基于低碳经济的第四方物流服务模式创新研究，本文主要内容关键词为：物流服务论文,模式论文,经济论文,低碳论文,第四方论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
doi：10.396/j.issn.1005-152X.2011.09.001
1 引言
随着经济全球化和贸易一体化的发展，众多企业在全球范围内进行采购、制造、流通来分配和利用资源，因此物流活动的高效率成为其经营发展成功的关键。企业原有的物流管理模式可能由于高成本低效率而限制其成长。目前，互联网信息技术的飞速发展以及管理咨询业的日益成熟促使更多的企业以信息技术为物流平台来满足不同层次顾客的需求从而获得竞争优势。同时，物流金融服务在我国的迅速发展也促进物流业更新技术，优化服务。因此发展以第三方物流为基础，以信息技术为平台，以金融服务为支撑的第四方物流成为我国物流业的必然选择，这也推动了我国现代物流体系的建设与完善。第四方物流主要包含两方面内容：一是信息，通过建立信息技术平台使物流信息共享，实现整个供应链的物流、信息流与资金流的高效流动，从而节约成本提高盈利。目前其研究范围仅限于概念性的界定及物流运作中软件的应用方面，对其系统性的研究和技术发展还有所欠缺；二是金融，物流金融的产品与服务不仅可以提供资金支持，还可以推动物流产业、信息技术产业及供应链涉及的各个产业进行适于低碳经济的技术、产品和服务创新，从而实现多方的良好互动。总体来看，我国第四方物流还处于萌芽阶段，这种新型高效物流服务模式需要国家政策的大力扶持，进行全面统筹和规划，以进一步推动现代物流体系的建设。
低碳经济是在可持续发展理念指导下，通过技术创新、制度创新、产业转型、新能源开发等多种手段，减少煤炭石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放，达到经济社会发展与生态环境保护双赢的一种经济发展形态[1]。低碳经济下的第四方物流要求企业的生产、运输和销售的各个环节在信息平台的技术支持及物流金融的资金支持下发展废弃物的处理、回收资源再利用的逆向物流，实现物质高效低碳的循环流动。利用信息平台整合供应链中各企业的优势资源，从供应链整体利益出发，对其上下游各企业的物流运作进行全面规划、评估与再造，提供优化的解决方案，推进供应链变革重组使其达到最优状态。物流金融服务的创新与完善能够推进逆向物流的发展，随着各种逆向物流的金融服务产品的推出，能够为废弃物回收和再利用环节提供资金支持，从而进一步提高资源利用效率，减少碳排放。另外，企业通过更新技术、提高物流质量等方式降低碳排放，节约的碳排放指标可以进行交易从而进一步降低成本。这是一种新的融资模式也是新的激励机制，对企业改进生产、销售等方面的低碳技术起到促进作用，也为第四方物流的发展提供难得的契机。
2 理论文献回顾
2.1 低碳经济相关理论
国外学者的研究主要集中在对低碳经济发展的实际可行性的分析方面。第一次是由政府间气候变化专家委员会(IPCC)(2001)在相关研究的基础上指出的。之后Johnson(2005)等、Treffers(2005)等分别对英国和德国减排的可行性问题进行了研究。另外Kawase(2006)等学者通过分析气候长期稳定的情景，研究排放变化的因素并指出目标实现的路径。Nicholas Stern(2006)[2]等发布《斯特恩报告》，呼吁全球经济发展模式向低碳经济转型。Messner(2007)主要分析和探讨低碳经济模式在各国际经济实际发展中的可行性，他指出低碳经济的发展需要各个国家的共同努力才能实现。Shimada(2007)构建了描述城市低碳经济长期发展情景的方法，并且应用于日本滋贺地区，分析其低碳经济的长期发展情景。
国内学者的研究主要是集中在低碳经济的概念、特征、层次结构以及技术支持四个方面。中国环境与发展国际合作委员会(CCICED)报告(2008)、何建坤(2009)、张坤民(2010)等从不同的角度对低碳经济进行了定义。章宁(2007)、国务院发展研究中心应对气候变化课题组(2009)、杜飞轮(2009)从不同的侧面概括了低碳经济的特征。毛玉如等(2008)、万宇艳等(2009)从不同角度对推进低碳经济的层次结构进行了划分。任奔(2008)、姬振海(2009)、王文军(2009)等学者对低碳经济的技术支撑进行了研究。
