关于干部人事档案中风险管理的研究
吴潇勇
（宜兴市卫生健康委员会，江苏 宜兴）
摘要： 对人事档案进行一定的风险评估，并根据评估结果进行适当的管理，更有利于成功管理人事档案。本次主要是探讨了几点风险识别法，像是常见的典型案例识别法等方式来评估在干部人事档案中存在的一些风险，并根据这些风险因素来制定出积极有效的应对策略，并建立起风险监控模式，这能为未来发展干部人事档案时可能存在的一些问题提供一些有效的解决措施。
关键词： 干部；人事档案；风险管理；研究
0 引言
人事档案体现的是个人的经历、工作业绩表现、个人能力或者是政治面貌等方面，也是人事部门配置资源的重要依据[1-2]。人力资源在进行管理的时候，必不可少的一大部分就是人事档案，而且其所占地位十分重要[3]。我国在人事档案的管理上，制定了一系列完善的法律法规，旨在管理档案能够更加规范。但是随着近几年市场经济的迅速发展，人事档案中存在的一些弊端开始逐渐显露出来，在管理的时候所面临的风险也不断在增加，这些问题对人事档案的健康管理和发展产生了不良影响，所以识别并防范风险管理至关重要[4]。所以要想改善上述问题，就必须加强干部人事档案中的风险管理[5]。本次主要是分析了干部人事档案中的风险管理，并进行了一定探讨，目的是为了提高人事档案的管理效率。
本文所搜集的原始数据主要来源于2007—2016年《山东省统计年鉴》《东营市国民经济和社会发展统计公报》，同时，由于统计口径的变化，部分数据通过查询2011年《山东省统计年鉴》整理计算得出。
1 关于风险识别工作的分类
1.1 收集档案中的风险识别
人事档案是需要收集的，因此在收集人事档案的过程中便不可避免的存在风险，像是泄露个人资料等。在人事档案中通常会有个人的政治面貌、品行等代表每个人各方面能力的隐私信息，一旦在收集这些人事档案的过程里发生了虚假信息或者泄露等情况，将直接对后期使用档案造成影响。此外，很多人事档案在归类的时候，是没有按照一个标准化的格式来进行的，这就会让收集起来的档案十分杂乱无章，也不利于后期整理档案的工作，甚至还可能出现档案的遗失。以上就是在收集人事档案中可能存在的一些风险因素，而对于管理干部人事档案的人员要求则要更为严格，但实际上却是，管理人员在收集资料的时候并没有保持严谨、细致的态度，所以在出现突发状况时就不会很好地应对。只有管理人员本身具有强大的应对问题的能力和严谨的敬业态度，才能真正完美而精准地完成档案的收集工作，并抓住重点所在。这样一来，上级组织部门在筛选人员的时候，便可以更有依据，让最终的结果更加真实可靠[6]。干部人事档案是可以反映出该干部的工作能力的，所以收集此类档案要更为规范，只有这样才能真正降低风险发生的几率，确保最终收集到的资料质量过关。
1.2 鉴别档案中的风险识别
干部人事档案代表的是这个人的品德和工作作风等方面，所以这份人事档案的真实性十分重要。在资料收集完毕后，后期也要做好鉴别工作，这也是风险管理中的重要一环。鉴别工作做得好，干部在单位中便能更好地发挥作用。这就要求鉴别人事档案的有关人员在鉴别的时候保持严格的态度，在选择工作素养高的人员的同时，也要确保该人的工作态度端正，只有对待工作有着实事求是的态度，方可算合格。在按照有关规定鉴别完人事档案以后，及时拿出不符合要求的档案，并交由有关部门进行后续的处理[7]。
1.3 整理档案中的风险识别
一般来说，整理人事档案的工作比较复杂，首先的考验就是对整理档案的有关人员的耐心、细心[8]。整理档案的工作内容主要是分类档案，并进行序列编排，装订、验收档案[9]。在这整个的整理过程中，很多风险因素都存在，而且这些风险会直接影响到后期的档案使用，所以对整理档案的有关人员能力要求极高，同时还要求保持细致的工作态度。
1.4 后期档案中的风险识别
防震器是盖在摆轮轴眼上的弹簧片，常见防震器有上下之分，通常会采用两个弹簧片。而特殊表款会采用四个弹簧片。每个由防震座(Bloc)、钻眼(Chaton)、防震碗(pierre a trou)、托钻(contre pivot)、防震簧(ressort lyre)等五部分组成（见图12）。
