 通过对石河子大学历年科研产出进行统计分析，并预测部分潜力学科的学术竞争力和发展前景，为石河子大学的“双一流”学科规划与建设提供基础数据参考和理论依据。以ESI和InCites数据库为基础采集数据，利用权威评价指标体系，统计石河子大学2008年～2018年间SCI/SSCI/A&HCI论文情况，从科研产出、被引频次、学科规范化的引文影响力、科研合作机构、学科潜力值等方面进行深入分析。
关键词： ESI；InCites；石河子大学；科研产出；学科潜力值分析
Essential Sciences Indicators(基本科学指标，简称ESI)是2001年由美国科学技术研究所(ISI)推出的基于科睿唯安旗下的科学引文索引(SCIE)、社会科学引文索引(SSCI)和艺术与人文科学引文索引数据库(A&HCI)而构建的，衡量科学研究绩效和跟踪学科发展趋势的一种评价分析型数据库[1,2]。ESI以近10年国际学术论文发表的数量和论文被引情况，对22个学科研究领域提供国家、机构和期刊的科研绩效统计和科研实力排名[3]，其数据来源相对客观、计量指标比较公正、国际可比性较强，已成为世界范围内评价高校、学术机构、国家或地区学术水平及影响力的重要评价工具之一[4,5]。在《2012中国大学评价研究报告》中ESI首次作为学科评价的重要指标被纳入中国一流大学评价体系中，在教育部第三、四轮学科评估也将“ESI高被引论文”列入学科水平考量指标[6,7]。2015年国务院印发的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，ESI评价标准也已成为我国“双一流”建设中坚持国际标准的关键点。
在国家《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》这一文件指导下[8]，新疆生产建设兵团也加快高等教育内涵发展，石河子大学作为“部省共建”高校，也出台了《石河子大学一流学科建设高校建设方案》，明确指出以“区域特色、国家一流”为目标，加大力度支持石河子大学建成“西部先进、中亚一流、世界知名”的有特色高水平大学。石河子大学作为国家“双一流”学科重点建设高校，对其科研成果进行分析和评价对学校的发展具有重要意义。本文利用ESI和InCites数据库对石河子大学2008年～2018年的科研产出、被引频次、学科规范化的引文影响力和学科潜力值等方面进行分析，挖掘优势学科和潜在“一流学科”，为学校的学科发展和“双一流”建设提供参考与建议。
1基础数据采集标准
本文数据来源于ESI数据库公布的论文数据，统计数据范围：论文数量仅为SCIE、SSCI两个数据库，且文献类型都为article和review；被引频次来源于SCIE、SSCI、A&HCI 3个数据库。
本文数据采集时间为ESI数据库2019年3月14日更新数据，数据覆盖时间为2008年1月1日～2018年12月31日的11年的数据；InCites数据库数据采集时间为2月27日，同时对数据出版年进行限定，使数据出版年限定为2008年1月1日～2018年12月31日。
2石河子大学科研竞争力分析
2.1 石河子大学科研论文产出分析
通过InCites数据库统计得出：石河子大学在2008年～2018年期间科研论文总数、总被引频次等发展评价指标整体上呈现出上升的趋势，发文数量和高被引论文数量均有所增加。从论文的数量来看：石河子大学2008年～2018年期间发文总量整体呈现上升趋势，由2008年的56篇增加至2018年的548篇，在2017年达到了11年间的发文量峰值568篇，在2018年出现了小幅下降。从论文的增长幅度来看，2008年～2018年总体保持在0.96以上。2015年增速最快为1.41，2018年最慢为0.96，具体表现如图1所示。
朱易的老家在湖北，2002年出生于美国一个富裕、高知家庭。父亲朱松纯早年毕业于中国科学技术大学，后赴美国留学获哈佛大学计算机博士学位，师从著名数学家戴维·芒福德。2006年，在加州大学洛杉矶分校升任正教授，是世界著名计算机视觉专家，在业界享誉盛名。小时候朱易从媒体上看到，致力于人工智能研究的父亲，曾荣获菲尔兹奖、美国国家科学奖章，更是其它多个国际顶尖科学奖项获得者。在女孩眼里，父亲是“超级学霸”“科学大神”，所以一直对他很崇拜。
