围绕科研工作全流程价值创造的激励创新
高尔心
(西安机电信息技术研究所，陕西 西安 710065)
摘 要 ：以某研究所为研究对象，分析了当前研究所管理体系中存在的6个主要问题，以及全价值链科研活动过程因素。提出科技创新的项目竞标立项阶段、项目研制阶段、科技成果产出阶段、科技成果推广阶段等4个阶段的不同奖励方式，总结了科技创新激励在竞争积极性、技术发展导向、创新能力、人才队伍建设、精益管理等5方面取得的成绩。围绕科研工作全价值链流程的价值创造，为科研院所的科技创新激励提供了新的思路。
关键词 ：科研工作；价值创造；激励创新；全价值链；成果积分
0 引 言
马斯洛需求层次论中提到人有5种层次的需求，最高一层就是自我实现，现阶段低层次需求基本得到满足的情况下，人们将更多的精力集中于自我价值的实现上。为了更好地促进科技创新价值创造的产生，某研究所需要通过围绕科研工作的全价值链流程研究，期望能够更好地进行科技创新价值创造的激励创新。文中将通过分析某研究所现存的问题及人力资源管理机制，进而提出更加合理的激励创新方案，以调动员工的积极性。
关于激励机制，国内外有许多学者开展了大量的研究。陈雪梅[1]等基于激励相容理论，结合稳健薪酬监管指引，在探讨科技创新激励问题的同时，提出构建相对稳健的薪酬机制；蒙俊[2]以阿里巴巴为例，研究了互联网时代下组织环境对于员工激励的影响，从3个维度对激励机制进行了补充，有助于员工价值的创造；徐宁[3]等通过借助2011年到2014年间中国上市公司有关数据，从价值分配和创造的视角探讨了创新绩效以及薪酬间的关系；丁丽莉[4]等通过分析传统的财务及价值管理，提出以价值创造行为来引导薪酬机制的设计，有助于员工价值的有效实现；刘贝妮[5]通过分析企业中的科技创新人才激励机制，针对当前存在的问题，提出了“能绩积分”的自选式激励机制；陈亚楠[6]以中央企业为例，探讨了基于价值管理理论下地激励机制研究问题，提出了EVA价值管理体系。
臭氧以气态或水性状态用于食品应用。新鲜或鲜切蔬菜的消毒是一种可以利用两种臭氧形式来进行的例子。食品应用中臭氧处理系统的基本组成部分包括：供气系统；臭氧发生器；用于臭氧水溶液的臭氧接触器，或用于气态臭氧处理的处理容器；臭氧测量装置及臭氧废气破坏系统。
1 存在的6个问题
某研究所针对科研人员建立了“以能力居位、按岗位考核、凭业绩取酬”的选拔性用人机制、针对承担项目角色个性化考评机制和取得实际成效的差异化激励机制[7-9]。但是，随着科技创新不断深入，有效调动科技研究人员科技创新性，高质高效完成所承担的科研任务，加速核心关键技术攻关以及科技成果产业化，实现科研工作的技术先进性和企业经济效益，满足我军装备技术发展需要，某研究所原有的科研管理体系面临着诸多挑战和问题[10-12]。
一是科研项目管理、成果管理、绩效管理等职责分散于多个职能部门，多头管理和多头考核，分散了管理资源，增加了基层科研部门的工作负担。二是在分配结果上虽然拉开了一定的差距，但某种程度上又出现了高水平的“大锅饭”现象，挫伤了主要科研人员的积极性和创造性。三是科研工作包括基础研究和应用研究，专业又涉及军、民品等不同领域，用相同的体系和准则不能有效解决个性化科研考评问题。四是以体现个人学历、资历、基本技能要求为主的职位任职资格，又逐步演变为 “论资排辈”，不利于发挥中青年科研骨干的工作积极性。五是以项目定性团队绩效为主的考评办法难以体现主要科研人员承担科研工作的业绩贡献，还是以大锅饭、平均主义为主，对主要科研人员的精准激励较为欠缺，考核激励的作用不升反降。六是成果激励政策未能与综合考评有效挂钩，科研工作很大部分的价值创造未能得到充分体现，进而影响了对科研人员创造价值的综合评价[13-15]。
