哲学社会科学科研合作的学术贡献问题研究
王叶静1，王金龙2
(1.东北师范大学 信息化管理与规划办公室，吉林 长春 130024；2.东北师范大学 高等教育研究所，吉林 长春 130024)
[摘 要] 随着我国每年发表的合著论文在论文总量中占比越来越大，合著论文署名的认定问题越来越引起科研管理单位和学者的关注。针对目前合著论文署名认定存在的问题，本文通过分析我国高校合著论文署名认定的基本情况，提出比较适用的合著论文署名贡献计算方法，并指出认定合著论文时需把握的基本原则。
[关键词] 科研评价；合著论文；署名认定
科学研究作为大学的主要功能之一，无论对学校的建设发展还是对教师的个人发展都非常重要。科研成果认定是高校科研管理部门进行科研管理的主要手段，而学术论文作为科研成果认定的主要对象，是高校教学科研人员职称评定的重要指标，也是各高校发放科研奖励的重要依据。大量研究表明，随着科学研究的不断深入，学科知识体系越来越复杂，交叉学科、边缘学科不断出现，科学研究的广度和深度不断加强。大量的研究项目必须依靠团队的力量，发挥团队成员各自的专长才能完成。很多项目需要跨机构、跨行业，甚至跨国家开展。科研合作项目的不断增多必然产生更多的合著论文，合著论文在科研人员成果中占比越来越大。
如何对合著论文的署名给予科学合理的认定，在制度层面保障合著者的正当利益是高校科研管理工作必须面对的问题。本文试图通过分析我国高校合著论文署名认定的基本情况，提出比较适用的合著论文署名贡献计算方法，并指出在认定合著论文时需把握的基本原则。由于学科的特殊性，人文社会科学研究和自然科学研究有各自的特点，本文着重对人文社会科学的合著论文署名认定问题进行研究。
其中,A为常数项，M为土地投入，γ为土地的产出弹性，t为时间变量，ε为技术进步率。根据历年的指标及数据估算α、β、γ、ε的值，需要将其变成线性关系，两边取对数得：
一、合著论文署名认定的重要性
美国学者朱克曼曾作过统计，1901—1972年间，在286位获得诺贝尔奖的科学家中，有185位的获奖成果是与其他人合作完成的。在诺贝尔奖设立的头25年，合作研究获奖的占41%，第二个25年达65%，第三个25年已增至79%[1]。这从一个侧面反映了科学研究成果中合作研究所占的比例正在逐年增加。
通过对我国期刊发文情况的分析，也可以看出各领域内合著论文所占比例越来越大。笔者对国内某高校社会科学处科研管理系统2006—2015年发表论文的数据进行了统计，统计结果见表1。
● 误食强酸、强碱物质：如漂白剂、清洁剂、去污剂、电池、普通干燥剂（硅胶对人体没有毒性，可经由粪便排出）等。不可给予清水及催吐，立即给予牛奶（或豆浆、蛋清）服下，紧急就医。因为催吐强酸、强碱溶液，会造成食道反复灼伤。
经统计分析，纵向上，2006—2015年，合著论文比率从21.2%提高到61.7%，提高了40.5%；横向上，每年的高级别(CSSCI、SSCI、A&HCI)合著论文比率均高于同年所有论文的合著论文比率。由此可以看出，人文社科研究领域的合著论文比例正在不断增加，并且合著论文比独撰论文更容易成为高级别论文。此结果与吕海萍对《计量学报》的统计[2]、姜春林对《科研管理》的统计结果[3]相似。合著论文比率的不断提高，使得合著论文署名人员的贡献率认定问题显得越来越重要。合著论文认定办法能否客观真实地反应合著者的实际贡献，能否在一定程度上杜绝虚假署名现象的发生，涉及广大科研人员的切身利益，越来越引起人们的关注。
表1 2006—2015年某高校科研管理系统统计数据
二、我国高校合著论文署名认定的基本情况
本文抽样调查了国内一些高校在教授职务晋升和博士生导师招生资格认定中对合著论文署名认定的一些相关规定，基本情况见表2。
表2 我国部分高校有关教授职务晋升和博士生导师资格认定的规定(人文社会科学)
以上调研及相关研究表明，我国高校在合著论文署名认定方面主要有三种做法。
1.只承认第一作者的贡献