2.2 物流金融相关理论
物流金融也称供应链融资，国外研究多从实务着手，很长时间内物流金融的定义并不明确，大多数学者主要对与之相关的内容进行研究，比如仓储、供应链融资、应收账款融资等。Biederman(2004)[3]等学者对物流金融的发展现状及趋势进行深入研究，Fenmore(2004)重点研究订单融资对于企业不规律的现金需求的重要作用，Guinen(2007)等就短期物流金融管理的相关问题进行了深入研究。国内方面，邹小芃等(2004)[4]首次提出“物流金融”的概念，他们认为物流金融是指在物流产业运营过程中，金融机构为其提供资金融通、结算、保险等金融产品和服务的金融业务。之后有很多学者对物流金融的概念做了不同界定。而在物流金融实务研究方面，唐少艺(2005)[5]、储雪俭(2006)、吴健等(2007)和朱文贵(2007)[6]等分别从物流金融服务模式、现代物流金融服务与风险控制体系等方面进行深入研究。
2.3 第四方物流相关理论
第四方物流的概念是基于供应链管理理论、虚拟企业理论、电子商务理论等理论和技术发展起来的。它采用链式管理将供应链中上下游企业和物流企业相联系，通过信息网络、全球定位系统GPS、地理信息系统GIS、安全认证中心等多方面的结合，并将管理运筹学和计算机技术有效融合起来构建的电子物流信息平台。对于第四方物流的研究，国内外还处于探索研究阶段。
美国埃森哲咨询公司1996年首先提出并注册了“第四方物流这个专有名词，目前对第四方物流的概念尚不一致。国外学者Cargo Exchange、John Gattorna(2002)等及我国学者黄贝玲(2001)、张新(2002)、刘伟(2003)、肖立(2004)、陈斯卫(2004)等对其从不同角度进行了定义。Douglas J Bade[7]，James K Mueller(1999)，Anonymous(2002)，John Paul Quinn(2003)等主要是针对其概念、功能特点、分类、和第三方物流的区别与联系、第四方物流的发展现状与趋势，以及第四方物流实际运作方式进行了深入研究。国内对第四方物流的研究也刚刚起步，多数文章还停留在第四方物流理论探讨和企业商业模式的理论探讨阶段，如第四方物流的概念介绍、运作模式探讨、特点研究等方面。周丹(2002)、文海旭、冯兰杰(2003)[8]等研究了第四方物流的优化方案，主要是路径优化。李秀(2004)、陈斯卫(2004)、赵广华(2004)等对第四方物流运作模式进行了研究。
2.4 信息平台相关理论
物流信息平台应用的信息技术主要包括信息挖掘、云计算和信息处理与分析等，其中最为突出的技术是云计算。自2007年提出云计算这个新名词，到现在对其具体概念和内涵还没有比较统一的界定。互动百科等网站、商业周刊(2008)及市场研究公司Forrester Research(2009)等各方从不同的侧重点对云计算做了界定，云计算将全球运行的服务器网络等IT资源作为公共资源和公共服务平台并将其商业化，公众可以根据需要获取计算能力、存储空间和各种软件服务。
有关云计算的企业信息化应用，Julian TAY(2009)、David Barfey(2008)、Lizhe WANG、Gregor VON LASZEWSKI(2008)以及Gartner[9]等都针对这个问题从不同的角度进行了比较深入的研究。
在我国，云计算的应用发展十分迅速。仅2008年，IBM在中国建立了二个云计算中心、瑞星等公司推出了云安全计划等。可以看出，云计算将是未来企业信息化建设的发展方向，其市场潜力巨大。对于企业来说，在比较了传统信息化建设模式以及基于互联网的ASP和SaaS外包模式之后，从建设成本、个性化、灵活性、安全性等诸多因素考虑应该选择基于云计算的信息化建设模式。
3 第四方物流发展现状及存在的问题
第四方物流可以看做是供应链的集成商，它是在第三方物流不能从供应链整体考虑提供各项资源、资金等有效整合的基础上提出的。它以整条供应链为基础，通过整合上下游各企业的优质资源、能力和技术来提升企业、供应链和整个社会的价值。
目前我国处于第三方物流发展的初期阶段，而第四方物流是以第三方物流为基础对供应链进行的资源整合，加之我国信息技术较为落后，物流人才比较匮乏，因此目前第四方物流只是一些概念性和形式化的框架，还有很大的发展空间。