2.2.1 项目积分
2 4个阶段
对科研活动全过程及其影响因素进行分析，首先选择“科研项目(输入)和科研成果(输出)”两个维度作为反映科研人员能力与业绩评价的主要载体与介质。同时将科研业绩评价结果与科研人员绩效、职业发展等直接挂钩，调动科研人员工作积极性、主动性。在此基础上，延伸对科研人员在科研活动全过程“项目竞争”和“成果推广应用”两端的业绩考核评价，形成基于科研活动全流程、多阶段的体系化精准科研激励模式。
2.1 在项目竞标阶段实施重大项目立项奖励
2011年至今，某研究所在多项技术领域均取得了重要的技术成果。如通过某重大专项研究，形成了重大技术突破，并在研发领域得到了广泛应用。
通过开展项目积分与成果积分评价工作，实现了科研人员能力与业绩综合量化考评。业绩积分采用量化计算方式，分别将项目积分及成果积分按照7∶3的权重加权，得到科研人员的年度量化业绩积分。
11月16日，志愿者在瑞士阿尔卑斯山的“少女峰”上，拼出由世界各地人们寄来的10万余张明信片，呼吁关注气候变暖。这次拼出的明信片，打破了世界上最大明信片的吉尼斯世界纪录。
2.2 在项目研制阶段实施科研人员业绩积分奖励
业绩积分主要包括项目积分和成果积分。
图3表明本专科生和研究生的借阅人数在近5年呈现递增趋势，一方面与我校的招生数量增加有关，另外一方面也表明图书馆符合读者需求的程度在不断提高；教职工的借阅人数基本稳定，全英语实验班的借阅人数先增后减。
根据研究所的项目特点，从项目的重要性(地位)、技术难度(项目复杂度或项目发展阶段)、经费贡献、年度计划完成率4个维度对项目进行量化评价。
针对重要性(地位)指标，将项目按照军品基础科研项目、军品型号科研项目、民品科研项目分类，不同类型项目的重要性(地位)采用不同的评价标准分别划分为3个等级；针对关键技术难度(项目复杂度或项目发展阶段)指标，将项目按照军品项目、民品项目分类，不同类型项目的技术难度采用不同的评价标准分为3个等级；针对经费贡献指标，以年度到款核算，划分为若干的评价等级；对年度计划完成率指标，对照项目计划分为提前实现、如期实现、滞后6个月以内、滞后6个月以上划分为4个等级。
首先，财政、审计、教育管理部门作为学校管理的监督者和引导者，应对中小学财务管理有关的内部控制提出明确的要求，例如，地方财政局可以随时检查各个学校财务内部控制的落实情况，对财务管理有关的内部控制存在严重缺陷的学校提出相应的改进措施，以此引起中小学管理人员对财务管理内部控制的重视，进而加强学校财务管理相关的内控意识。
我们这代中年人，接受的主要还是宗族文化的观念，小时候还知道有“堂兄弟共处一个屋檐的大家族”，青少年时期还有机会经历“四世同堂的大家庭”。而现在的年轻人，显然更认同“家庭就是夫妻俩加上自己未成年的孩子”，一般被称为“核心家庭”，而父辈的家被称为“原生家庭”。从称谓上已经界定出这是两个家庭，但很多中年人并没有理解和接受这样的家庭概念，认为孩子的家就是自己大家庭的一个分支。既然是一个家，哪里还有边界？于是父母在儿女家里指手画脚，自认为理所当然，甚至认为这样“操心孩子的事情”是“爱孩子”，自然霸气侧漏！
项目参研人员的单个项目积分由总师或项目负责人根据其在项目中的工作量及贡献情况进行评价分配；科研人员的项目总积分为其本人所有参研项目所分配积分之和。