论文的第一作者是指在文章的署名中排列在首位的作者，一般是论文的执笔者和主要贡献人。从表2可以看出，大部分高校在规定中只承认第一作者的贡献。采用这种认定方法的背后的原因主要有三点：一是目前我国高校学术论文挂名现象泛滥，论文的第二及以后作者一般不是论文的直接参与者；二是第一作者对论文著作权要负有一定责任；三是申报国家社科基金、教育部人文社会科学等重大项目时，评委只看重署名为第一作者的论文。
霍尼韦尔安全与生产力解决方案集团（Honeywell Intelligrate）总经理梁俊告诉记者：“霍尼韦尔（Honeywell）观察到Intelligrate在整个欧美市场的强势发展，2013至2015年，Intelligrated的收入增长了30%以上，有效帮助物流、工业企业自动化水平再升级，为原本就处于高自动化、科技水平的欧美市场，带来了新风潮。同时，近几年中国仓储物流行业的快速前行，也让霍尼韦尔（Honeywell）察觉到中国市场的巨大潜力，认为未来巨大的自动化设备需求，通过吸收Intelligrate，并将其引入中国市场，将是一种双赢的操作。”
1.挂名问题
2.著者贡献均等
著者贡献均等是指在合著论文认定时，认为各作者对成果有相同的贡献，如B大学在教授职称晋升条件中规定“第一、二作者均可”。这里存在两种情况。
一是不管合著者的人数多少，合著论文成果认定时对每位合著者都按1篇论文计算，在科研奖励发放、职称评定和博士生导师资格认定等方面都给予承认。这种现象表面上看是尊重了所有作者的著作权和劳动成果，但实际上会导致学术成果虚假繁荣，1篇论文被当多篇论文来认定和奖励。基本科学指标数据库(ESI)在对收录期刊论文进行统计时，将合著论文的所有作者都按照1篇论文计算。
二是根据一篇论文合著者的数量(N)，认定每位作者付出相等的份额(1/N)。这种认定方法既尊重了所有作者的劳动成果，又不会造成学术成果的虚假繁荣，但与实际情况严重不符。对于1篇论文，合著者对于论文的贡献大小不可能完全相同，这种计算方法对论文主要作者存在侵占现象，缺乏科学性和合理性。
师生合著论文指学生为第一作者，导师为第二或第N作者发表的论文。如C大学对学生为第一署名、导师为第二署名发表的论文和导师第一署名发表的论文同等认定。这种现象在我国高校相关认定办法中很常见，产生这种现象的主要原因是鼓励导师投入精力认真指导学生论文，提高研究生论文质量和水平。这种认定办法会造成导师过分依靠学生来发表论文，通过指导学生论文达到自己职称晋升的要求和获得大额科研奖励。但如果完全不认定为导师的科研成果，又会造成导师指导学生论文懈怠，影响研究生培养质量。
且通电导体在磁场中运动的时候，电子相对于磁场的速度是电子在导体中运动的速度和导体相对于磁场运动的速度的合速度。由此可见，安培力的速度方向是垂直导体的，而洛伦兹力的方向是与电子相对于磁场的速度方向垂直的。力是矢量，其方向不同，所以力不相同，因此我们可以得到在导体运动时导体受到的安培力与导体中粒子所受洛伦兹力的矢量和，并不是完全等效的。
只承认第一作者的贡献看似有道理，但也会带来新的问题，主要表现在两方面：一是导致科研人员不愿合作，难以产生高质量成果。合作发表论文会存在谁做第一作者之争，尤其一些比较优秀的研究人员对一篇论文的贡献基本相当时，这种争论就会更大。为了避免争论，一些优秀的研究人员只能选择独撰，缺少学术碰撞和交流，很难产生高质量研究成果。二是不能从根本上解决挂名现象泛滥的问题。在防止论文随意挂名方面，这种认定办法起到了一定作用，但不同高校之间的认定标准不同，一些重点高校在成果认定时只承认第一作者，而一些省属高校在成果认定时承认其他作者的贡献，导致一些重点高校的教师和省属高校教师合作，重点高校教师撰写的论文为省属高校教师挂名，省属高校教师为重点高校教师提供论文版面费等相关费用，从而达到“双赢”的效果。
3.师生合著署名与第一作者没有区分
三、关于合著署名排序和合著者贡献率的计算方法
