把握时代和国情特点，研究和推进技术创新，本文主要内容关键词为：国情论文,技术创新论文,时代论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
（一）重视创新理论基本观点和实践经验的新发展
研究技术创新必须正确把握创新理论的基本观点，同时还要重视技术创新实践中的新经验和新问题，在理论和实践的发展中研究和推进技术创新。
从创新理论的创建到现在，世界范围内的科学技术、经济和社会都有了很大的发展和变化。技术创新和它对世界经济、社会和科学技术发展中发挥的作用有了极大的增强。技术创新的内涵及其发挥作用的方式，技术创新战略和体制、机制的关系，技术创新主体和环境的关系，都有了许多新的发展和变化。
（二）把握时代特点
在世纪之交的今天，世界经济、科学技术和社会都进入了一个新的发展时期，世界各国经济和科学技术的发展水平、技术创新实力对比的格局以及国际合作和竞争的情况，都出现了一些新的特点。
——以微电子和信息技术为代表的新技术革命，正在引发一场新的产业革命；
——技术和科学的关系越来越密切，在许多领域，技术的进一步发展往往需要科学（基础研究）作为先导和支撑；
——全球经济一体化的进程正在加快。这一方面为许多国家利用国外市场和资源提供了机会；另一方面，国际经济和科技的竞争空前激烈，许多人把二十一世纪称为“大竞争”或“高度竞争”的时代。正如联合国工业发展组织（UNIDO）1996“工业发展报告”中所指出的， “创新能力在全球甚至发展中国家的分布极不平衡”，“给发展中国家特别是欠发达国家的创新增长和整体产业多元化带来严重约束”。
（三）把握我国的国情特点，特别是我国经济、科学技术发展的一些基本特点
我国经济正在和国际接轨，需要学习和借鉴世界范围的国际合作和竞争的实践经验，研究和探索合作和竞争的战略和策略、运作方式和管理办法、政策体系的制订和实施等方面的问题。
改革开放以来，我国的科学技术工作得到了较大的发展。通过从国外引进技术，特别是进口了大量的生产线，对于建立我国工业基础和完善工业体系发挥了重大的作用。我国科学技术与经济的结合虽有了很大的进展，但还远未能从根本上得到解决，我国许多产业的技术水平同发达国家和有些新兴工业化国家与地区比较，仍有较大的差距，多数产业包括一些重点产业的技术创新能力还相当薄弱。能否尽快地提高我国产业的技术创新能力，已成为决定我国在下世纪国家竞争格局中战略地位的一个核心问题。
（四）深化我们对技术创新内涵和构成技术创新能力要素的认识
随着技术创新理论和实践的发展，技术创新对经济和社会发展作用的影响和不断增强，作为研究对象，技术创新已成为一种从微观到中观和宏观、从小改小革到产业结构调整、从主体到环境、从发展到改革、科学技术和经济、教育培训和文化有机结合一体化发展的一种系统的理论、思路、途径和方法。
按照上述认识，技术创新研究应该是多层次的。一是微观层次：企业是技术的需求者和应用者，有时也是技术的开发者，一般具有实现技术创新全过程的功能。微观层次也包括研究机构和大学。二是中观层次：包括产业的创新和区域发展的创新。三是宏观层次：主要指国家创新系统，包括国家的创新战略、创新目标、创新体系、政策体系和社会支撑系统等。
按照上述认识，为了提高技术创新能力，需要从主体和环境、发展和改革等方面入手，形成一种系统集成的整体能力。具体地说，除了技术创新的能力建设外，需要研究制订和实施包括企业、产业、区域发展和国家的创新战略，建立和完善创新体制、机制和改善创新环境等几个方面的问题。特别要正确制订各层次的创新战略。
我们把产业技术创新战略研究放在国际技术创新发展趋势的大背景中进行研究。借鉴国际上对技术创新调查研究的方法，进行了国际可比的创新数据收集和分析工作。为了了解所选产业的技术创新情况，设计并发放了技术创新调查问卷，通过问卷调查，获取了所选产业主要企业技术创新状况的数据，为研究工作提供了有力的支持。
产业技术创新研究
国家竞争力，主要取决于产业，特别是重点产业的竞争力。而产业的竞争力，取决于产业的技术创新能力。我们研究了集成电路、计算机软件、程控交换机、移动通信、数控机床、轿车、钢铁工业等七个产业。
一、产业发展态势分析
