我国家族企业转化期发展对策研究，本文主要内容关键词为：家族企业论文,对策研究论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F121.23文献标识码：A文章编号：1008-5831(2003)05-0046-04
一、家族企业定义
在家族企业界定问题上，不同专家给出了不同答案，主要区别在于衡量的标准不同。他们有的立足于所有权的多寡，有的强调产权所有者与经营管理权是否统一，还有的提出衡量标准是“是否存在两代人之间所有权与经营管理权的传承”的定义等等。
美国著名学者钱德勒的定义：“企业创始者及其最亲密的合伙人（和家族）一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面”[1]。从钱德勒的定义看，这种家族企业并不是指由家族成员掌握全部所有权和经营控制权，而是一种大部分和基本掌握上述两种权利的企业组织形式。这个定义未包括家族企业的全部外延。
潘必胜认为：当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，即分以下三种情况：一是所有权与经营权全为一个家族所掌握；二是掌握着不完全的所有权，却仍能掌握主要经营权；三是掌握部分所有权而基本不掌握经营权，这个企业就是家族企业[2]。这个定义的外延较宽，不把家族企业看成一个固定的模式。
台湾学者叶银华提出以临界控制持股比率将个别公司的股权结构的差异性与家族的控制程度纳入家族控股集团的认定，具备以下三个条件就可认定为家族企业：(1)家族的持股比率大于临界持股比率；(2)家族成员或具二等亲以内之亲属担任董事长或总经理；(3)家族成员或具三等亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位的一半以上[3]。这个定义比较精确，而且从股权和经营控制权的角度把家族企业看成是一个连续分布的状况，从家族全部拥有两权到临界控制权，都是家族企业，一旦突破了临界控制权，家族企业就蜕变为公众公司。
从以上家族企业的定义看，大多是根据家族企业的所有权和控制权的掌握程度深浅划分。所以，综合有关文献，可以把家族企业定义为：家族企业是指部分或全部企业管理阶层是基于血缘亲缘关系，掌握一定企业所有权和控制权，以企业为组织形式的经济组织。从这个意义上，一些大家沿袭旧习所认为的世界知名家族企业其实并不算是家族企业中的一员了，如美国的摩根银行、杜邦公司，其家族成员仅为股东，不涉及企业的经营管理事务，企业虽然沿袭了原家族企业的名字，但实质已是具有现代企业机制的公众公司了。
二、家族企业的生命周期及其特征
（一）家族企业生命周期
大多数管理学者和企业家都认为企业象生物体一样有生命，企业的生命周期是指企业诞生、成长、壮大、衰退甚至死亡的过程。虽然不同企业的寿命有长有短，但各企业在生命周期的不同阶段所表现的特征却具有某些共性。根据不同标准，则可将企业的生命周期划分为不同阶段。伊查克·爱迪思(Ichak Adizes)在《企业生命周期》中把企业生命周期分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期和死亡等10个阶段[4]；盖尔西克的企业生命周期理论就很简要指出了家族企业的生命周期过程，他把家族企业生命周期分为[5]：初创期、正规化期、成熟期和平稳发展期。也有把这四个时期叫做创业期、发展期、成熟期、衰退期的，其实无论怎样划分，企业的生命周期其实就是一个从生到灭的过程。
（二）我国家族企业各阶段特征分析
创业期特征 主要资源投入少，规模小，起点低，各种契约关系简单，主要依靠血缘亲情关系进行管理，成本低，无暇顾及品牌商誉，销售是这一时期最主要的问题。