解决以上问题的根本办法是按照一定标准对合著论文署名给予科学合理的认定。我国于1987年颁布的国家标准《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》(国家标准GB7713-87)“责任者姓名一款”中指出：“在封面和题名页上或学术论文的正文前署名的个人作者，只限于那些对于选定研究课题和制定研究方案，直接参加全部或主要部分研究工作并做出主要贡献，以及参加撰写论文并能对内容负责的人，按其贡献大小排列名次”。这里明确规定了署名者按照实际贡献从大到小排列名次，可见从署名规则看，在合著署名贡献率计算时，应尊重署名排序。目前关于合著者贡献率的计算方法主要有以下几种。
有机质热解生烃膨胀力和流体扩散力与源岩生烃率成正比，即生烃速率越大，产物增加的体积越大，形成的膨胀力和流体扩散力也越大［9-10］。随埋深增加，累积生烃量增加，源岩生烃速率逐渐增加，达到生油窗时生烃速率达到最大值，随后生烃速率逐渐降低（图6（b））；毛细管压力差呈现出先增加后降低的趋势，产物增容膨胀力和流体扩散力也呈现先增加，到一定程度又减小的趋势（图6（c））。
作者给他人挂名时，如给1个人挂名，1篇论文将被认定为2/3篇；给2个人挂名，将被认定为3/6篇。这样作者在给他人挂名时，侵犯了自己的个人利益，就不会轻易给他人挂名。导师指导学生论文，导师付出了一定的辛劳，应当得到认可，但不能将论文贡献全部纳为自己所有。当导师指导论文，学生为第一作者、导师为第二作者时，给导师按照1/3篇论文认定，相对比较科学。
学科建设是学科发展成熟的根本途径。我国治安学学科建设取得了可喜的成绩，学科地位基本得以确立，但还存在诸多的问题，阻碍治安学学科的进一步发展。
假设所有合著论文署名次序的排列均代表作者贡献的大小且其贡献份额的递减程度是相同的,这个假设也可以称为合著论文作者署名的“理想状态”。这样，对于n位作者合著的论文，第一著者的贡献份额是第n名著者的n倍,即将所有作者的贡献进行等额划分，第n名著者占1份，第n-1名著者占2份，以此类推，第1名作者占n份，
用公式表达为第n名著者的份额为
第n-1名著者的份额为
以此类推，第1名作者的份额为
以合著者为2～6人为例，作者贡献份额见表3。
本研究选择SSP16.0软件进行资料的统计与分析,有统计学意义用P<0.05表示;(±s)表示计量资料,同时通过t进行检验。
表3 荣誉分配数学模型作者贡献份额表
2.学术论文合著作者计分公式[5]
这种计分方法认为第一作者是其他作者贡献率的两倍，其他作者贡献率一样。用公式表达，第一作者贡献率为
第2至第N作者为
其中N为署名总人数，X为计分标准(不同单位可制定各自的计分标准)。以合著者为2～6人为例，作者贡献份额见表4。
表4 作者贡献份额表
3.模糊著者排序法[6]
罗译：Since what I desire to learn is the doctrine...[6]62
这种排序法要请专家模糊评分，操作起来有一定困难。作者举例说明了5位作者合著论文中每位作者的模糊排序分别为0.35、0.35、0.13、0.09、0.08。
4.按比例分成法[7]
这种分成法存在一种模糊的概念。单独作者署名给全分；两人署名者分数六四开或七三开……排名越靠后分数越低；或者只认可前三位作者，即只对论文的前三位作者按不同权值打分，对其后的作者不予认可。这种方法是从定性分析层面出发的，可操作性较差。
除以上四种方法外，还有第一作者根据论文实际情况赋权值法等不同的计算方法，但无论哪种计算方法,都试图最大限度地符合所有作者的实际贡献率。
四、荣誉分配数学模型的合理性探讨