建国以来，这七个产业都有了很大的发展。但是就整体发展态势而言，面临的形势相当严峻，其中的民族工业尤为严峻。主要表现在：产品国内市场占有率低，甚至逐年下降。除钢铁工业外，其他六个产业中，民族工业的国内市场占有率一般在30%以下，有的还不到10%；从知识产权和产品品牌看，绝大部分掌握在跨国公司手里；产品能进入国际市场的寥寥无几，出口微乎其微。
造成上述态势的原因主要有：
1.缺乏自主开发能力。许多行业主要依赖引进生产线、合资生产，没有把取得国际竞争能力作为主要目标，没有把自主科研开发和引进技术的消化吸收结合起来，实现产品和工艺的创新。
2.市场战略选择不当。一是某些产业没有针对中国市场的主要需求，过分强调了产品、技术、规模的“高起点”。二是数控系统曾在元器件质量未过关的情况下忙于投放市场，使数控机床在国内倒了牌子，即使现在我国重点企业的数控系统的可靠性已经过关，用户仍然不信任。
3.经验丰富、实力雄厚的跨国公司纷纷进入我国市场，有的用削价倾销等不正当手段，企图垄断中国市场，造成产业市场占有率下降。
4.缺乏有利于技术创新的政策和环境。比如数控机床、程控交换机等产业由于得不到我国政府信贷的支持，难以赢得大量缺乏资金的客户，因而不能与得到外国政府信贷支持的跨国公司竞争。对外商在国内的独资及合资企业缺乏应有的限制。长期没有建立反倾销法规，以致外商及合资企业可以大大低于国际市场的价格打击我民族工业。国家没有制订保护和支持民族工业（尤其国有企业）的采购法，对民族工业没有实行同等优先的原则等。
二、技术创新战略取向
1.市场战略是技术创新首要的战略
面向国内和国外两个市场，以便取得更大的比较效益和提高我国产业的国际竞争力；对不断变化的市场需求要大力抓调查研究和售后服务这两头；提高民族产业在国内、国外市场的占有率，不能单纯强调高国产化率，必须在提高产品国际竞争力的前提下，提高国产化率才有价值；要实施“质量第一”战略。
2.在产品开发方面，需要处理好以下几种关系
重视主流产品和技术的开发。考虑到不同层次用户对产品的不同需求，安排好产品的系列化开发和效益化生产；重视发展有自己知识产权的民族制造业。
3.在技术战略方面
对于一个产业的技术开发，需要根据近、中期的发展目标，作出有纵深的分层次的安排。这一战略取向对更新换代快的高技术产业更需要。
有三种技术获取方式：一是以引进技术为起点，进行消化吸收和再开发；二是进行国内的自主开发；三是引进技术和自主开发相结合的复合型开发方式。不同产业的不同产品和技术可以有不同的选择，总的方向是要从以购买生产线和生产设备为主，向引进技术、再开发和消化吸收，自行开发为主的战略转变。
要抓住机遇在新的技术生长点上狠下功夫，实行跨越式战略。
突出抓制造工艺，把重点行业装备的国产化作为一个重要的战略目标。
4.投资、融资战略
在资金投向上，要实行从支持进口生产线为主，到支持消化吸收，自主开发为主的战略转变，把建设技术创新能力作为投资重点之一来进行安排；形成灵活、多渠道、快速融资的机制。
三、产业的技术创新体系
建议从以下几方面着手：
1.产业技术基础设施建设
产业研究技术开发机构及研究设施建设。加强企业研究开发机构建设，鼓励企业建立技术开发中心，这些中心还能为产业提供共性的技术。要采取政策措施把优秀的研究人员集中到企业所属研究所，鼓励企业加强对研究设施的持续投入。
产业技术人才的培养。加强以提高为主的继续工程教育和以普及为主的职业技术教育，有条件可设立产业技术大学，鼓励企业与大学、研究所联合办学。
积极推动产业信息计算机网络的建设工作。
2.提高产业集中度，有选择地扶持一批大企业（集团）的发展
发展大企业（集团）不仅要重视经济规模，还要重视提高创新能力，只有大企业的技术创新能力提高了，才有利于提高产业的国际竞争力。
3.调整产业组织结构
机电工业要采取“两头在内，中间在外”的原则实行组织创新。只保留研究设计开发和总装销售服务两头，而把中间的零部件生产转出去，从而提高劳动生产率，加快产品开发，加强对市场的应变能力。
四、若干政策建议
我国的许多产业仍然是幼稚产业。为了同势力雄厚的跨国公司进行竞争，需要用适当方式适时、适度地保护民族工业。建议国家把具有国际竞争力作为各产业最重要、最综合的目标，把建设技术创新能力作为产业投资的一个重点，并采取以下政策措施：