图 1石河子大学 2008年～ 2018年 Web of Sciences论文数量统计
2.2 石河子大学科研论文被引频次分析
被引频次是评价科研论文学术水平和学术影响力的重要指标之一，一般来说，科研论文的被引频次越高，说明其在同行中引起的关注度越高，论文相应的学术价值和在国际上的影响力越大[9]。
在高被引论文数方面，石河子大学有14篇论文上榜，排位下降至第11位，远远低于高被引论文平均数43篇。郑州大学以179篇处于首位，远超排名第二的南昌大学84篇，与石河子大学的高影响论文数更是形成巨大差距。
通过合作论文的发文量、总被引频次、引文影响力等指标可以了解石河子大学与不同学科领域的机构开展科研合作的情况，大力开展和加强国内外科研交流合作已成为人才的评价和引进、取得高水平的科研成果和提升高水平大学影响力的重要途径。
图 2石河子大学 2008年～ 2018年论文被引频次统计
2.3 石河子大学科研论文学科规范化的引文影响力分析
学科规范化的引文影响力(CNCI)是对不同文献类型、不同出版年、不同学科领域进行归一化后的评价指标，是一个十分有价值且无偏的引文影响力指标[10]。CNCI值的全球平均水平为1，若CNCI值>1，说明其引文影响力高于全球平均水平；若<1，则表示低于全球平均水平。
从图3可以看出石河子大学2008年～2018年间CNCI值主要在0.71～0.98范围区间内，即学术影响力低于全球平均水平，不过有呈现出明显的上升趋势，说明学术影响力在逐渐加大。在2009年～2010年均小幅超过1，不过在2011年～2018年这7年间又回落到1以下。石河子大学可以在稳住当前发展态势的同时，进一步提高学术影响力。
图 3石河子大学 2008年～ 2018年论文 CNCI值统计
2.4 石河子大学科研论文合作机构及影响力分析
科研合作是开放办学和大学国际化的重要因素，分析结果显示：与石河子大学有合作关系的科研机构有706个，与中国科学院合著的275篇论文高居榜首，其中产生了1篇高被引论文；华中科技大学以206篇的合著论文居于第二；天津大学与石河子大学合著123篇论文，位居第四，产生了1篇高被引论文，但论文的篇均被引频次(18.43)超过与中国科学院合著的论文篇均被引频次(11.92)，具体表现如图4所示。中国科学院作为我国自然科学最高学术机构，也是我国科学研究的风向标，石河子大学与其合作的论文数量位居榜首，也彰显了石河子大学科研人员积极向上的科研精神；华中科技大学作为首批“双一流”建设高校，也是石河子大学对口支援单位，无论在科研方面还是在教学方面，石河子大学都应进一步拓宽与其合作领域，提高论文质量，促进学科发展。
在疾病治疗过程中实践精准医疗概念，是对疾病发病机制研究不断深入的具体体现，也是临床转化研究的目的和必然结果[30]。已有多项研究对CRS进行临床表型和免疫病理学内在型分型[8，20，22，23，26，31，32]，从而将患者整体进一步分为具备某种临床表型或内在型的亚群体。而在未来的临床转化研究中，将针对每个亚群体的免疫病理特征及其对疗效的影响，制订相应的临床诊疗策略[6]。
图 4石河子大学 2008年～ 2018年国内合作论文数分布
此外，石河子大学还其他国家的科研机构合作交流密切，合作的外国科研机构共有318个，国际合作论文共有870篇。其中，合作论文超过15篇的国家有美国(468篇)、澳大利亚(114篇)、德国(35篇)、英国(33篇)、加拿大(31篇)、意大利(21篇)、法国(20篇)和日本、新西兰(16篇)，合作论文数占总数的86.67%。从引文影响力看，石河子大学与新西兰科研机构的合作论文的引文影响力为24.25，其次为美国(22.14)、加拿大(15.19)、日本(15.94)、澳大利亚(9.76)、德国(9.00)、英国(8.21)、意大利(6.22)，具体表现见图5所示。
图 5石河子大学 2008年～ 2018年国际合作论文数分布