成长期特征 规模扩张很快，销售额的增长令人兴奋，资金较为充足，随着资产、员工的增加创业者开始建立一些管理制度来规范企业管理，开始注意商誉和企业的品牌建设工作。企业产权、控制权基本上被家族成员紧握在手。企业呈现出一片欣欣向荣的局面。
成熟期特征 成熟期可分为两个时期：成熟前期和成熟期后期，处于前期的企业，发展速度放慢，明显低于成长期；而处于后期的企业不但没有正向发展趋势，还可能出现负增长。成熟期的家族企业已经在很大程度上摆脱了家族管理的特征，建立了现代企业管理制度，企业产权有原来家族所有向家族外成员分散，有少数家族企业成功上市成为公众公司；市场份额相对稳定；企业的知名度和美誉度较高，有足够吸引力吸收外部优秀人才的加入；创新精神逐渐衰退；但是产品市场前景令人堪忧，因为大多数家族企业的核心竞争力集中在其拳头产品上，“产品兴，企业兴”，产品的前景在某种程度上就是企业前途的写照。这一时期可以说是决定企业生死存亡的关键时期，特别是成熟后期，如何在可预见衰退期到来之前，采取应变战略、措施为企业进行蜕变，使企业获得重生，进入下一轮生命周期循环，是企业保持持续发展的转化关键，所以可以把我国家族企业这一时期叫做转化期。
衰退期特征 企业发展快速滑坡，内部冲突不断，人才流失，人心不稳，销售和资金回笼都成问题，几乎成了资金的“陷阱”。处于这一时期的企业，企业的死亡已经不是很突然的事了。家族企业一旦落入这个时期，大多是迅速死亡。
三、我国家族企业的优势分析
（一）管理成本具有比较优势
制度经济学家认为：家族企业不仅可以满足企业经营所要求的统一性和行为的一致性，而且家族成员之间自然存在着自我约束、自我牺牲精神。基于血缘、亲缘和姻缘的企业成员之间的亲和力和情感融入到艰难的创业中，各成员会自觉为家族利益而勤奋工作，协调一致，甚至不计报酬地为企业工作；同时以家族亲缘关系取代现代化企业管理的委托代理关系，避免了因信息不对称带来的代理人道德风险、内部人控制，降低了管理控制难度、交易成本、监督成本，从而使企业的管理成本较其他非家族企业同期低。
（二）家族资金援助
在资金缺乏的创业企业发展过程中，家族不但尽最大能力提供了企业发展的最初资金，甚至这种帮助贯穿在企业的整个发展过程中。家族提供的资金援助给企业的利息压力比银行贷款小，有些甚至不计利息。这种金钱上的帮助在某种意义上来说，对创业者们更是一种精神的鼓舞和促进的动力。
（三）家族成员的信用品质可靠
在信用环境和职业经理人市场不健全条件下，评定管理人选的首要条件是忠诚而非能力。在创业阶段，知识、技能并不比忠诚重要。因为我国家族企业一般从小作坊开始，涉及饮食、服装、制造业等进入门槛较低、技能要求不高的领域。创业家们并不需要家族外的人才加入企业，原则是能用家族内部人做的事就尽量不用外部人。
（四）家族成员之间信息传递速度快，决策迅速、执行坚决
家族企业在规模较小时一般采取直线制组织结构、集权的管理方式。这种结构使得企业决策可以迅速而坚决地得到执行。家族成员在企业中占有较大比重，信息能够通过正式和非正式的沟通渠道得以迅速传达，非正式渠道的信息沟通还可以拉近员工和管理层的距离，使企业更具凝聚力。
四、家族企业转化期发展中的问题分析
与世界200强相比，我国家族企业在创业期有着自身独特的优势，因此两者之间的差距在这一时期表现得并不明显，差异主要凸现在成熟期特别是转化期。
