APEC经济技术合作现状与中国的对策，本文主要内容关键词为：中国论文,对策论文,经济技术合作论文,现状论文,APEC论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、APEC经济技术合作的发展轨迹与合作现状
1.APEC经济技术合作的发展轨迹
APEC自成立以来就一直关注本区域的经济和技术合作。早期的部长级会议曾勾画了经济合 作的领域，并在组织上建立了初步的框架，但在合作实践上并没有实质性的进展。
1994年《茂物宣言》与1995年的《大阪行动议程》，明确了经济技术合作的目标、合作领 域和原则，成为APEC经济技术合作的重要里程碑。《茂物宣言》阐述了经济技术合作的重要 性和必要性。它明确指出，加强经济技术合作的目的是：使成员能保持经济的持续与平衡发 展，缩小成员间的经济差距；改善经济技术合作的目的是：使成员能保持经济的持续与平衡 发展，缩小成员间的经济差距，改善成员社会经济状况，以强化APEC大家庭精神。（注： APEC《茂物宣言》，www.apecs apecsec.org.sg/APEC Economic Leaders' Meetings-B o gor.html）在次 年领导人会议上通过的《大阪行动议程》确定了贸易和投资数据、贸易促进、产业科学、人 力资源开发、地区能源合作等13个经济技术合作领域，并就APEC经济技术合作原则达成共识 ：APEC的经济技术合作要摆脱传统的受援国与援助国的模式，提倡参加成员在自主自愿的原 则上，双方共同投入资源，共同分享利益。这些资源既包括资本、技术、设备、人员等有形 资源，也包括经验、专门知识、信息等无形资源，通过资源双向流动、相互交流，使合作双 方均能从中受益。经济技术合作要发挥市场机制的作用，鼓励私人部门参加。
在以后几次领导人会议上，APEC的经济技术合作在具体实施上有明显的进展。1996年的马 尼拉会议通过了《加强经济合作与发展框架宣言》，该文件确定了APEC经济技术合作的六大 优先课题。1997年温哥华会议期间，在高官会议下增设经济技术委员会以协助高官会议管理 、评价项目。1999年的奥克兰会议确定了经济技术合作项目申请APEC中央基金的评估标准， 使APEC高官会议对项目评估以及预算和管理委员会对项目的资金支持有章可循。
2001年上海会议面对新世纪、新经济的挑战。作为东道主，中国在人力资源高峰会上提出 了旨在加强人力资源开发的《北京倡议》，建议制定经济技术合作行动计划，并将人力资源 能力建设作为经济技术合作的最优先的课题。中国该项倡议的精神被融入上海会议《领导人 宣言》的附件《e-APEC战略》。《e-APEC》是APEC一项长期、前瞻和务实的行动计划，它将 “完善市场结构”、“促进基础设施投资”和“技术发展和加强人力资源能力建设，弘扬企 业家精神”，作为推动新经济发展的三大支柱。
2.经济技术合作的现状
自1996年以来，APEC每年设立的经济技术合作项目有200-300个。表1列出了1996年13个领 域经济技术合作项目的进展情况。其中人力资源开发、能源合作和产业科学与技术是最大的 合作项目。APEC经济技术合作采取由主办成员牵头邀请其它成员自愿参加的运作方式，根据 APEC项目审批记录，在项目牵头数中，美国、日本、加拿大最多；发展中成员中，除韩国较 突出外，其他成员所占比重一般较低。
表1
13个经济技术合作领域和项目数（1996年）（注：根据《APEC马尼拉行动计划》第四部分的经济技术合作进展报告整理而成。）
领 域 项目总数 占项目总数%
贸易与投资数据 51.56
贸易促进
134.06
产业科学与技术 4112.60
人力资源开发
8626.88
能源
4313.44
海洋资源保护7 2.19
渔业
12 3.75
电信
26 8.13
交通
13 4.06
旅游
10 3.13
中小企业
20 6.25
经济基础设施9 2.81
农业技术
3510.94
总计 320 100
二、对APEC经济技术合作模式的评价 1.APEC鼓励私人资本参与经济技术合作，有助于弥补发展中成员资金缺口
80年代以来，东亚地区一直保持较高的经济增长速度，因而基础设施建设就尤显重要。据 亚洲发展银行估计，在未来的25年中，亚洲发展中国家需要基础设施投资额为7万亿美元， 平均每年需要5000亿美元。目前，亚洲国家用于基础设施的投资占GDP的5.25%，而世界银行 估计要保持现有的经济发展速度，这方面的投资至少应增加到7%。（注：Mohamed Ariff:APEC & Development Co-operation,Institute of Southeast A sian Studies.）
但是，作为本地区发展中国家基础设施外来投资的主要来源之一——外国政府官方援助， 近年来来的增长率却日趋下降。60年代，来自发达国家和国际金融机构的经济援助曾对发展 中国家加快基本设施建设、提高教育医疗水平、农业发展和能源开采起到了积极的作用。70 年代的“滞胀”，80年代的经济持续缓慢增长，已使西方发达国家在不同程度上削减对外援 助，出现了“援助疲乏”现象。亚太地区发达经济体对发展中经济体的官方经济援助增长率 明显下降。
