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在经济全球化的大趋势下，国际直接投资越来越成为世界经济发展的动力。在推进我国经 济国际化的过程中，我们必然要推动我国的海外投资。上海作为中国的核心城市，更要加大 力度研究发展海外投资战略，适应经济全球化的潮流。本文对上海企业海外投资的现状，从 优势(Strengths)、劣势(Weakness)、机会(Opportunity)和威胁(Threats)四个方面进行SWO T分析。
一、上海企业海外投资的优势
①上海已经进入吸引外资和对外投资并存的阶段，具有较强的对外投资动力。
邓宁的对外投资阶段论为：发展中国家对外投资倾向于依托。1.经济发展阶段；2.该国拥 有的所有权优势、内部化优势和区位优势。同时根据人均国民生产总值，区分四个经济发展 阶段：第一阶段，人均生产总值在400美元以下，该国既不吸引外国投资也无对外直接投资 ；第二阶段，人均国民生产总值在400—1500美元以下，该国吸引外国直接投资，但无对外 直接投资；第三阶段，人均国民生产总值在2500—4750美元，该国既吸引外国投资又对外直 接投资，但吸引投资额大于对外投资额；第四个阶段，人均国民生产总值大于4750美元，该 国 的对外直接投资额大于吸引投资额，处于对外净直接投资阶段。
上海的经济发展水平多年来一直位居全国前列，人均GDP高居各省之首。2000年，上海的人 均GDP已经超过4000美元。根据邓宁的对外投资阶段论，上海已经处于第三阶段，对外直接 投资明显增加的阶段，具有较强的对外直接投资的动力。
②上海产业结构的调整要求上海企业走出国门，对外直接投资。
小岛清的边际产业理论建议：一国应该对具有比较优势的行业或价值链环节实行专业化， 出口该产品；同时收缩处于比较劣势的行业或价值链环节上的生产，并通过对外直接投资将 其转移到国外（东道国），再从东道国进口该产品到母国；东道国因为缺乏资本、技术、经营 管理技术而导致的未能实现潜在的比较优势，从而保持母国获得贸易利益的同时，通过对外 直接投资创造新的比较成本优势。
上海和全国各地一样，目前正处于国有企业改革和产业结构调整的关键时刻。按照小岛清 的理论，随着上海劳动成本、土地价格和企业经营成本的上升，需要渐次转移那些已经或即 将处于比较劣势的产业。就上海而言，随着汽车、电子、化工、医药等支柱产业的建立，纺 织、机电、轻工等行业都已成为即将被转移的边际产业。因此，上海有大量企业必须向外转 移，一部分可以转移到国内其他省市，另一部分可以对外直接投资的形式转移到国外，以实 现全球性生产要素合理布局。
③不少上海企业经营管理的综合素质高，在一定程度上具备跨国经营的条件。
改革开放以来，上海企业进口和引进了大量的先进技术和设备，经受了市场竞争的考验， 技术水平和管理经验均大有提高。上海企业在市场经济的浪潮中学会生存和发展，在生产和 经营领域具有相对的优势。不少上海企业经营管理的综合素质高，在吸收海外资金和先进技 术的同时，能发挥自身优势，输出资金和技术，去海外投资建厂、组建集团，在一定程度上 具备了跨国经营的条件。
④上海构筑的人才高地决定了上海具备培育跨国经营管理人才的条件，促进上海海外企业 的发展。
早在1994年市委、市政府就提出，上海要建设人才高地。1996年市委、市政府又从上海可 持续发展的战略高度提出，上海构筑人才高地是当务之急。“九五”期间，上海的人才人事 工作，紧紧围绕人才高地建设，创新机制、深化改革，努力把上海建成“人才分布高密度、 人才素质高水准、人才结构高对应、人才流动高活力、人才产出高效率”，海内外优秀人才 集聚和向往的地方。