科研人员的成果积分由授予奖项类积分、撰写论文类积分、获得专利类积分按照一定权重比例加权计算。授予奖项类指标评价包括奖项级别、奖项等级、个人排名贡献等因素，分别进行量化积分。撰写论文类积分包括著作、论文、规划、论证报告等成果类型，根据论文类成果的水平、层次、个人贡献等，制定不同的评分标准。获得专利类积分包括发明专利、实用新型专利、外观专利、国家(行业)标准等成果类型，引导科研人员更好地产出原创性技术与新发明。
2.2.2 成果积分
对项目研制取得的科技成果奖项，专利，高水平学术论文、著作、国家(行业)标准等重大创新成果进行特别奖励，具体根据奖项的层级、等级；专利授权、应用的阶段；论文的影响因子；著作的类型、字数；标准的层级等分别核定奖励标准，具体由成果主要完成人按照个人贡献权重进行评价分配。
在项目竞标阶段，选取项目来源、项目类别、项目性质、项目经费、团队成员的工作分工和权重贡献等因素进行评价。其中项目来源主要鼓励的是从外部竞争项目；项目类别一般分为科研项目和条件建设项目，针对不同项目类型设立不同奖励标准；项目性质主要鼓励争取国家自然科学基金、国家重大专项等有重大影响力的项目；项目经费指标分段设立奖励比例，经费越大奖励比例越高，上不封顶，主要鼓励对外争取经费高的重大项目；团队成员的分工和权重贡献，主要按照组织管理和技术论证两个部分进行奖励。
在考评成果实际应用中，科研人员的业绩积分直接与科研人员薪酬结构中的业绩积分奖励工资挂钩。科研人员的业绩积分每年核定一次，根据核定的积分每年调整一次积分奖励工资，高积分多奖励，低积分少奖励。月积分奖励工资从零到上千元不等，既保证了对科研人员的合理激励，又适当拉开了差距，增强了科研人员的竞争意识，打破了平均主义。其次，增设了以科研能力与业绩积分决定其岗位晋升的条件，实现了科研人员岗位的动态化调整。达到高一级岗位积分条件的人员，具备岗位晋升资格；达到本岗位积分条件的人员，续聘本岗位；低于本岗位积分条件的人员，降低岗位聘用。打破了论资排辈，为优秀中青年科研人员脱颖而出创造了条件。
2.3 在成果产出阶段实施重大成果特别奖励
2.2.3 业绩积分评价及应用
一方面，是智慧养老服务替代品的出现。智慧养老服务替代品的出现存在积极的方面，同时也是对智慧养老服务模式提出的挑战。随着智能技术的不断发展，人工智能养老服务产品的不断迭代更新，使得智慧养老的服务产品功能被替代，这有可能使花费众多时间和精力建设而成的智慧养老服务模式将面临被淘汰的尴尬境地，以至于其无法再投入养老服务生态链中，造成建设资源的浪费。另一方面，是养老服务数据安全性存在潜在风险。智慧养老服务模式虽然是以区块链等技术为支撑，其信息安全技术也在不断发展，但仍然无法绝对保证数据安全。所以，在智慧养老服务模式运行的过程中，依然存在着养老服务数据泄露造成恶劣影响出现的可能性。
2.4 在成果推广转让阶段实施分红激励
对军民品科技成果的产业化推广、技术转让等按收益进行奖励。科技成果在内部实施转化的，自正式投产年度起5年内，每年从实施该项科技成果生产的产值中提取1%～2%的比例，对项目团队成员和其他有贡献人员给予奖励；以科技成果作为合作条件，与他人合作实施转化的横向项目，自正式投产年度起5年内，每年从实施该项科技成果的净利润中提取10%～20%的比例，对项目团队成员和其他有贡献人员给予奖励；将科技成果一次性转让、许可他人使用的，按实际净利润的50%对项目团队成员和其他有贡献人员给予奖励和报酬。
3 5个改变
3.1 科研人员竞争积极性充分调动
激励体系实施以来，科研人员工作积极性被进一步调动了起来，科研任务和成果不断涌现，争取科研项目总量及经费逐年提升，科研人员的工作能力通过承担科研项目与产出科研成果得到充分体现。如承担科研项目数量从2011年到2016年增幅达到439%；科研经费从2011年到2016年增幅达到309%.