从论文的被引频次来看：石河子大学2008年～2018年每5年间的被引频次变化呈增长趋势，由2008年～2012年的1 874次上升至2014年～2018年的11 277次，尤其是进入2014年后增长幅度显著，具体表现如图2所示。这说明近10年来石河子大学的学术影响力逐年增高，在国际上的学术影响力也实现了飞跃式发展。
2.5 石河子大学科研论文科研基金资助分析
从图6可以看出，SCI/SSCI/A&HCI收录的石河子大学科研论文的支持经费来源比较广泛，从国内到国外、从国家到地方乃至科研机构均有所体现。总体来看，资助石河子大学科研工作者开展学术研究的科研经费主要来源于国家自然科学基金，支持的论文1 998篇，占论文总数的81.03%，国家重点基础研究发展计划(973计划)支持的论文数量有296篇。统计结果显示：石河子大学的学术论文也得到国外基金的资助，如美国国立卫生研究院资助的科研论文有53篇，土耳其科学技术研究委员会资助的科研论文有47篇，日本教育、文化、体育、科学和技术部资助的科研论文有10篇，澳大利亚研究理事会资助的科研论文有10篇。
图 6石河子大学 2008年～ 2018年资助科研论文超过 30篇的科研经费来源分布
3石河子大学与 14所中西部地区“一省一校”国家重点建设大学的论文影响力比较分析
为了更加全面、深入的了解石河子大学的科研发展状况，本文对比分析了与14所中西部地区“一省一校”国家重点建设大学的论文数、被引频次、篇均被引频次、高影响论文数、热点论文和高被引论文，结果如表3所示。从表中数据可以看出：石河子大学与中西部地区“一省一校”14所高校相比，无论是论文数量、总被引频次还是ESI高被引论文数量上仍有明显差距，虽然石河子大学近10年来科研水平不断提升，但相对西部同类高校石河子大学的科研实力、科研创新能力及国际影响力都还有待进一步提升。
从论文数和被引频次两个方面，将石河子大学与其他13所中西部地区“一省一校”国家重点建设大学进行比较。从表1可以看出，2008年～2018年间石河子大学发文量为3 085篇，低于论文数平均值5 524篇，排在14所中西部地区“一省一校”国家重点建设高校的第9位，处于中低水平，郑州大学以19 684篇排在第一位，差距较大。在被引频次方面，石河子大学发文被引频次26 061次，仅达到被引频次平均值50 251次的1/2。郑州大学被引频次达到185 047次，远远高于其他13所高校，排在第一位。
表 1 14所高校论文影响力比较分析
通过对石河子大学2008年～2018年间SCI/SSCI/A&HCI论文产出、被引频次、学科规范化的引文影响力、科研合作机构、学科潜力值等情况进行分析可以看出：一方面，石河子大学的整体科研水平呈现出不断上升的趋势，Web of Sciences收录论文的数量和质量都呈显著的上升趋势；另一方面，石河子大学与14所中西部地区“一省一校”国家重点建设高校相比还存在较大差距。石河子大学发文量、被引频次、篇均被引频次低于和高被引论文均低于14所高校的平均值，总体而言，科研出产数量不足，优势学科的影响力也相对较弱，论文的数量和质量亟待增强。
选取2016年6月—2018年6月，到我院进行治疗的心脏占位性病变患者56例，其中，男性34例，女性22例，年龄25～72岁，平均年龄（48.48±4.97）岁。病程1～16年，平均（7.45±2.28）年。所有患者均已经过病理学检查或临床确诊，诊断为心脏占位性病变，表现为心脏杂音、肿大、腹水等。
ESI数据库将所有学科划分为22个大学科，将Web of Science的252个学科分别归属于相应大学科中，石河子大学近10年来在Multidisciplinary(多学科)，Social Sciences、general(社会科学)，Psychiatry/Psychology(精神病学/心理学)，Spsce Science(空间科学)4个学科发表论文数量<10篇，因此本文对其他18个学科进行分析。
4石河子大学学科竞争力分析
课内，在法国学校教育体系中，艺术与文化教育是小学和初中的必修课程，高中阶段则可根据学校的情况开展相关选修课，国家不作具体要求。
4.1 石河子大学18个学科论文产出分析