“九五”期间，上海共引进国内各类优秀人才2.78万余人，是“七五”、“八五”十年引 进人才总和的1.14倍，其中35岁以下且具有本科以上学历的人才约占2/3；引进海外留学人 员，包括短期回国以“两个基地”和“哑铃”模式来上海服务的共有1.5万余人，使上海回 国留学人员总数占全国回国留学人员数的1/5；创办留学人员企业900多家，总投资额已达2.5亿美元；引进外国专家智力500多项、900多人次；引进非上海生源高校毕业生6.7万余人， 其中硕士以上研究生占近30%；人才引进，特别是引进年轻优秀人才，进一步优化了本市人 才资源结构，推进了上海的人才高地建设。
上海经济发展的良好势头，说明人才资源作为第一资源，对经济发展的推动作用越发显现 出来。上海构筑的人才高地决定了具备培育跨国经营管理人才的条件，促进了上海海外企业 的发展。
二、上海企业海外投资的劣势
①对外直接投资绝大部分利用自有资金，融资能力差。
目前，上海企业对外直接投资绝大部分利用自有资金，企业也很难通过银行贷款来充实海 外投资的固本资金和流动资金，因此上海企业海外投资的规模小。据统计，上海投资的海外 企业中，中方投资平均投资额仅为57万美元，有一些海外企业的注册资本仅为1—2万美元， 为1人公司或“夫妻老婆店”。由于没有一定的企业规模和财力基础，不少海外企业难以实 现规模经营，企业仅能维持自身的温饱问题，无力应对激烈的国际竞争，企业的发展受到限 制。不少海外企业的国内母公司，上于经济、技术、管理能力不足，也难以形成对海外子公 司强有力的支持，抗风险和抗应变的能力弱。国内母公司因为无足够的资金扩大海外企业的 规模，企业投资项目的后劲不足。
②上海企业对外直接投资缺乏跨国经营的经验，制约了海外企业的发展。
跨国经营是经济全球化的必然结果，是适应经济全球化的必然选择。对于大多数上海企业 而言，跨国经营是个崭新的课题，企业缺乏跨国经营的经验。分析现有的上海企业对外直接 投资的项目，可以发现如下问题：
1.投资决策不够谨慎，合作伙伴选择不理想。
项目投资者尚未摸清投资所在国的投资环境，就草率确定项目，仓促上马，造成先天不足 。项目的主办单位对国外合作伙伴的资信情况未详细调研，以至有的合作伙伴在资本方面虽 然有实力，但在生产和经营方面不内行，且没有可靠的销售渠道，有的伙伴信誉较差，在同 我方合作时不能按照平等互利的原则办事，一心想利用我方的资金以取得其单方面的利益， 使我方蒙受损失。
2.不少海外企业功能单一，难以进入当地的商业网络。
由于项目决策者对生产性海外企业和贸易性海外企业的发展目标和功能定位没有一个明确 的思路，导致了发展战略和经营策略的偏差。跳过中间商，贴近最终用户是发展贸易性海外 企业的目的之一。当地商业网络对外来企业大多呈排斥状，而上海海外企业由于政策力度和 投资力度不够，功能单一的弊端十分突出。目前，很多海外企业大多成为中转站和接待站， 不能有效地发挥推动出口，引进外资和技术、装备、收集，提供海外市场信息的重要功能。
3.企业经营者市场拓展能力不强，经济效益差。
面对国际市场的激烈竞争，有的境外经营者，满足于个人过好小日子，不愿意承担更大范 围的产品责任；有的有较强的求稳心态，不愿意承担风险；有的习惯于传统模式的经营动作 机制，抱着老产品、老市场不放，缺乏市场经济的应变能力和创新意识，依赖于国内母公司 的经销权。为此，即使有的企业在母公司给予一定配额支持的情况下，也赢利甚微。大多数 非贸易性境外企业也有三分之二的亏损。
从上述存在的问题可以看出，上海企业缺乏跨国经营的经验，缺少按照国际惯例在国际市 场上竞争的能力，制约了海外企业的发展。
三、上海企业海外投资的机会
①经济全球化的潮流不可阻挡，上海企业应当走向国际市场，走规范化、集约化经营的道 路。
当代世界经济全球化的潮流不可阻挡，为上海企业对外直接投资提供了有利的环境，当今 世界经济一体化的主要趋势为：跨国公司主导着经济全球化进程；以双边活动为主体的国际 化，正演变为多边活动的全球化；多边经济、贸易体制逐步形成国际化、全球化的游戏规则 ；各国都能在参与国际化、全球化的活动中，获得利益，求得发展。上海作为国际大都市， 不可避免地加入到经济全球化的浪潮中。中国外经贸部正推行“大经贸”战略，其涵义就是 把贸易、投资与“以质取胜”、“市场多元化”等有机结合起来，推动中国外经贸上新台阶 。应当讲，上海企业海外投资也是大经贸的重要部分。在这样的背景下，上海企业应当走向 国际市场，走规范化、集约化经营的道路。