1.设立买（卖）方信贷。要用买（卖）方信贷，支持有国际竞争力的产业的出口。
2.国家应支持家用汽车、集成电路等重点产业自主开发产品：竞争前技术的研究由国家出面组织，并给予适当补助；投资回收期内免除一切税负。国内暂时不生产或生产不过关、不经济的零部件可免税进口。
3.制订国家采购法（或条例）。基本原则是，凡国家投资或国有单位购买商品，在产品性能价格比相同的情况下，必须优先购买国内民族工业企业的产品。
4.加大反倾销法的执法力度，防止民族工业受不正当竞争的打击。
5.加强知识产权保护的执法力度，是软件等产业成败的关键。
6.合理调整关税税率。目前我国关税税率畸轻畸重，鉴于整体税率还要降低，提高有些产品的关税税率难于作到。建议：数控机床、集成电路等关税过低的产业不在降低；对小轿车不搞过度保护，以利于降低成本，提高质量，提高国际竞争力，并可防止地方再上新项目，也有利于减少走私，加入WTO；进一步降低关键元器件的税率，便于微电子、程控交换机等产业的发展。
7.合理地利用外资。防止引进外资带来较大的负面效应，建议今后对国家对具有重要战略意义的竞争性产业，外资的引进应采取谨慎的政策。
我国汽车制造企业的技术创新
1、我国汽车制造企业广泛开展了技术创新活动， 创新方式以产品创新和工艺创新并举为主。
调查发现，我国汽车制造业的创新企业份额很高。在全部131 个应答企业中，有121个企业声称在1991—1994年期间至少进行了1项创新活动，占92.4%。其中进行产品创新的企业有115个， 进行工艺创新的企业也是115个，都达到应答企业的87.8%。 同时既进行产品创新又进行工艺创新的企业为109个，占全部创新企业的90.0%， 表明我国汽车制造企业引入创新的形式是产品创新和工艺创新兼而有之的方式。与国外的创新统计调查的结果相比，我国汽车工业的创新企业的份额是相当高的。
2、虽然我国汽车产业较为广泛地开展了技术创新活动， 但创新能力并不高，还不具备国际竞争力，提高自主开发能力是当务之急。
我国汽车产业在国家汽车产业政策实施过程中正经历结构性调整，这就迫使企业加大研究开发力度和进行技术创新活动。90%以上的企业把研究开发视作经常性工作，开展了内部研究开发活动，进行了技术创新。然而，广泛的R＆D和创新并不能反映我国汽车企业的技术开发水平高，也不表明技术创新能力强。
实际上，从创新产出的指标看，新产品销售额所占份额不足30%，新产品出口仅为3.5%。 渐进的产品创新销售额所占份额和重大产品创新销售额所占份额不仅可以用来测度产品创新的产出，还可以从中看出产业在某一阶段产品创新的类型。调查中采集的数据显示，我国汽车工业渐进创新产出与重大创新产出分别为17.9%和11.2%， 二者之比为1∶0.6，这一比值与我们在钢铁产业的调查中的结果（1∶0.7）相近， 但与集成电路产业的情况（1∶2.9）有很大的区别。表明我国汽车的产品创新当前以渐进型为主。我国汽车产业无论是技术水平还是创新的新颖性，都是比较低的，与发达国家相比，还有相当大的差距。由于技术创新能力薄弱，我国汽车（主要指轿车）产业还不具备自主开发能力和国际竞争力。虽然在高关税税率的保护下，基本上可以垄断国内市场，但随着中国加入WTO日期的临近， 我国汽车工业潜在的危机和挑战是巨大的。因此，汽车制造企业、特别是轿车企业（包括零部件供应企业）当务之急是利用国家保护汽车产业的历史性机遇，以国内、国际市场需求为目标，加强产品和工艺创新，提高自主设计、生产自主品牌产品的能力。
3、汽车产业竞争的焦点在产品市场， 改进产品质量是我国汽车产业技术创新的首要目标。
企业的创新目的与企业的特性直接相关，不同企业在市场中的环境不同、自身的竞争条件也各不相同，在战略选择上也各有特色。例如，国有企业视与产品创新和工艺创新相关的市场目标的重要性均高于合资企业，但在减少环境污染、改善工作条件或安全的重要性判断上，合资企业高于国有企业；集体企业除对替代行将淘汰产品和降低工资成本的重要性评价较高外，对其他目标的选择均低于国有企业和合资企业。总体而言，与产品和市场相关的创新目标的重要性高于与工艺创新相关的创新目标，其中最重要的因素是改进产品的质量。但是，也应该看到，我国汽车企业对减低成本、提高边际效益也是相当重视的。