笔者就本文提到的相关问题对国内某高校2015年发表的1102篇人文社科合著论文的所有作者进行了问卷调查。问卷涉及对当前所在高校合著论文署名认定办法的满意度、导师挂名满意度、合著论文署名贡献率几种计算方法的合理性调查等共10个问题，参与调研者在非常满意(非常合理)、满意(合理)、一般、不满意(不合理)、非常不满意(非常不合理)5个区间进行选择。共发放调查问卷956份，收回问卷893份，其中有效问卷785份。对有效问卷进行统计，结果显示：690份问卷的参与者认为当前的合著论文署名认定不科学，占比率为87.9%；对合著论文署名贡献率的几种计算方法的调研显示，大多数作者认为“荣誉分配数学模型”计算成果的贡献率比较合理，占所有问卷参与者的85.3%。在上述问卷调研的基础上，笔者通过与相关领域专家学者的电话沟通、访谈以及研讨等方式进行调查。多种调研方式显示，用“荣誉分配数学模型”方法认定合著者的实际贡献率为当前比较合理科学的计算方法，比较尊重著者的实际贡献率。
通过此方法能很好地解决前文提到的几个问题。
对第一作者的贡献给予足够尊重是符合客观实际的，因为第一作者不仅是论文的主要撰稿人，同时也要对论文承担一定责任。但还有很大一部分论文的其他作者作为论文的实际参与者，也对论文做出了重要贡献。因此，只承认第一作者的贡献而忽略其他作者的贡献显然不符合实际。为了平衡只承认第一作者带来的问题，有部分高校在发放科研奖励时按照一定比例给其他作者发放奖金，但在职称评定和博士生导师资格认定时只承认第一作者。
1.荣誉分配数学模型[4]
2.贡献率认定不科学问题
将成果按照一定比例认定给所有作者，成果总量保持不变，避免了论文成果第一作者侵占、重复计算和等额分配等现象。
3.合作问题
两个或多个作者合作撰写论文，对多个作者根据实际贡献大小(排名)分别进行相应的认定和奖励，教师就会对合作有积极性，通过合作提高论文的质量和水平。
五、小结
随着合著论文比率的增加，各高校会修改对合著论文署名认定的相关规定。不同高校的办学特色和实际情况各不相同，制定出来的规定也必定各具特色。在合著论文署名认定问题上，要最大限度地符合所有著者的实际贡献率。“荣誉分配数学模型”为我们提供了一个有效的合著论文署名贡献率计算方法，值得推广。另外，自然科学学术论文的合著署名认定问题也和人文社会科学有所区别。虽然学校不同、学科不同，但在制定规定时都要把握以下两个基本原则。
1.鼓励相互合作
从实际情况看，无论是人文社会科学研究还是自然科学研究，单打独斗已经不能满足现在的科研状况,只有相互合作才能研究出高质量成果。只有建立在鼓励相互合作原则上的认定办法，才能让科研人员愿意与他人合作共同开展研究工作。通过加强合作，研究人员的视野和信息量将大量增加。成员之间密切配合，才能产出高质量成果。鼓励相互合作，客观公正地认定其他作者的贡献率，能有效地提高科研的质量和水平。
这种方法和上述方法居于很大的共同点，通过改变服装的物理特性实现服装面料再造设计的目的。变形设计方法通常都是将服装面料的边沿进行改变，利用拉伸和挤压以及卷边等形式，使整个服装面料的外形发生变化，保证面料整体上显得更加立体，使服装具备层次感。在利用变形设计技法的过程中，需要注重拉伸距离，因为每一种面料都具备一定的拉伸极限，否则面料可能会被损坏。
就经济危机而言，虽然苏维埃政权取得了国内战争和抗击外国武装干涉的胜利，但是经过了4年世界大战和3年国内战争的俄国，此时国民经济已濒临破产。据统计，1920年大工业产值与战前相比几乎减少了6～7成，冶金业约为战前产量的3%，煤比战前减产2/3，石油几乎减产3/5，纺织品产量减少19/20。1920年的农业产值只等于沙皇俄国时期的65%[3]356-357。粮食和其他最必需的食品严重短缺。这种情况导致人民生活异常艰难。更为不幸的是，1921年俄国发生严重旱灾，它遍及了俄国主要的产粮区，饥民达到3 000万到3 500万[4]57。
2.尊重实际贡献
这时候，她手机响了，是男朋友。男朋友说，我们分手吧。丸子有点错愕。虽然她明白他俩冷战已经很长一段时间了，但是，真的听他这么说，还是有点难过。
