项目导向的企业创新战略规划方法研究，本文主要内容关键词为：导向论文,战略规划论文,方法论文,项目论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
企业作为国家创新体系的基本单元，其自主创新能力的提高不仅是企业生存和发展的关键，更是我们建设创新型国家的关键所在。创新活动现在已经成为企业活动的一个重要部分，并且正在不断转变成为企业生存的先决条件[1]，因此，企业创新的管理和战略规划问题越来越引起企业家和企业管理研究者的关注。现在，从战略角度去规划和安排企业的创新活动和创新项目[2]是企业创新取得成功和获得发展的根本出路之一，因此创新战略规划就成了企业创新管理研究领域的一个重要课题。本文根据当前我国企业的这种迫切需求，借助于现代项目管理理论和战略管理理论，研究和提出了项目导向的企业创新战略规划方法。
一、有关基于项目的企业创新战略管理的研究现状
基于项目的企业战略管理的研究始于1990年代，国内外学者对战略管理不同生命周期中项目管理方法的应用做了一定的研究。
1.国外研究情况
国外这方面的研究相对较早。最初的研究者仅提出在战略管理领域应用项目管理方法的可行性，之后逐渐开始研究项目管理方法在战略管理中的具体应用。从检索资料看，国外的研究集中在以下几方面：①基于项目的企业战略管理的可行性：如Partington在2004年指出项目管理的灵活性有助于企业应对复杂多变的内外部环境对企业战略的影响[3]，Turner则从战略实施的角度指出战略目标和项目目标间的关系[3]，Bredillet在2005年指出通过项目，企业可以更好地感知和理解复杂环境[4]。②企业战略项目选择方法：如：Grundy在1998年借鉴企业管理、战略管理和价值管理的方法对企业战略项目的选择方法进行了研究，通过该方法可以对备选方案做出评价和选择，确定战略选择优先权[5]。③如何运用项目管理理论来管理企业战略：Turner于2005年提出了用项目组合来进行项目间的资源分配，实现项目间的协同运作，用项目群管理的方法来保证企业战略目标的实现[6]。但是没有具体论述如何通过项目组合管理和项目群管理来进行企业战略项目的设计和管理。2006年Thiry和Deguire认为项目组合管理、项目群管理分别存在于公司层和业务单元层，他们把项目群管理对业务战略的整合称为横向整合，把项目组合管理对公司层战略的整合称为纵向整合。并提出建立项目管理办公室来进行项目的治理[7]，这是对基于项目管理理论的企业战略管理较为系统和完整的论述。但是对于战略管理和项目组合管理、项目群管理之间关系以及项目管理办公室作用的论述较为模糊。
2.国内研究情况
国内这方面的研究还不是很多。从中国期刊全文数据库和维普数据库检索情况分析，国内这方面的研究主要集中在以下方面：①从战略视角对项目组合管理的定性与定量研究：如在分析企业战略与项目组合管理关系的基础上对项目组合设计与管理程序的研究[8]；针对企业项目化管理中企业战略层次的项目组合选择问题，运用模糊综合评价法和整数规划来建立项目组合选择的定量模型[9]；从企业层面、项目群层面和部门层面对企业技术创新项目群资源配置层次模型的研究[10]。②对项目管理和战略管理之间的关系的研究：如对企业使命、战略和项目之间的关系及其集成管理的研究[11]。③基于项目管理视角的企业战略管理理论的研究：如按照项目管理在战略管理生命周期中所起的作用，研究了基于项目的战略管理理论框架[12]；借鉴项目群管理的研究成果，从企业战略管理实践出发提出在项目型企业的战略管理中增加项目战略层，以使企业战略有效地分解到各个项目上[13]。
从国内的相关研究成果看，对项目导向的企业战略管理的研究尚不全面，对如何综合运用现代项目管理方法来进行企业的战略管理方面的研究还比较欠缺，涉及创新战略的研究更少。
综合国内外研究情况看，国外的研究较国内深入。本文在借鉴国内外研究成果的基础上，从现代项目管理的角度对企业创新战略管理的重要过程——战略规划进行系统研究。
二、项目导向的企业创新战略的层级分析
随着企业面临项目的增多，现代项目管理理论的研究已不仅仅局限于简单的单项目管理，开始对项目群、项目组合等多项目管理方法进行研究。其中项目组合是指项目、项目群以及其它工作所形成的一个集合，通过有效的管理达成组织的战略目标，项目组合中的项目或项目群之间可能不直接相关[14]；项目群管理是对为实现战略目标和/或战略性的利益而有目的的组合起来的一系列项目的集合所进行的集成管理[3]。从二者的定义可以看出，在企业面临多个项目时，可以将企业的项目管理体系从上到下分成三个层级：项目组合管理、项目群管理和项目管理，更好地实现项目间的协调管理。