②入世后，上海应熟悉和运用WTO的规则，确保跨国经营在公平竞争的国际环境中发展，企 业的经营管理模式向国际惯例靠拢。
加入WTO给上海企业走向国际带来了前所未有的机遇，而发展对外直接投资是我们应对国际 竞争挑战的积极举措。上海企业要实行跨国经营，必须学会包括WTO在内的国际法律，注重 国外法律及其政策环境的调查研究与论证，确保跨国经营的活动在公平竞争的国际环境中发 展。只有熟悉了WTO的规则，上海政府才能制定出既符合经济规律及地方实际、又顺应经济 全球化的跨国经营发展战略和规则，才能有助于通过双边渠道和中央政府在WTO多边贸易机 制中解决跨国经营企业在东道国和国际上可能遇到的歧视或不公平的待遇；只有掌握了WTO 的规则，上海企业才能在跨国经营的活动中充分运用WTO的规则，实现最大限度的海外投资 效益。同时，上海企业要依靠自身对海外企业的规范化、制度化进行管理，有效利用当地法 律约束和监控，确保国有资产保值、增值，企业的经营管理模式不断向国际惯例靠拢。
③随着上海国际化大都市的发展和产业结构的调整，上海企业应提高对外直接投资的技术 含量，发展高科技产业的对外直接投资。
从总体上看，上海企业的技术优势不足。对于许多引进技术的消化、创新不够，技术当地 化的优势并不明显。即使是当前非常看好的家用电器行业，许多产品、特别是尖端产品的核 心技术仍然依靠不断地引进。技术优势的缺乏，是制约上海企业跨国经营的长期性因素。因 此，上海企业应提高对外直接投资的技术含量，发展高科技产业的对外直接投资。到技术先 进国家去设立或购买高新技术企业及科研机构，直接参与科技开发，突破技术贸易限制，有 效地利用国际先进技术加速上海的产业升级。
四、上海企业海外投资的威胁
①在鼓励利用国内国外两种资源，两个市场的号召下，要警惕企业以海外投资名义进行资 本外逃。
十五期间，我国大力号召企业充分利用国际、国内两种资源、两个市场，大力发展对外直 接投资，顺应世界经济全球化的浪潮。但是，在企业“走出去”的同时，要警惕资本外逃。 长期以来，有相当一部分企业的法人假借对外投资、合资的名义，将国有资产转移到境外， 再通过适当渠道，将国有资产变私人财产。
据保守估计，自80年代以来，中国仅从大陆流往香港的资本就在500亿美元以上，而其中只 有很少一部分是经过我家审批的。大陆的非法外流资本已成为香港的主要资金来源之一。在 欧 美国家也存类似情况，据海外华人反馈回来的信息，近年来，欧美国家骤然增加了来自中国 大陆的投资商，而且出手大手笔，令人刮目相看。虽然我们不能简单地断言他们的资金来源 和输出渠道全都不合法，但是其中至少有相当一部分是不合法的。这些外逃的资本，往往采 取分业经营，利润高的业务由私人公司来做，利润低甚至亏本的业务由国内母公司来做。如 果项目有赢利就中饱私囊，项目亏损了就算投资失误或经验不足造成的。因此，在鼓励利用 国内国外两种资源，两个市场的号召下，要警惕企业以海外投资名义进行资本外逃。
②不能盲目追求高速度发展对外直接投资，海外投资之路必须循序渐进。
上海拓展跨国经营的探索和实践已有20年的历史，上海正在加快步伐向世界伸展自己的触 角。抓紧实施“走出去”的战略，是上海改革开放发展到一定阶段的必然选择，是提升和扩 大对外开放深度和广度的必由之路。但是，从目前我们的国情而言，由于我们是发展中国家 ，受经济实力的限制，国家的外汇收入不多，现阶段还不具备大规模境外直接投资的能力， 不能急于求成，将走出当成政治任务去完成。何况对外投资之中也存在若干问题如国有资产 流失等。因此，需要在确保国民经稳定发展和有效控制外债规模的前提下，加强产业政策的 引导和宏观管理，有计划的、有重点地、循序渐进地把我们有限的外汇资金用于能够获得经 济发展急需的资源性开发和技术转移，促进产品、技术出口等境外投资项目上，增加重点项 目的投资强度，减少投资项目的盲目性和分散性。