摘要：随着建筑市场的规范和市场竞争的日趋激烈,低报价、高投入已成为施工企业生存发展普遍存在的一种现象。公路工程建设过程中,普遍存在工程竣工后造价比预期增加很多的情况。变更与索赔作为项目合同中的重要内容,业已成为企业实现经济效益最大化的有效途径,因此,在工程建设中的变更索赔备受建筑市场各方的广泛关注。本文浅谈工程变更索赔。
关键词：工程施工；变更索赔；策略探讨
引言
在工程利润空间越来越小的情况下,如何抓好工程变更索赔工作,重视工程项目的梳理工作,特别是做好项目方案的优化,注意工前、工中、工后资料的储备,显得尤为重要。做好变更索赔工作,既能使更趋于合理的施工设计方案在工程施工中发挥积极的作用,又能努力实现企业利益的最大化。
1变更索赔的原因及分类
工程建设管理过程是静态管理和动态管理相结合的过程，工程概算、施工图纸内容和计划工期是工程的静态管理过程，将静态内容通过组织实施加以实现就是工程的动态管理过程。在动态建设过程中，受施工水平、自然结构、人为因素和外部环境等诸多条件影响，必然会产生一些变化，尤其是大型工程。
1.1工程变更
工程变更是指合同实施过程中由于各种原因引起的设计变更、合同变更等，与原方案相比，已产生了实质性变化。如：工程量变化、工程项目的变更、进度计划变更、施工方案变更、施工条件变化以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工作内容等。
1.1.1引起工程变更的主要因素
（1）发包人原因：根据工程实际情况，对工程规模、标准及工期等合同内容进行的调整。（2）设计原因：包括改正设计错漏、调整设计范围，或因自然因素及其他因素而进行的设计改变等。（3）施工原因：因施工质量或安全需要，变更施工方法、作业顺序和施工工艺等。（4）监理原因：监理工程师从有利于工程协调和工程目标控制考虑，提出对施工工艺、施工顺序的变更。（5）合同原因：原订合同部分条款因客观条件变化，需要结合实际修正和补充。（6）环境原因：由于不可预见的自然因素和工程外部环境变化，导致工程变更。
1.1.2工程变更的分类
（1）设计变更。主要包括增加或减少合同中约定的工程量；更改部分工程基线、标高、位置或尺寸；改变工程的施工时间或施工顺序；其他工程变更的附加工作。这些变更均涉及到设计图纸或技术要求的改变、修改或补充。基于以上变更的类别，设计变更通常又分为重大设计变更、一般设计变更。设计变更必须有监理单位的设计变更通知，承包人才能执行；未经监理单位同意，承包人不得擅自对原工程设计进行变更。（2）其他变更。除设计变更外，其他导致合同内容发生实质性变化的变更均属于其他变更，如：合同双方对工程质量要求的变化、对工期要求的变化、施工条件和环境的变化等。这类变更处理，一般由业主和承包人平等协商、签署变更协议后，监理单位监督承包人按变更协议执行。
1.2工程索赔
工程索赔是指在工程承包合同履行中，合同一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，依据合同或法律、法规，向另一方提出赔偿要求，弥补自己不应有的损失，维护自身合法权益的活动。索赔是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。
1.2.1工程索赔产生的原因
（1）当事人违约：发、承包人未按合同履行义务。（2）不可抗力：自然事件、社会事件。（3）合同缺陷：合同规定不严谨，甚至矛盾。（4）合同变更：表现为设计变更和其他变更。（5）发包人指令，如：加速施工、采取措施、更换材料。（6）其他原因，与工程有关的问题引发的，如：设备制造单位未及时供货影响安装。
1.2.2工程索赔的分类
（1）按请求的主体分：发包人索赔、承包人索赔（2）按索赔的内容分：索赔工期、索赔费用、索赔利润。（3）按索赔的范围分：合同内索赔、合同外索赔。(4)按索赔处理方式分类：单项索赔、总索赔。
2处理变更索赔的主要做法
2.1注重指导施工和监理单位，提高变更索赔处理质量