我国发展第四方物流有一些优势。首先是市场需求旺盛：目前我国第三方物流企业大部分各自为政，众多物流需求企业亟需能够提供全面供应链规划的信息服务平台，统筹散乱的物流资源以提高效率和节约成本。其次在于政府统筹优势：相对于西方发达国家，我国的市场经济尚未发展成熟，政府的引导和干预起很大作用。政府可以制定相关政策法规以促进其发展，还可通过建设大型物流基地、信息平台等途径从全社会高度统筹资源，优化物流业的产业布局，为第四方物流提供市场保障与监管。第三，西方发达国家已经探索出了第四方物流的发展道路，我国宁波也建立了国内首个第四方物流平台，这对于我国各地推广发展有重要借鉴意义和学习价值。
当然我国现阶段发展第四方物流也存在着不少的问题和限制因素。第一，物流业的产业政策法律法规有待完善：物流产业只有建立明确标准的法律法规使物流企业规范化、专业化，才能得到物流需求企业的信任从而获得物流外包业务。而目前我国正处在第三方物流发展的初级阶段，许多物流企业并不规范，因此产业链中各企业并不能放心地将物流控制权转移，这从某种程度上限制了物流业的发展。第二，第三方物流发展滞后：我国大部分物流企业只提供一些仓储、运输等基础性物流服务，并不能提供综合性的供应链资源整合方案，同时其物流配送的技术设备、物流规划、资源利用等远未达到最优。第三，第四方物流要求能较系统的整合物流相关的资源和信息，实时、动态地更新和转移数据，而建设整合供应链中各企业物流资源的信息平台缺乏必要的技术和资金基础。因此在这几方面我国还有很长路要走。
作为发展第四方物流的试点，2009年3月19日，由宁波市政府牵头，我国首个第四方物流平台——四方物流市场正式启动运营，该交易平台主要提供信息发布、交易匹配、合同签订、支付结算、信用评价、整体物流等六大解决方案，首次建立了第四方物流信息平台标准体系，开创了“政、企、银”三方互动模式，形成了由企业与银行联合组建的双运营主体平台架构，打造了第四方物流信用联动机制。图1是宁波建立的第四方物流体系基本示意图。
图1 第四方物流发展的“宁波模式”
如图1所示，四方交易市场在政府的主导下与信息服务商进行合作建立信息平台，同时与银行等金融机构合作获得信用保障及相关便捷结算业务。在此基础上将物流资源与交易信息以最便捷清晰的方式集成在信息平台上，其所提供功能支持可以使供应链中的上下游企业直到顾客都方便地使用，形成了颇具好评的“宁波模式”。
“宁波模式”为我国推广第四方物流，打造现代物流体系积累了诸多宝贵经验，但同时也暴露了不少的问题。我国于哥本哈根会议上提出的大比例碳减排承诺展现了我国发展低碳经济的决心，也表明了我国把低碳经济作为国家长远的发展战略。低碳经济的推动与发展将全面影响我国社会各个方面，对于物流产业影响则更为深远。低碳经济是对循环经济、节能减排以及能源安全与环境保护等政策的深化和拓展。因此发展低碳经济不仅要求企业层面提高资源利用率，建立工业园区，推行清洁生产等，更重要的是要求企业在采购、生产、销售等物流的各个环节都要通过低碳排放技术或是更为优化的物流方式来降低碳排放量从而降低成本、保护环境。“宁波模式”并未考虑在低碳经济条件下第四方物流在信息平台建设上的优化方案，同时一些能够减少碳排放、降低成本和提高效率的新信息技术与物流技术在信息平台上的应用也没有加以考虑。在金融业支持方面，我国物流金融业务发展还处于初级阶段，也存在着许多不足，由于我国金融机构信用制度的不完善、信息不对称以及第三方担保机构功能缺失，同时金融机构对开展物流金融业务重视程度不足，均使得物流业务的发展受到限制。另外商业银行都是以利润最大化为目标，支持和投资低碳经济的相关产业会使企业和银行的风险增大，有悖于其经营目标，导致物流企业或者是与物流相关的信息技术产业融资困难。与低碳经济相关的金融产品及业务品种少，创新不足，这些因素对于物流企业尤其是第四方物流的发展产生不利影响。
低碳经济相关的技术产业发展相对落后，基于互联网的先进信息技术在物流中的应用较少，同时促进低碳经济发展的金融政策体系缺乏，其制定与实施并未充分考虑配合节能环保的低碳经济发展，尤其是基于低碳经济的物流信息相关产业及逆向物流业务还没有相应的金融产品及服务，这些方面在大力发展第四方物流时都有待加强。
4 基于低碳经济的第四方物流系统服务模式构建
4.1 构建原则