一个人身份的象征之一就是人事档案，所以在后期管理档案的时候必须严格按照法律法规，遵循基本原则，在转移档案的时候尽量不要发生档案的遗失。使用档案的时候，必须要进行查阅，这就表示档案存在一定的遗失风险，而且在排序的时候，也容易出现归类归档方面的错误[10]。在排序人事档案的时候，千万不可出现杂乱无章的情况，这会对干部人事档案的管理效率产生不良影响。在进入另一个事业单位时候，需要转递档案，而在转递过程中会发生档案的缺失，所以接受单位在收到不完整的档案时往往会拒收。
2 干部人事档案管理风险的评估
2.1 前期评估原则
在评估干部人事档案的时候，必须要遵循科学性原则、有效性原则、全民和重点相结合原则、可操作性原则等四大原则[11]。通过这四大原则可以划分档案的评估层次，从而使档案变得更安全，也可以全面性分析档案中可能存在的一些风险，找出轻重点，从而及时制定解决措施，规避风险发生。
2.2 档案管理的风险评估
要想控制干部人事档案中的风险，就必须要做好干部人事档案的管理工作，强化管理部门关于风险的管理意识。首先要做到的就是普及风险管理知识，树立风险意识。档案管理部门可以大力普及关于风险管理方面的知识，这样利于管理人员树立起风险意识，从而将这种风险意识带入到管理档案的工作当中，达到规避风险的效果。再次就是可以加强关于风险管理的培训。档案管理人员的业务能力将直接影响到档案的安全性，所以培训档案管理人员的业务能力十分重要，可以通过聘请专家来进行讲座的方式，或者是通过知识竞赛的方式来丰富档案管理人员的知识储备，这样能够达到强化风险意识、提高管理水平的效果。
3 档案的风险管理应对措施
3.1 风险管理的防范措施
干部人事档案的风险主要是发生在收集资料、鉴别、整理以及后期的转递过程中[12]。在评估风险之前要先大体地了解到关于干部人事档案的收集范围，并根据这一范围的好坏程度来判断收集到的档案风险性，若范围合理，则档案的风险性会较低。通常将风险等级划分为高、较高、中、较低、低。此外，团队组织素质的好坏也将直接影响到干部人事档案的风险管理，如果组织人员的能力较好，则后期的管理档案与发展档案都会比较顺利。
3.2 风险管理的监控工作
在制定防范风险措施的同时，也要做好风险的监控工作。在实施风险的监控工作以后，管理人员对风险方面的意识会加大，所以更能根据档案管理的具体情况来制定应对措施。应对措施则可以借助档案管理辅助软件，一般是将风险监控模型分成三大部分，输入、监控和输出。输入是指在前期管理档案的时候预测或评估可能出现的风险，监控则是用信息技术来监控项目的数据，输出就是整个风险管理的最终结果。监控人事档案的整个过程，规避风险，将风险发生程度降到最低，这样可以保证干部人事档案的完整性与安全性。在监控风险的时候，以管理干部人事档案作为切入点，并严格进行管理，加强监督的力度，并建立起一个比较全面的风险管理体系。只有干部人事档案的风险管理规范且系统以后，才能保证用户信息保持完全。
4 展望
我国经济水平在提升，很多机关事业单位也开始进入新的历史阶段，因此对所需人员的要求也在提高，而人事档案是最能够准确反映个人的政治面貌、工作能力与作风的，同时这也是挑选人员的一大依据。而干部人事档案则更为重要，本次从多个角度分析了干部人事档案中可能存在的风险，并根据这些风险进行了详细的分析，并且根据实际情况制定了应对措施，这样更能保证干部人事档案的安全性。
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参考文献
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中图分类号： R197.3
文献标识码： B
DOI: 10.19613/j.cnki.1671-3141.2019.83.137
本文引用格式： 吴潇勇.关于干部人事档案中风险管理的研究[J].世界最新医学信息文摘,2019,19(83)：217,226.
标签：干部论文; 人事档案论文; 风险管理论文; 研究论文; 宜兴市卫生健康委员会论文;