对家族企业来说，创业的成功并不能保证企业能实现持续的发展和持续的成功。家族企业经过市场的选择从创业阶段发展壮大，在创业期和发展期表现出了巨大的活力，但随着企业规模日益壮大以及市场经济体系逐步发达和经济日益全球化，市场变革速度越来越快、外部竞争日趋激烈，管理中的问题就暴露了，而企业的结果要么像那些超级富豪，企业极度膨胀，最终像气球一样破裂；要么就成为一棵永远长不大的“小老树”；能转化为公众公司的家族企业为数不多。而我国家族企业在融资、行业准入等发展扩张急待解决的现实问题上受到的“非国民待遇”，从客观上限制了继续做大做强，保持持续发展的家族企业寥寥无几。转化期家族企业凸现的发展障碍主要表现以下几方面。
（一）人治管理不适合管理日益壮大的企业
我国家族企业组织是一个以企业主为核心的人情关系网络，其核心层是企业所有者和他的家庭成员；中间层次是依亲缘关系锁定的被视为自己人的一般管理人员；边缘层次是一般员工。企业依靠“人治”而非“法治”来管理企业。三个层次依靠人情法则互动，管理制度往往屈从于人情法则。随着企业的规模和资产的增多，曾经是企业主要整合力量的亲缘血缘关系已不能适应市场经济条件下人才机制和竞争机制，还有可能成为影响企业正常生产经营制度的绊脚石。
（二）企业缺乏完善的决策机制和长远的战略思想
虽然有些家族企业引进了职业管理人，但重要决策还得听命于企业所有人。企业家由于在创业期特殊条件下轻易获得成功，往往自信心极度膨胀，在许多重大问题上依然凭借经验做出决策，决策的随意性很强，且决策受情绪和亲属的影响较大。企业虽成立了董事会，却形同虚设，决策时企业家们并不需要他们集思广益。由于对企业家权利缺乏有效监督，决策失误的可能性极大，对于转化期想做好做大做强的家族企业，决策失误几乎是致命的错误。
缺乏系统和应变的战略是许多家族企业在转化期最大的失误。家族企业一般依靠其拳头产品打天下，而家族企业赖以发家的产品技术含量大多不高，可模仿性极强。如企业没有预见性和及时调整企业战略和经营方向，很快就会进入生命周期的最后阶段。
（三）吸留人才难
由于家族企业的管理权具有垄断性，管理人员往往倾向于使用自己的亲属，外来人才在企业中的升迁机会很少，难以体现人才的实力和才华，实现不了人才的高层次自我实现需求，虽然有高薪诱惑，但效果不佳。
（四）资金瓶颈依然存在
家族企业发展到成熟期，有相当的固定资产及稳定的现金流和利润，银行贷款虽较前期容易，却依然难以满足企业迅速扩张发展的资金缺口。家族企业上市融资是填补发展资金缺口的最有利途径，但证监委对家族企业的资格审批相当苛刻，只有少数幸运企业能获得上市资格。所以对于处于转化期的我国家族企业，想要进行蜕变，资金依然存在很大问题。
（五）社会信用体系亟待建立健全
信用体系的沦丧，导致人与人之间、人与社会之间的不信任，虚假浮夸现象屡屡浮现。对外人的防备心理导致家族企业在使用人才、提拔人才、选择接班人等问题上，对外来人员的提防戒备影响家族企业在竞争的最重要一环——人力资源上落于下风了。另外家族企业在银行的贷款信用评定等级不高，一是由于在我国，国有企业和家族企业有着出身上的不平等，二也是由于确实有部分家族企业的不法行为破坏了家族企业的整体形象。
五、我国家族企业转化期发展对策分析
（一）引进职业经理人，建立管理团队
追求成功的家族企业需要一个强有力的领导班子，而不仅仅是一个能干的企业主。美国著名管理大师德鲁克(Drucker)说：“成功的企业不会采用一人当家的做法，而是有一个良好的经理班子”。福特汽车在它最兴旺的时候，也是由老福特和总经理詹姆斯(James)的小组来经营。一个合格的领导团队必须有合理的成员构成。家族企业的领导团队成员至少应该有一名是家族以外的人。这个人不会把生意和家族搅和在一起。在家族企业中，管理专业化的重要标志就是非家族成员也能胜任公司中的高级职位，并得到一定信任。建立管理团队有利于决策科学化。有家族外成员的管理团队有利于吸引外部优秀人才为企业所用而非对手所用。