3.2 技术推动发展导向更加明确
按照“立项一个、奖励一个，经费到位多少、奖励兑现多少”的原则，激励科研人员对外积极论证争取科研项目，对项目竞标团队进行奖励。
3.3 科研人员创新能力显著提升
较2011年，省部级科技奖项同比增长230%，受理专利同比增长426.7%，授权专利同比增长837.1%.某研究所每年的专利申请数量名列国防军工单位前茅；论文总量及高水平论文数量更是有大幅度增加，2016年单篇论文影响因子达到16.8，有力地提升了在相关行业领域的技术实力和学术影响力。
3.4 科研人才队伍建设得到加强
研究院科研人才队伍的“引、育、用”创造了良好的机制。在人才引进方面，每年从国内一流高等院校招聘研究生20余名，确保了新鲜科研力量的持续补充。在高层次领军人才培养方面，更多科研骨干的个人能力在新机制的引导下不断提升，引进和培养一批高层次人才。在科研人员的使用方面，新的激励机制为不同特点的个体提供了发挥作用、体现价值的机会，使更多人能够在科研工作中拥有事业平台，实现自我，共享成果。
3.5 促进了全价值链体系化精益管理战略的有效推进
通过实施科研全流程激励模式，某研究所有效整合了内部的管理资源，提高了管理效率和水平，体现了科研工作的价值导向，达到了科技创新的可持续发展和人力资源管理精益化目的。结合科研人员个人特点以及具体业绩情况，合理调配了研究所内部的人力资源，发挥出了每一类人员的特点和优势，全面优化了科研人员队伍结构。
最后就是要持续性加强省内农机科研队伍建设，不遗余力的培养农机高技术人才。为此，地方农机科研机构应该多与省内各高校形成联动，建立委托培训机制，并广泛推广应用高校订单式人才培养模式。当然，省内农机化发展也要做到与时俱进，多利用大数据、“互联网+”手段，基于新理念实施远程教育，不断提高地方农户及专业农机化技术研究人员的专业业务素质，为省内农机化水平快速提高提供强有力的技术支持。
4 结 语
围绕科研活动全流程价值创造各环节，某研究所摸索前行，初步探索出了一条行之有效的创新激励途径。
1)创新是破解改革发展难题，推动事业进步的重要基础和保障。一项激励措施的实施，要在摸清基层一线科研骨干所思所想所盼的基础上，分析深层次问题，有针对性采取措施和办法，要在每个环节去引导和激励，并用制度予以固化，坚持不懈，一以贯之。
2)人才是推动科技进步、实现技术创新的主体和关键，必须高度重视。要通过激发各方面人员的主观能动性，搭建干事创业平台，让广大科技人员都有成才的通道，实现自我价值的空间和渠道。
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Incentive Innovation Around the Whole Process Value Creation of Scientific Research
GAO Er-xin
(Xi ’an Institute of Electromechanical Information Technology ，Xi ’an 710065，China )
Abstract ：This study，taking a certain institute as a research object，analyzed six major issues existing in the current management system of institute，as well as the process factors of whole value chain scientific activities，proposed different incentives for four phases of scientific and technological innovation projects which includes：bid and project phase，development phase，achievement output phase and achievement promotion phase.At the same time，the paper summarized the achievements of excitation mechanisms for scientific and technical innovation in the following five aspects：enthusiasm of competition，technology development orientation，innovation capability，construction of talents team，lean management.This paper focused on the value creation in the whole value chain process of scientific research，providing a new idea for institute to stimulate innovation.
Key words ：scientific research；value creation；stimulate innovation；whole value chain；point of achievement
中图分类号 ：C 962
文献标识码： A
文章编号: 1672-7312(2019)01-0040-04
DOI： 10.14090/j.cnki.jscx.2019.0108
收稿日期 ：2018-05-09
作者简介 ：高尔心(1980-)，男，湖北钟祥人，高级工程师，主要从事无线电引信技术研究和人力资源管理工作.
(责任编辑：许建礼)