当前监理单位普遍存在投资控制是建设单位的业务范畴的思想，客观上形成了不够重视变更索赔的现象。施工单位提交的变更索赔项目多、投资大，但往往资料不全、计算依据不充分等现象较普遍。为规范变更索赔上报材料和处理程序，严把各级审核关，提高变更索赔处理质量，确保工程顺利实施，有效实现投资控制目标，建设单位在工程开工之初应专门组织监理、施工单位就工程价款结算、变更索赔处理业务，提出明确要求，严格按合同办事，进行科学指导；施工单位应认真做好工程施工记录，及时收集和整理有关变更索赔资料和证据。监理单位应把投资控制作为一项重要监理工作来抓，认真做好监理过程记录，谨慎对待工程量计量和现场签证。
2.2注重变更索赔审核，及时回复处理意见
对已发生的变更索赔，应督促施工单位严格履行报批手续。审核应依据合同约定，遵循科学论证，公平公正、友好协商、及时处理、利于项目实施为原则，合理确定变更与索赔费用。变更索赔处理的原则：对工程建设内容变化不大、涉及金额小、双方无争议的一般变更索赔，要果断决策，尽快处理，及时办理费用签认手续；重大变更索赔处理起来周期相对长，建设单位应按照合同规定的时间及时给索赔方回复相关意见。
2.3注重过程管理，掌握变更索赔动向，提前做好预控，始终掌握变更索赔处理主动权，并根据工程进展情况，有计划组织处理变更索赔。
合同管理人员平时应通过参加各类会议、阅览往来工程技术性文件、与各参建单位工程人员交流等途径，及时收集可能发生变更索赔的信息和因素，整理可能发生的工程变更索赔项目。不定期会同工程技术人员、财务人员与设计、监理、施工单位沟通。预计可能增加的投资，做到心中有数，提前做好预控，始终掌握变更索赔处理的主动权，并根据工程进展情况，有计划分批组织处理变更索赔。
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2.4注重指导施工和监理单位，提高变更索赔处理质量
当前监理单位普遍存在投资控制是建设单位的业务范畴的思想，客观上形成了不够重视变更索赔的现象。施工单位提交的变更索赔项目多、投资大，但往往资料不全、计算依据不充分等现象较普遍。为规范变更索赔上报材料和处理程序，严把各级审核关，提高变更索赔处理质量，确保工程顺利实施，有效实现投资控制目标，建设单位在工程开工之初应专门组织监理、施工单位就工程价款结算、变更索赔处理业务，提出明确要求，严格按合同办事，进行科学指导；施工单位应认真做好工程施工记录，及时收集和整理有关变更索赔资料和证据。监理单位应把投资控制作为一项重要监理工作来抓，认真做好监理过程记录，谨慎对待工程量计量和现场签证。
2.5注重反索赔的恰当利用，有利于合同谈判
以书面形式向承包人正式提出反索赔，容易激化矛盾，不利于解决问题，对合同双方都不利。而在处理索赔谈判的过程中，恰当利用反索赔反击施工单位的不合理索赔要求，则更易被对方接受。针对施工单位违约情况要认真做好记录，在施工单位索赔时，可作为谈判筹码，从而达到减少支付索赔费用的目的，降低工程损失。
3工程变更索赔工作的探讨
3.1明确引起施工索赔的原因
工程项目施工索赔的原因是多方面的，重要的是在工程中标后要做好合同的后评估，分析工程项目的收入与成本再对照情况、合同条款的有利不利因素、变更索赔方案等。从工程项目变更索赔的实践来看，事前明白引起施工索赔的原因，能够成功策划，效果就非常明显。具体的说，发生施工索赔主要有几个因素：（1）增加工程数量的索赔。由于设计变更，施工方法的变更，额外增加工程量，都会相应的增加造价。另外，工程数量的增加，打乱了原施工组织设计和形象进度安排，造成人员、施工机具过剩或不足，给承包商经济上造成损失。（2）地质变化的索赔。原提供的地质资料与实际情况不符。投标时的现场调查及业主提供的资料，都无法预料到一些不利的地质情况，如地下水、断层、溶洞和沉陷等，均会造成工程数量的增加和施工方法的变更。特别是隧道工程，因围岩类别的变化，也会引起工程数量加大和施工费用大幅度增加。（3）工期延长索赔。由于业主的原因，如施工场地、筹集资金、设计文件、拆迁等问题的拖延、引起承包商工期的延误及因停工所造成的经济损失。（4）加速施工索赔。