4.顾客和竞争对手是汽车产业创新最重要的信息来源。政府的创新政策应当使企业更容易地获得更多的创新信息，企业也应加强内部各部门间的信息交流。
我国汽车产业最重要的创新来源不是在企业或集团的内部，而是来自外部信息。企业对政府所属研究机构的信息也比较重视，政府计划仍然是企业创新的重要信息来源之一。在外部信息来源中，专利和咨询公司所起的作用很不明显。政府应当注重构筑公共信息服务网络，减少企业对政府计划的依赖。
从企业方面看，内部的信息来源对创新的重要性并未受到大多数企业的重视。我国汽车制造企业应重视从本企业内部或集团内部获得有用的创新信息。另一方面，要加强企业内部的市场部门、生产部门、R ＆D部门的协作，形成制度化的信息交流与合作开发网络， 以适应变化多端的市场需求和做出战略决策。
5.资金缺乏是我国汽车产业技术创新的最大障碍，企业自身的技术能力弱、缺乏创新潜力是阻碍技术创新的第二要因。因此，扩大企业创新资金来源渠道、提高企业自身创新潜力对保障技术创新项目的成功至关重要。
近年来我们进行的企业技术创新调查以及国外同期的一些企业创新调查都显示出，缺乏合适的财源是创新最重要的障碍因素。资金的投入在创新中的作用是非常重要的，特别是较大创新项目的投入，中试、工程化、批量生产等过程所需的资金较多。对广大的中小企业而言，资金的缺乏更加严重。完全寄希望于政府进行创新投入是不现实的，企业的创新投入主要应该由企业通过多渠道解决，政府应为企业多渠道筹集创新资金提供必要的支持。对一些有关国家发展战略的创新项目，国家可通过注入资本金、减免税收或提供补贴等方式缓解企业创新资金不足的困难。
创新的另一至关重要因素在于企业是否具备创新潜力，企业的研究开发能力、产品或工艺的设计能力等直接关系到创新项目的实施。我国汽车制造企业大部分还不具备自主开发能力，基本上没有国际竞争能力，因而提高企业自身素质不仅十分必要，而且迫在眉睫。
6.我国汽车产业获取技术的主要方式是购买硬件设备，政府应鼓励企业获取上游技术，企业应注重技术学习和技术积累，共同实现引进技术的本国化。
我国汽车产业的技术来源，无论是来自国内还是来自国外，最主要的方式都是购买硬件设备，其结果必然是一代一代引进生产线，跟在别人后面，让人家牵着鼻子走。政府政策应有效地鼓励企业购买技术许可、专利或合作开发等方式获取上游技术，适当限制硬件设备的引入。企业应注重在“干中学”，提高自身的技术能力，逐步由购买硬件为主过渡到购买软件或合作开发为主，逐步形成自主开发能力，实现引进技术的本国化。
若干制造业的技术创新活动
1、产品创新产出
在参加本次调查的钢铁、汽车、集成电路、程控交换机和移动通讯五个行业中，开展技术创新活动的企业所占百分数分别为60.9%、 71.8%、70.6%、50.0%和70.8%；产品创新所占销售份额分别为5.6 %、29.1%、37.5%、63.7%和71.7%。
与传统产业相比，高技术产业具有十分明显的高的产品创新产出。消费类产品创新的产出远远高出中间产品的创新产出。随企业规模由小向大变化，产品创新的产出变化趋势也明显地从小到大。
产品创新产出随企业经济类型变化趋势有明显的不同。中外合资企业的产品创新产出最大；集体企业比国有企业有高的产品创新产出；股份制企业处于建立的初期阶段，但也表现出有高于国有企业产品创新产出的倾向。
钢铁业渐进的产品创新产出与重大的产品创新产出之比为1：0.7，即以渐进的产品创新为主；集成电路行业的两种产出之比为1：2.9，即以重大的产品创新为主。在当前，渐进型创新对钢铁业企业的产品创新影响较大，反之，对集成电路行业企业产品创新影响大的是重大型创新。以产品创新经济效果为测度，渐进型和重大型创新对于企业的技术创新同样重要，绝不可厚此薄彼。
2、创新战略选择
我们调查分析了钢铁、集成电路和程控交换机三个行业创新目标选择整体上的差异：三个行业都没有较多的企业把开拓国外新市场选作重要的创新目标，较好的是钢铁业，有39%的企业做出这种选择。而没有一个程控交换机制造业企业选择开拓国外新市场作为重要的目标，这反映了这些行业目前的发展状况。
减少环境污染和改进工作条件只在钢铁业中被多数企业选作重要的创新目标。三个行业的一个共同点在于，多数企业都把改进产品质量、开拓国内新市场、增加或保持老的市场份额、扩大老产品的使用范围和开发新产品作为重要的创新目标。