科研成果是各高校科研能力的重要评价指标。在同一认定体系下，无论哪种计算方法都要保证成果总体数量不变，不出现成果数量虚假繁荣，尽可能地接近著者的实际贡献，根据著者的实际贡献率科学地给予成果认定和科研奖励，切实提高科研人员的积极性和主动性，构建客观公正和谐的科研氛围。
[参考文献]
[1]马丽娜.科技论文合著现象发展趋势研究——以英国《自然》杂志为例[J].情报探索，2015(10).
[2]吕海萍，乔建生.从对《计量学报》论文作者的分析看我国计量学科队伍的现状[J].计量学报，1998，19(3).
[3]姜春林.《科研管理》(1994-1998)载文的统计分析[J].科研管理，2000(2).
[4]樊玉敬.合著论文作者的名誉分配[J].情报杂志，1997(1).
[5]王凯珍等.北京体育大学科研定量化考核及科研工作量计算方法的研究[J].北京体育大学学报，2001(3).
[6]廖仁平.模糊著者排序法[J].情报杂志，1995(3).
[7]李仲良.从著作权的角度浅析高校课题研究论文的挂名作者现象[J].图书与情报，2009(1).
Study on Authorship Identification of Coauthored Paper in Scientific Research Evaluation
WANG Ye-jing1, WANG Jin-long2
(1.Office of Informatization Management and Planning of Northeast Normal University, Changchun Jilin 130024, China;2. Higher Education Research Institute of Northeast Normal University, Changchun Jilin 130024, China)
Abstract: with the growing proportion of coauthored paper in total published paper in china every year, there is growing concern by research management units and scholars on authorship identification of coauthored paper. This paper attempts to analyze the current state of authorship identification of coauthored paper in Chinese universities, and proposes relatively appropriate calculation method on author contribution of coauthored paper, and points out the fundamental principles of authorship identification of coauthored paper.
Key words: scientific research evaluation; coauthored paper; authorship identification
[中图分类号] G322
[文献标志码] A
[文章编号] 2095-7602(2019)07-0191-07
[收稿日期] 2019-04-28
[基金项目] 吉林省高等教育学会重点课题“现代大学制度下高校权力的运行机制研究”(JGJX2015B4)；东北师范大学青年团队项目“高校校院两级治理研究”(QT15013)。
[作者简介] 王叶静，女，工程师，从事教育信息化研究；王金龙，男，助理研究员，博士研究生，从事高等教育管理研究。
标签：科研评价论文; 合著论文论文; 署名认定论文; 东北师范大学信息化管理与规划办公室论文; 东北师范大学高等教育研究所论文;