首先，第四方物流主要分为信息支持和金融支持两方面。在金融方面，随着物流业和金融业的发展，商业银行等金融机构看准了物流金融这一领域的市场前景，加大了对物流产业的支持力度，创新性地设计了多种物流金融产品，包括仓单质押、保兑仓等，这些产品不仅可以解决产业链中部分企业的融资问题，还可以为金融机构带来新的利润源。同时大部分企业都存在碳减排的指标要求，如果碳减排工作能较好地完成，那么盈余的部分碳指标可以通过金融机构开发的新产品与服务进行碳交易，这一方面促进企业更积极的完成碳减排指标以节约成本，甚至还可以通过碳交易创造利润，另一方面也达到了保护环境的目标。另外，金融机构对于逆向物流市场应加大支持力度，发掘市场需求，设计新型产品以增加利润。在信息方面，第四方物流企业应与信息供应商、通讯商和软件供应商等联合开发物流信息服务平台，利用云计算等先进物联网技术为供应链上下游企业的采购、生产、销售等提供信息共享与路径优化等服务，同时信息平台也为逆向物流的信息提供支持。
其次，第四方物流的发展要基于低碳经济框架，可以由政府牵头，为响应低碳经济和开发低碳技术与产品的企业提供优惠政策，同时向金融机构提供低碳经济方面的政策倾斜，鼓励其向企业提供相关资金支持，从而保证我国碳减排目标的实现和低碳经济的顺利发展。另外，加强与信息科技公司的合作，为物流信息平台提供更多优质和创新性的产品和服务。改变政府、企业、公众的博弈规则，实现多方的互利共赢。
最后，完善金融服务业、信息服务业与第四方物流企业的业务，构建完整的物流金融业务体系和物流信息服务体系，在第四方物流企业的整合下，共同支持逆向物流的产品创新，积极开发与低碳经济相关的产品和服务，实现与低碳经济良好互动的发展。
4.2 模型构建及特点分析
在低碳经济发展中，我国的政治、经济、社会和科技等各方面都会相应发生变化，这也会影响到第四方物流的发展。由此设计的基于低碳经济的第四方物流服务模式见图2。
图2 基于低碳经济的第四方物流服务模式
如图2所示，对低碳经济下的我国第四方物流进行PEST分析可知，第一，政治环境上，随着能源与资源枯竭威胁的加剧和世界各国的环保意识逐渐增强，对碳排放的控制和废弃物的处理成为关注的焦点。我国政府通过立法和推行政策要求企业节能减排并对其产品负起责任，这直接导致了逆向物流的迅速发展。随着政府部门执法力度的加大以及社会各界的监督增强，优化产业结构、实施逆向物流势在必行。第二，经济环境上，在宏观经济平稳发展的良好形势下，我国日益强大的消费群体展现出强大购买力，频繁大量的购买自然促进物流业快速发展，推动物流业服务提高效率，而低碳以及逆向物流不仅可以降低成本提高收益，还可以提升其“环保”形象、改善企业与消费者的关系，间接提高经济效益。第三，社会环境上，物流业应主动顺应低碳经济的发展要求，将逆向物流理念在全社会传播，促进其与生态环境的和谐共赢。第四，技术环境上，我国在环保领域已经形成了较为完整的激励机制，国家和企业都很注重研发符合低碳要求的节能环保的技术，同时与迅速发展的信息技术和较完善的信息系统结合，对物流产业尤其是第四方物流的发展提供了保证。
符合低碳经济要求的我国第四方物流服务模式中，第四方物流需要信息和金融两方面的支持，两者都要基于低碳经济设计相关产品，开展更好更高效的服务，还要针对逆向物流环节设计相应产品，将物流、资金流、信息流的单向流动变为环状流动模式。在信息支持方面，第四方物流信息平台可以由射频技术等组成的基础支持层、以数据库系统等技术组成的服务优化层和由云计算等技术组成的客户服务层构成，其建设要与信息供应商及技术公司合作，并配合逆向物流的发展，从而实现低碳化的第四方物流服务模式。在金融支持方面，物流金融产品不应仅停留在结算与支付的阶段，还应进行拓展和创新，金融机构应提供便捷的融资业务，如果可能的话开展碳交易相关业务以增长利润并激励各企业节能减排。在物流管理中，遵循低碳经济的原则，设计逆向物流，信息平台可以对废弃物进行跟踪处理、协调分配形成闭合物流回路；金融机构可以设计一些逆向物流的融资产品从而促进物质等的充分利用。这样以第四方物流为信息支持平台和金融支持中心，将物流金融服务体系与物流信息服务平台有机结合起来，形成闭合的综合物流回路，将供应链中的物流、资金流、信息流进行高效整合、协调与优化，从而促进第四方物流的迅速健康发展。
5 政策建议
5.1 营造促进基于低碳经济的第四方物流发展的政策环境