只有钢铁业较多企业把价格（成本）竞争作为重要目标，程控交换机和集成电路行业只有少数企业如此，由此反映出它们面临的市场竞争势态上的差异。
3、创新思路来源
钢铁、集成电路和程控交换机三个行业的调查结果显示：多数企业视一般信息来源和实施政府计划为重要的来源。在其他外部来源中，当前，咨询业对三个行业都不重要。在竞争对手、用户、供应商以及高校、研究机构的重要程度方面按程控交换机、集成电路和钢铁三个行业的顺序递减，亦即外部创新源对钢铁业的重要性远小于对程控交换机行业。
反之，企业内部对创新思路的贡献按钢铁、集成电路和程控交换机三个行业的顺序递减，亦即内部创新源对钢铁业的重要性远远在程控交换机行业之上。
三个行业超过50%的企业视用户、一般信息源和政府计划三个外部来源为重要的创新源。其重要性按此顺序递减，即用户的重要性最大，政府计划的影响相对最弱。
4、创新障碍因素
钢铁和集成电路两个行业在创新障碍因素上表现出明显的相同和差异。按经济因素、企业因素和其他因素三类的顺序，对两个行业创新活动的障碍程度呈下降趋势。缺少资金和创新费用过高是两个行业排位在先的重要创新障碍因素。排后的因素对钢铁和集成电路两个行业有不同，前者为创新的偿还期过长，后者是预期的风险高，这是由行业的性质所决定的。
企业“能力”方面的障碍因素在两个行业中的表现也有不同，创新潜力（R＆D能力等）、技术信息和市场信息对钢铁业的影响大，而集成电路行业的企业更着重企业的应变能力和与外部的合作机会。钢铁业看重法规、税制等政府管理的作用，集成电路行业有较多的企业担心他人模仿的影响。
5、技术获取和转让
钢铁业技术获取与转让途径的选择调研表明，企业从外部获取技术的趋势明显地高于向外部转让技术的趋势。除购买设备，来自国外的技术具有与来自国内的技术相同的重要性之外，钢铁业的技术获取和转让均以国内为主。但在这些途径重要性的判断上，获取技术以购买设备、企业间交流和购买他人发明权为最重要，转让技术以出售自己发明权和企业间交流为最重要。
将集成电路行业与钢铁业企业加以对比，这些获取和转让技术途径的重要性对于前者明显地低于后者，尤其是很少有集成电路制造企业选择这些途径转让技术，亦即很少发生技术转让。这表明，我国集成电路制造行业的整体技术水平还很低，不具备技术转让的能力。
6、保护知识产权和竞争优势
企业采用专利、设计注册、保密、产品设计复杂化和对竞争者的时间优势等方法维护自己在新产品和新工艺的竞争优势。对此所做的调查表明，绝大多数钢铁企业视这些方法（设计复杂化除外）为重要的保护产品和工艺创新竞争的方法。但是集成电路行业与此有不同，其多数企业仅视对竞争者保持时间优势、保密和设计复杂化等方法为重要的保护竞争的方法。
不仅在方法的选择上，两个行业表现出明显的差异，而且在产品创新与工艺创新保护的侧重上也有不同，钢铁业更重视对工艺创新的保护，而集成电路制造业则倾向于保护产品创新。调查结果还显示，钢铁业保护产品和工艺创新竞争优势的意识和运用多种方法的努力明显地超过集成电路行业。
7、R＆D与技术创新
比较钢铁与集成电路制造两个行业中企业R＆D项目与技术创新的关联表明，前者更侧重工艺创新，后者较多的R＆D项目与产品创新有关。这说明产业性质对企业技术创新类型选择和R＆D活动的影响与作用。在R＆D活动中，国内高等学校和研究机构是两个行业企业选择最多的合作伙伴。
8、政府作用
对企业R＆D资金来源构成的调查表明，政府在集成电路和移动通讯行业中的拨款还相当可观，占20%多。国家科技计划对企业有着广泛的影响，所调查的钢铁、集成电路和程控交换机三个行业有3/4以上的企业参加了这些计划。政府与高等学校、研究机构在R＆D合作上的密切联系，因此政府对教育系统和研究机构等科技基础设施的支持也必然会对企业的创新活动产生深远的影响。
企业创新思路来源和创新障碍因素的调查结果也都显示出政府直接与间接的作用与影响。他们不仅仅为企业的创新活动创造良好的环境与条件，而且在产生和保持产业的创新活动中还有着直接的重要作用。
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