通过InCites数据库对石河子大学的18个学科近10年来发表的论文数量进行分析，石河子大学发表论文数量最多的学科为化学(Chemistry)、临床医学(Clinical Medicine)、植物和动物科学(Plant & Animal Science)、农业科学(AgricultureScience)、生物学/生物化学(Biology&Biochemistry)、分子生物学/遗传学(Molecular Biology&Genetics)、材料科学(Materials Science)、环境科学/生态学(Environment/Ecology)，这8个学科共计发表学术论文3064篇，占发文总数(3085)的99.32%，从发文量来看，这8个学科是石河子大学的优势学科，其中化学发表论文数量最多，共计发文725篇，占总数的23.50%，可见化学是石河子大学最具优势的学科。
4.2 石河子大学优势学科潜力值分析及发展预测
学科潜力值*：表示该学科学术水平与进入全球1%机构的相对接近程度，计算公式为：Q=Q1/Q2，Q为潜力值，Q1为某学科的发文总被引频次，Q2为本期该学科进入全球1%排名最后一名机构的被引频次。每期进入全球前1%排名最后一名的机构及其被引频次(ESI学科阈值)每2个月更新一次。
从表2可以看出，石河子大学临床医学、农业科学、化学、植物/动物学、工程学5个学科的ESI潜力值均大于50%。与1月份数据相比，各学科潜力值均有所上升，其中临床医学增幅最大，上升了9.1%；化学和农业科学分别上升了6.8%和5.19%，化学学科超过植物与动物学学科，从第四位上升到第三位。
表 2石河子大学 ESI优势潜力学科情况
基于此，笔者提出以下建议，为学校的学科科学发展提供参考。
图 7石河子大学临床医学学科入围趋势预测
5学科发展规划与展望
从篇均被引频次和高被引论文两个方面，将石河子大学与其他13所中西部地区“一省一校”国家重点建设大学进行比较。在篇均被引频次方面，石河子大学篇均被引频次8.45次，排名仍处于第9位，与排名第1的山西大学论文篇均被引频次9.93次相比，还有一定差距，应加强提高论文质量，提升论文的的篇均被引频次。
马克思主义实践观表明从经验认识到能动的改造外部世界是哲学所应承载的历史使命，而完成这个使命的唯一途径除了实践没有别的办法。实践具有双重路径，并且是双重路径的辩证统一，从实践的认识路向上来说，实践是人的主观认识主动认识客观的主客统一的认识途径，而我们的历史经验告诉我们， “文化大革命”的经验教训总结，解放思想、实事求是思想路线的提出就是实践第一条路径的现实体现；从实践的完成路向来说，必须重视马克思所说的 “人化的自然”向度， “人化的自然”表明了人们实践的完成程度，是对客观世界改造的成果，是人们在实践中的价值实现。我国的改革开放注重实践的完整程度，是两个路径的辩证统一。
图7可以看出2018年5月～2019年3月以来，在全球临床医学学科的ESI入围线呈上升趋势的背景下，石河子大学临床医学学科表现突出，增速明显高于全球发展趋势。作者根据两者增速变化趋势，预测于2019年1月后，石河子大学临床医学将成功入围ESI全球前1%学科，实现全校历史性零的突破。由图7可以直观看到，两条曲线的相交点与2019年3月，此时应为石河子大学临床医学学科ESI预计入围时间，但由于InCites数据库更新时间领先于ESI数据库，所以会出现ESI总被引频次增速超过该学科ESI入围线的增速，该学科却未入围的现象。所以，待ESI数据2019年5月更新时，临床医学学科有极大的可能进入ESI前1%行列。除此之外，农业科学学科潜力值也接近100%，极具发展潜力，但入围ESI前1%的排名仍需要增加论文产出量，而化学、植物/动物学和工程学3个学科更重要的是扩大论文的学术影响力。临床医学学科成功进入全球ESI前1%行列，这一事实有力的证明以客观数据为基础，长期监测学科发展动态，将是高校图书馆提供创新情报服务，支持学校“双一流”建设的重要工作。
5.1 加大科研产出量