政府在第四方物流发挥中要发展积极的引导作用，营造利于其发展的宽松环境。第四方物流的发展涉及多个部门、行业与领域，其主要功用是整合某些地区甚至是全国乃至国际的物流资源与信息并进行处理、协调和优化，其运作必然会横跨诸多行业与区域，这样就必须由政府出面进行引导，建立综合协调机制，构建一个高效健康的第四方物流发展平台。政府一方面要研究制定切实可行的推动在低碳经济发展的框架下第四方物流中信息与金融发展的政策措施，鼓励各企业推动发展逆向物流，政府可在产业政策、发展基金、税收减免、利率优惠、碳排放减免与交易等方面对物流业、信息服务业和金融服务业进行支持，尤其要注重信息服务业的基础设施建设和高技术产业的资金支持。另一方面，政府要制定相关法律法规，规范法制环境，利用政府的宏观调控能力和协调能力，加大对物流业、信息服务业、金融服务业以及供应链中上下游企业的监管力度，建立市场准入制度，遏制恶性竞争，从而优化经营环境，促进第四方物流更快更好发展。
5.2 优化政府、企业、公众三者关系，促进对第四方物流观念的转变
政府应发挥其导向作用，推动低碳经济下第四方物流业的发展，改善企业与公众对低碳生产生活的观念，尤其是企业要转变传统观念，充分认识到低碳经济下第四方物流带来的对于整合社会物流资源，减少碳排放，降低生产生活成本等经济与环境等各方面的好处，这也是增强企业竞争力的重要手段。政府应促进企业供应链中各企业积极响应低碳经济的发展趋势，充分发挥第四方物流信息平台的作用，推动在产、供、销等各方面以及逆向物流中物质的回收、分类、处理、加工、分配等工作，为企业带来降低成本和保护环境的双重好处。商业银行等金融机构也应转变观念，积极开发适合第四方物流的金融产品，为其带来新的利润增长点；对于信息供应商，以低碳与高效原则为指导，优化其产品与服务使其能提供更及时准确的信息，进行更为优化的路径指导与分配。同时加强产品创新，推动第四方物流向国际化水平迈进。
5.3 推动技术进步与信息化建设
第四方物流的发展主要依靠信息与金融两方面，而这两方面又相互依存。要大力推进物流金融的信息化、自动化发展，加快推广行业先进技术；而信息服务业积极开发新产品与新服务，其基础设施建设、信息等资源的获取与利用、决策支持与分析等也都大量需要金融业的支持，要推动金融业对信息技术等行业的融资产品开发与推行。因此要加快金融服务业、信息技术服务业、物流业三者良好的融合与互动，推动物流信息平台的建设，为第四方物流的发展提供有利条件。
5.4 推动第四方物流发展的人才建设
首先加强学历教育。鼓励和允许高等院校根据市场的需求设置与开办现代物流相关的专业及课程，加强物流学科的建设，积极推动博士点和硕士点的设立，培养一批有专业素养的高水平物流人才。其次提高继续教育水平。引导民办教育机构参与多层次的物流人才培训和教育，通过专业培训，形成一批有现代物流服务意识的专业人才，这有利于我国物流业的快速健康发展。第三，加强职业教育，增加职业培训课程。逐步推行物流从业人员的资格管理制度，使每位从业者都能利用其专业知识与技能所长发挥其作用。对金融业及信息技术类的企业员工进行物流相关课程的培训，使其具备物流相关知识，对于现代物流体系的建立有相当大的益处。
6 结论
我国经济的持续稳健增长推动了物流产业的发展，但目前我国物流业仍处于第三方物流发展的初期阶段，其产品和服务与物流需求企业要求的高效率与低成本相去甚远，同时，低碳经济的实施又要求企业重视环境保护，企业承担的碳减排指标增加了其成本压力而逆向物流发展滞后又限制了企业对废弃物的处理和利用，这也增加了环境的压力。因此，推动以信息和金融为支持的第四方物流的发展势在必行。本文基于低碳经济设计的第四方物流服务模式正是要积极响应这种发展趋势，将具有先进技术的信息服务业与较发达的金融服务业结合，通过建立物流信息服务平台整合供应链中上下游各企业的物流资源并进行合理协调与分配，同时大力推进逆向物流的建设，使物流、信息流、资金流在供应链中实现闭路循环。这种第四方物流服务模式通过整合信息服务业与金融服务业来优化供应链中各企业物流资源，首先可以帮助企业提高生产经营效率，降低成本进而增加利润；其次可以促进信息产业和金融服务业的结合与互动，开发新产品和提升服务质量，为两个产业增加新的利润源；第三通过第四方物流的建设可以保证在经济腾飞的同时加强环境保护，实现经济与环境的和谐共赢。
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