业主要求突破原计划竣工日期提前交付，造成承包商多投入人力、物力、机具设备，因此而发生的赶工措施费。（5）地下隐蔽建筑物（如电缆、管道、文物、坟穴）未向承包商交代，施工过程中造成损坏而赔赏或处理过程中增加了工程费用。（6）业主提供的设备，由于型号、规格变更而改变原基础的工程数量或由于设备的变更引起施工手段的变换而增加费用。（7）土石方调配数量与设计有出入，取弃土场用地变更，增加了运距，由此而增加的费用。（8）设计提供的水文资料有出入，出现大量涌水，需要采取排水或者堵漏措施，加大了施工难度，增加了费用。（9）由于指定的砂、石场及其他材料源发生数量、质量变化，不能满足工程要求，必然另找料源；所发生开辟新料场费用和由于料源地点变更引起运费增加。（10）人力不可抗拒因素的索赔。如洪水、地震、台风、海啸、非人为的火灾、战争等因素造成的经济损失。
3.3制定不同的索赔策略和不同的索赔方向
有了索赔策略和索赔方向，变更索赔工作就是主动的。遇到不符合合同条款时才想起变更索赔，那是被动索赔。在索赔工作中，制定索赔策略和索赔方向是纲领性的工作，为以后的索赔工作指出了方法，指明了方向。在对业主合同进行研究、理解合同条款内容的基础上，对出现的有利和不利因素及所采取的措施加以利用和规避。变被动为主动，并加大公关力度，主动出击，对某些不合理条款据理力争以达到修改的目的，使合同更倾向于施工单位，为项目在施工过程中顺利进行工程索赔铺平道路。要一反以往在施工中遇到不符合合同条款时才想起变更索赔的认识，而是要在施工前就制定好索赔策略和索赔方向，有意识地引导项目施工朝着这个策略和方向靠拢。在具备变更索赔的环境和条件下，不能错过任何一个变更索赔机会，实现索赔效益目标的最大化；在不具备变更索赔的环境和条件下，主动去创造变更索赔的环境和条件，实现索赔目标。由于Ⅱ类，Ⅲ类变更包干，一般的变更索赔肯定不能取得效果，因此在制定变更索赔策略时首先是更改合同清单，把Ⅱ类，Ⅲ类变更列入合同清单中。只有业主同意合同清单更改，才能再具体到哪些变更索赔项目列入清单。在做到合同清单更改的基础上，其次是施工方案的优化，对亏损的单项工程大力削减，对盈利的单项工程尽量增加。把大部分变更项目都补充在设计概算中，在合同清单中体现出来，避免了Ⅱ类，Ⅲ类变更包干带来的经济损失。
3.4合理、规范的索赔资料
承包商提出索赔的时候，必须有足够的资料证明自己的索赔要求合理合法，监理工程师一般都会对照合同文件，对承包商的索赔提出一些质疑，要求承包商解释或出具有力的证明材料。因此能够尽快提供真实可信、事项责任明确、依据和理由充分、金额和工期计算准确等索赔资料，对增加索赔是非常有利的。编写索赔报告是一项比较复杂的工作，需要有一个专门的小组在各职能部门大力协助下来完成，并需要多方面的知识、经验和能力。为了索赔的成功，索赔报告还要注重以下几点：（1）充分注意对客观事实的准确描述，不应有主观随意性，不应对事实夸大其词，必须完整、准确地引用合同规定，不可断章取义。（2）注意抓住事实的本质和关键，不要没有重点地平铺直叙，用词必须明确，不要含含糊糊，模棱两可。（3）注意简明扼要，条理清楚，便于监理工程师对问题的处理，注意使用合同语言，不要使用带强烈感情的语言。（4）注意计算数据准确无误，索赔报告中的错误会降低整个索赔的可信性。（5）索赔应该迅速及时，最好有一项提一项，不要等到有几项后再提“一揽子”索赔，一项一项提既可以争取时间，又便于监理工程师的处理。
结语
工程变更及索赔牵涉到工程项目的亏盈,做好这项工作,必须要付出艰苦细致的劳动,要有对项目负责、对企业尽职的精神。特别是当前工程项目变更与索赔工作的难度越来越大,这就要求技术人员牢固树立良好的变更与索赔观念,抓紧、抓实这项工作。
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论文作者:刘辉
论文发表刊物:《基层建设》2018年第25期
论文发表时间:2018/9/18
标签：工程论文; 合同论文; 承包人论文; 施工单位论文; 原因论文; 工作论文; 承包商论文; 《基层建设》2018年第25期论文;