对于ESI全球前1%的接近程度在80%以上的优势学科，学校需科学合理地制定增长优势学科SCI/SSCI/A&HCI发文量及扩大论文影响力的科研评价指标体系。在科研考核方面不仅要注重发文数量，更要注重影响力，出台高影响力、高质量论文的激励政策，进一步扩大优势学科国际影响力，不断提升优势学科在同领域中的ESI排位。对于与ESI全球前1%的接近程度在50%～80%之间的潜力学科，学校应进行深入挖掘开发，加大激励机制投入，从发文量、被引频次、合作机构等角度与对标机构寻找差距，制定潜力学科的短期和长期发展目标，向一流学科看齐，及时优化学科结构，力争短期内把潜力学科发展为优势学科。
5.2 鼓励并倡导有效的合作交流
一流的学科必须有一流的科研成果作为支撑，国际合作可以快速提高论文影响力和学科排位。ESI学科排位是根据论文的被引频次进行总体排序，论文中作者和机构不区分先后顺序均占同等权重，所以加强与领军机构、领军人才之间的合作，快速同行间的认可度，提升我校各学科在该学科领域中的排位。此外，还应充分利用新疆资源特色和优势，加大区域内合作，大力建设发展特色学科和专业。
5.3 在人才引育方面，学校应根据各学科发展规划，制定相应的人才引进政策
针对优势学科应重点引进该学科领域的国内外知名学者，尤其是有高发文量或高被引论文的学科带头人，同时要着力培养我校有发展潜力的青年科研骨干或科研团队，形成学术梯队，提升我校科研人员的整体水平。
据云南省税务局相关负责人介绍，今年前三季度，全省银税合作金融机构共发放银税合作贷款2589笔，贷款总金额272.9亿元，其中小微企业2089笔，贷款合计129.7亿元。
5.4 构建专业集群形成特色优势
学校应结合新疆能源资源优势和地域特点，以特色专业为核心，带动关联专业对接产业链，形成专业集群综合优势，提高特色学科的竞争力。
圆心回流式三分支微通道圆盘热沉的几何模型图[25]如图1所示。冷却流体流动方向如图1所示，上下两层微通道由热沉边缘处环状通道连接。对应图1结构的微通道结构顶视图[25]如图2所示。
6结束语
2017年中国大学双一流计划全面出台，如何评价一流大学和一流学科，ESI评价指标是极其重要的参考依据。目前，已有不少研究机构对高校的学科发展、科研竞争力等内容进行了绩效评估。
ESI学科评价服务所需的基础数据主要来源于InCites、ESI、Web of Sciences等数据库，各高校图书馆学科馆员掌握文献计量理论与方法，具有较强信息获取与组织能力、数据挖掘与分析能力，并能够利用这些工具对数据进行整理、分析、评价、预测、可视化展现等，可为学校的ESI学科建设提供全面、准确、客观、及时的情报以及决策咨询。
基于语文核心素养要求的作文自改教学是一种行之有效的教学方法，对教学策略的探索也是有益的，但本文中的策略设计还不够完美，对实际的教学问题的考虑也还不够周全，希望能够在日后的探索中精益求精，尽善尽美。我相信，只要方向是正确的，即便此时仍旧行走在羊肠小道，只要坚持开拓，前方终会迎来坦途。
从2017年开始，石河子大学图书馆已开始定期发布《石河子大学ESI学科影响力简报》，出具《石河子大学学科分析年报》及各学科发展分析报告，试图从多维度了解我校各学科在世界和国内的发展水平，以及我校相关学科的优劣。下一步，图书馆还将针对不同用户的需求陆续开展编制ESI学科期刊投稿指南、ESI学科与教育部一级学科关联性研究、ESI学科文献资源建设等学科服务，以实现学科分析与评价工作的规范化、常态化，让情报分析服务深度融入到学校的发展战略规划中，有针对性地为学校学科发展规划、院系学科建设、科研管理及人才引进提供客观的数据支持和参考依据，强化图书馆在学校ESI学科建设中的核心地位，打造图书馆品牌服务，提高图书馆核心竞争力，也进一步推动图书馆的转型升级和持续性发展。
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中图分类号： G353.1(245)
文献标识码： A
文章编号： 1007—6921(2019)21—0135—05
收稿日期： 2019-06-18
标签：esi论文; InCites论文; 石河子大学论文; 科研产出论文; 学科潜力值分析论文; 石河子大学图书馆论文;