我们的研究结果表明，企业的创新战略具有明显的项目导向。这是因为企业的战略需要通过设立项目来实现[3]，许多组织也常常把战略视作由一组项目构成的计划[15]，所以企业战略具有项目导向。而创新战略是企业根据自身的情况和所处的环境，综合考虑后制定的企业未来的发展方向，也要通过设立创新项目来实现，企业的创新战略也是由一组创新项目构成的计划，因此企业的创新战略具有明显的项目导向。在企业战略管理中引进现代项目管理方法，可以提高创新项目的管理效率，获取更好的创新项目绩效。基于此，我们研究认为可以将企业创新项目的管理从上至下分为三个层级：创新项目组合管理、创新项目群管理和创新项目管理。项目导向的企业创新战略管理的层级如图1所示。各层级之间存在如下关系：
图1 项目导向的企业创新战略管理的层级划分
1.企业创新战略是企业创新项目设计与选择的依据
企业各级创新项目设计和选择时要考虑企业的创新战略，以项目与创新战略的符合度作为选择项目的重要标准，确保创新项目与企业创新战略的方向一致。同时运用现代项目管理的方法，对各个项目所需资源进行协调配置和综合管理，保证创新项目目标的实现，从而最终实现企业创新战略的目标。从这个角度来讲，企业创新战略是企业创新项目设计与选择的依据，而现代项目管理方法是企业创新战略实现的基本手段。
2.项目组合、项目群管理是创新战略顺利实施的方法
项目组合和项目群管理的目的都是为了实现更好的战略利益。通过项目组合管理合理安排资源在各创新项目间的配置，以最大限度的利用企业资源，获得尽可能大的收益。但是创新项目的风险性在所有项目种类中是最高的，因此在创新项目的实施中，不可避免的会遇到一些变更。频繁的变更会影响到项目目标的实现，项目群管理方法的特点之一就是应对变更，应用项目群管理方法可以很好地为企业应对各种突发变更，及时调整项目以确保战略要求的贯彻和获得预期利益提供帮助。因此项目组合、项目群管理是企业创新战略实施的方法。
3.单项目的管理是实现企业创新战略目标的基石
一个组织的战略首先包括一系列的具体战略目标，实现这些具体战略目标的基本手段是战略项目的实施。同时，组织的战略项目可以进一步生成一系列的具体项目，而这些具体项目正确实施结果最终会导致组织使命和目标的实现以及组织战略的落实[11]。因此项目管理是实现企业战略目标的基石，也是项目组合管理和项目群管理的基础。项目组合管理是从组织层面为实现企业战略目标进行资源的协调和管理；而项目群管理是对多个具有相互联系的项目进行的总体控制和协调，二者都不直接进行项目的日常管理；而项目管理恰恰是对单个项目进行的日常性管理。通过单个项目目标的实现，保证项目群目标和项目组合目标的实现，进而保证企业创新战略的实现。
三、项目导向的企业创新战略规划中的组织改进
通过我们对成功项目管理案例的调查研究发现，项目所属企业组织结构的一个显著特点是这些企业多设立了项目管理办公室或类似职能的部门。通过项目管理办公室保证项目所需资源的协调和信息的沟通，从而取得了项目管理的成功。因此我们认为从企业创新战略的项目导向出发，对企业现有组织结构做出改进，设立类似于项目管理办公室的公司战略规划设计与管理职能部门(以下称项目管理办公室)。通过项目管理办公室，为企业创新项目组合、创新项目群和项目管理提供有效运行的环境，同时通过项目管理办公室来协调组织资源在创新项目间的配制，并实现项目成果的共享，获取更大的创新收益。
项目管理办公室可以是单独的，也可在企业某一部门原有职能基础上增加项目管理办公室职能。项目管理办公室对组织的最高管理层负责，从企业创新战略的角度实施对创新项目组合、创新项目群和创新项目的设计和管理，在实现企业创新战略的前提下，实现组织资源的优化利用。其主要职能如下：
1.收集与企业创新战略相关的各类信息
在企业创新战略规划中，设立项目管理办公室就是为企业采用项目管理方法制定和实施创新战略提供支持，因此项目管理办公室的职能之一就是要收集与企业创新战略有关的各方面信息，并对其进行分析，为最高管理层的创新战略决策提供支持和建议。
2.参与企业创新项目组合的设计
在最高管理层决策基础上，项目管理办公室从企业战略角度分析、确定创新项目组合，使创新项目组合的目标与企业创新战略保持一致。并根据项目对创新战略的重要程度确定项目的优先顺序，进行企业资源的合理配置。
3.组织企业相关职能部门参与企业创新战略规划，广泛征集企业各部门的建议
可以采取研讨会的形式，组织相关职能部门主要负责人就创新项目设计及其选择问题进行讨论，并就涉及到其所在部门的问题进行分析论证。
4.对项目群和项目进行协调管理
依据企业创新战略组合，协调项目群设计和项目的选择，使其与企业的创新战略保持一致；从实现企业创新战略和创新项目组合目标的角度划分项目的优先级，并协调项目群和项目间的资源配置。
5.为企业项目组合、项目群和项目管理提供支持
项目管理办公室通过收集有关项目组合管理、项目群管理和项目管理的最佳实践，制定企业的项目管理流程，为企业项目管理能力的提高和项目管理的成功提供支持。