引进职业经理人好处明显，可以给企业带来很多新的理念。但目前由于我国私有产权的法律保护制度、商业机密保护制度、职业经理人市场制度和职业操守制度都不健全，要建立西方那种两权分离的职业经理人制度为时尚早，贸然引进职业经理人，实行职业经理人制度，对企业所有者而言存在一定风险。这方面还可借鉴日本企业，日本的职业经理人80%是从内部培养，一个台阶一个台阶慢慢成长，他们对企业有很高的忠诚度。所以内部提拔和空降引进相结合，建立管理团队是目前切实可行的一个办法。另外，值得一提的是，引入职业经理人，建立管理团队，就应该适当放权，给予他们决策和管理的权利，而不是把管理团队作为花架子、纯摆设。
（二）以“法治“代替“人治”，实现职业化管理
著名经济学家张维迎发现华人的企业大都是企业家比企业有名，如企业家李嘉诚，但外国公司往往是企业比企业家更知名，如可口可乐、通用。这说明中国的文化历来崇尚个人魅力，重人不重制度，人治大于法治[6]。华人企业是领袖中心型企业，而跨国公司是制度中心型企业。在西方，每个人的能力有限，但一旦进入企业这个系统，每个人的能力被充分地发挥出来，甚至有放大效应，管理的成功很大程度上靠的是一套完善的制度、模式。而中国的企业则大不相同，中国企业的管理更多的是靠“能人”。因此，关于人治与法治的把握，对中国的企业将是一个长期的课题。而企业法治的一个重要条件就是实行职业化管理。职业化管理就是解决企业内部问题靠法治而非人治，就是企业依照程序和规则运作，而非靠兴趣和感情维持。只有将企业家的魅力变成程序化的、可被接受的管理程序，这个企业才真正实现了职业化管理。
如果一个企业不能够真正走向职业化管理，任何宏伟的战略都不可能实现，更谈不上持续发展和蜕变。
（三）建立有效的管理机构
考察国外成功的家族企业，会设置专门的机构来讨论与经营相关的家族事务，这些机构包括家族理事会、家族完全控制公司和家族股东会等形式。使企业管理者能够从繁杂的家族事务中脱身，集中精力去考虑公司战略问题。同样，当设置了家族理事会这样的机构后，企业就可以更容易根据“功能互补”原则，选择在阅历、观念和能力上与家族董事会成员互补的董事会成员，而不是出于亲情或家族责任的考虑来选择董事会成员。当然，这种做法的前提是外部的董事会成员会努力为公司增加价值。设置专门的家族事务管理机构，也有利于管理制度的实施，使亲缘血缘关系不能影响干涉企业的生产经营事务，两者关系一清二楚。
（四）建立良好的宏观政策、制度环境，保障家族企业持续发展
当前我国处于体制转轨时期，政府主导型制度变迁方式仍然是主要的制度变迁方式。政府的制度供给能力和意愿是决定制度变迁方向和形式的主体因素。因而政府应加紧法律法规政策的制定，开放市场准入程度，建立和完善为民营企业服务的金融支持体系，给予家族企业以与国有企业同等竞争地位的“国民待遇”，在法律框架内进一步整顿市场，制止打击经济违法活动和不正当竞争行为，为所有企业提供一个公平良性的市场竞争环境。
（五）建立健全企业、个人信用评价体系，营造良好的诚信社会
在加快已开始建立的企业信用制度和个人消费信用制度建设的基础上，也应着手建立职业经理人信用制度。同时要严密监督建立这些信用档案的机构本身的信用，使这些机构的考评绝对值得信任。体系的建立既有利于约束企业的行为，为企业的信誉度承担应有的责任；又有利于奠定融资安全基础，在融贷款安全系数提高的同时，银行和证监会可以依据一定条件真正做到给予民营企业以“国民待遇”；个人信用体系的建立则有利于规范职业经理人才市场，为企业融合外部人力资源、职业经理人找到适合的发展空间，实现双优组合。信用体系的建立，除了在法律法规上加以完善外，还应加强文化观念的建设，营造一个良好的诚信社会，是推动社会和经济发展的重要环节。
收稿日期：2003-08-02