四、项目导向的企业创新战略规划的流程设计
我们的研究表明企业创新战略具有项目导向，可以分成创新项目组合管理、创新项目群管理和创新项目管理三个层级，因此在进行企业创新战略规划时，可以按照这三个层级逐级确定企业的创新项目组合、创新项目群和创新项目，保证项目目标与企业战略的一致性，从而保证企业创新战略实现。通过研究，我们提出图2所示的企业创新战略规划流程。
图2 项目导向的企业创新战略规划流程
在企业创新战略规划中，将规划流程从企业组织结构的层级角度分为三个层面：组织层面、业务单元层面和项目层面；从现代项目管理理论的角度分为创新项目组合设计、创新项目群设计和单个创新项目的选择。
在企业项目管理办公室的指导下，通过对企业创新战略的层层细分，形成创新项目组合的目标、创新项目群目标和创新项目目标，并依此来确定创新项目组合、创新项目群和创新项目。在创新项目确定后，应用现代项目管理方法来对项目的实施进行管理，通过单个创新项目目标的实现，来最终实现企业的创新战略目标。
1.组织层面创新项目组合设计
组织层面的创新项目组合设计是由项目管理办公室和企业的高层管理人员参与，由企业的最高管理层主持，在对企业创新战略目标分解的基础上进行的。
组织层面创新项目组合的设计是以企业战略目标为准则，对企业潜在的项目机会进行排序和优选，解决项目“做”还是“不做”的问题，并对各项目所需资源进行识别和安排。在这一层面，首先要做的是依据企业创新战略进行企业创新战略目标的分解，并以此作为征集项目建议和评估项目的标准，根据项目的紧迫程度和重要程度对项目进行排序，确定创新项目组合计划。企业创新项目组合计划包含企业在什么时间应当实施哪些创新项目，以及在创新项目实施过程中企业资源分配和保障计划等。
创新项目组合的设计涉及因素很多，需要综合考虑创新项目组合对企业创新战略、核心能力等的影响及项目组合的平衡。因此除考虑项目组合的收益、对资源的需求等财物指标外，还要重点考虑创新项目组合的战略符合度和对企业核心能力的贡献。
2.业务单元层面项目群的设计
在企业业务单元层面的创新战略规划设计是根据企业创新项目组合计划进行创新项目群的设计。创新项目群的设计是在项目管理办公室的统一管理下，由高层管理人员参与完成。
创新项目组合的设计通常都是在战略制定阶段进行的，企业高层管理人员难以收集到完整的信息来准确预测创新项目的实施过程中遇到的各种突发变更，这使得企业的创新项目必然面对未来的一些突发的事件，而项目群管理方法可以很好地应对项目执行过程中的突发变更，因此在企业创新战略管理中，项目群管理方法是一种有效的管理方法。通过项目群对企业创新项目组合做进一步细分，保证创新项目组合目标的实现。
在项目群设计中首先根据对创新项目组合的细分确定每个项目群的目标，将关联项目整合到一个项目群中。项目群设计时重点考虑的因素是创新项目组合的目标以及项目间的关联度。根据创新项目组合目标的细分来确定项目群，使每个项目群专注于某一方面目标的实现，以最大限度地整合企业资源，实现资源和创新项目成果的共享。
3.项目层面具体创新项目的选择
在创新项目组合计划和创新项目群计划制定之后，接下来要进行的就是项目层面对具体创新项目的选择和管理。项目管理办公室负责这一层面具体创新项目的选择和项目实施中的协调管理问题。
项目层面是在对企业创新战略层层细分的基础上选择项目，当这一层面的创新项目按计划选择并实施完成后，企业的创新战略目标也就实现了，因而这一层面的项目选择和管理是实现企业战略目标的基础。
创新项目选择首先要依据项目群目标来征集创新项目的提案。项目提案要考虑以下因素：①企业的内外部环境；②项目群目标(企业创新战略目标的细分)；③员工建议；④利益相关者建议。在获取项目提案后，按照项目评价方法对创新项目的可行性进行评价，如果可行，再进一步依据该项目各项指标与项目群目标的符合度及其与其他项目的关系进行选择，最终确定要实施的创新项目。在创新项目的实施中项目管理办公室对各项目进行协调管理，并提供管理方法上的支持。
五、结论
企业创新战略是企业未来发展的方向和企业生命力的来源。企业的创新效果不仅关系到企业的生存和发展，更关系到我国创新型国家的建设和国际竞争力的提高。运用现代项目管理方法来管理创新活动能使企业快速响应外部环境的变化，集成组织内的核心能力，缩短技术创新的周期[16]。为此企业需要将现代项目管理方法与企业现有的管理方式融合到一起，以提高企业创新的绩效。本文在相关文献综述的基础上，从项目管理角度分析了企业创新战略的层级，对企业创新战略规划的组织改进和流程设计提出了建议，为企业创新战略管理中应用项目管理理论提供了理论指导和实践的路径。
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