发达国家对发展中国家的政府官方援助不仅在绝对量的增长率上有明显下降，而且地区分 配上的调整也是非常明显的。表2列出了日美两国官方援助的地区分布比例，美国对东亚地 区的经济援助在其对外援助总额中的比例已从70-71年的35.00%减少到1992-1993年的5.30% ； 日本对东亚地区的官方援助比例也从70-71年的68.10%减少到1992-1993年的52.80%。
表2
美国与日本官方发展援助地区分布（注：Mohamed Ariff:APEC & Development Co-operation,Institute of Southeast A sian Studies.）
美
国日 本
地区
1970—1971 1992—1993
1970—1971 1992—1993
欧洲 5.20
2.10 0.00 0.50
撒哈拉北部 4.00 18.60 1.00 11.00
撒哈拉南部 7.00 18.50 2.20 9.40
北美与中美洲4.50 16.20 0.10 3.30
南美洲12.80
7.40 0.50 5.30
中东 3.50 23.50 1.80 2.20
南亚 26.40
7.00 27.3013.40
东亚 35.00
5.30 68.1052.80
大洋州 2.00
1.40
0.00 1.50
因此，鼓励私人资本参与经济技术合作，尤其是基础设施投资，有助于弥补发展中国家的 资金缺口，使本地区发展中国家能继续保持经济增长势头。
2.APEC鼓励私人部门参与经济技术合作，有利于提高投资效益，减少政治势力牵制
据日本1996年经济合作报告称，在日本政府对外官方援助的110个项目中，成功项目占60.9 %，需要改进的项目占37.1%，失败的项目占1.5%。（注： Mohamed Ariff:APEC & Development Co-operation,Institute of Southeast A sian Studies.）如何提高官方援助的成功率成为援助 国和受援国共同关注的课题。以市场机制吸引私人部门参与经济技术合作，对于提高合作的 成功率是非常有益的。由于私人投资追逐利润目标，因此在项目选择、伙伴选择、地点选择 等涉及投资决策的关键问题上会更加谨慎。
同时，私人投资以追逐利润为目标，较少受政治势力的牵制。西方政府官方援助的指向一 般都与政治因素挂钩，往往是该国外交政策的体现。1992年以来，日本对华官方援助政策调 整的突出表现是从西方价值观出发引入政治标准和制裁手段。90年代中期日本曾以中国进行 核试验为由，发动了冻结大部分无偿援助的制裁，并拖延了第四次日元贷款谈判。私人投资 追逐利润，却很少考虑政治目的。通过私人投资者的疏通、协调，有助于消除西方国家政治 上的限制。例如日本有一家私人公司在生产可编程序控制器技术方面居世界领先水平，在冷 战 时期，受巴统协议管制，该类技术是严格限制向中国等社会议国家出口的。我国有关部 门也曾研制过该技术，但可靠性和稳定性一直未过关。当该公司在我国建立合资企业后，公 司准备向中国转让该技术，但受到日本政府的限制，最后由公司总经理签字保证，不将该技 术用于中国军事技术，日本政府才允许转让。（注：王洛林等编著：《中国外商投资报告》，经济管理出版社1998年。）
3.APEC实行贸易投资自由化，促进私人资本加大资金投入和技术转让力度
APEC贸易投资自由化与经济技术合作并列为两大目标，该两大目标有相互促进的作用。贸 易投资自由化和便利化，对世界著名跨国公司加大资金投入有更大的吸引力。随着投资的增 加，跨国公司之间以及跨国公司与本地企业之间的竞争将日趋激烈。为了在东道国生存与发 展，跨国公司必然重视产品的不断升级换代，将比较先进甚至相当先进的技术引入东道国。 因此贸易投资自由化和便利化，市场竞争加剧将促进外商的技术转让。以日本为例，在60-7 0年代为了保持其在地区的技术优势，日本企业曾极力限制对东亚地区关键技术的转让。然 而80年代中期以后，随着日元升值，为了保持市场占有率，日本企业不得不在技术转让方面 改变态度。一些企业向我国输出了一批填补空白的技术工艺或设备，这些技术与设备甚至是 日本企业过去不愿输出的“绝活”。 （注：王洛林等编著：《中国外商投资报告》，经济管理出版社1998年。）同时，随着跨国公司设立的高新技术项目的增多， 公司从竞争的内在需求出发，将增加对东道国高级技术人才的需求。在公司内部管理上，为 降低管理成本，跨国公司不得不推行管理人员的本地化，对员工进行培训，将优秀员工送到 国外长期培训等，这些都有利于生产技术、管理方法、管理技术与管理理念向东道国的传播 。
由此可见，APEC以市场机制为主导的经济技术合作模式在扩大私人资金和技术转移力度、 消除技术转让上的人为限制方面能显示其作用。
4.APEC经济技术合作的局限性
在APEC13个经济技术合作项目中，经济基础设施、交通运输、产业科学技术和人力资源开 发合作对推动地区成员经济持续发展的作用应是最明显的。
但从表1可见，交通运输、经济基础设施项目所占的比重是很低的，只分别占项目总数的4.06%和2.81%。笔者认为，阻碍APEC对经济基础设施和交通运输建设发挥支持作用的最主要障 碍是缺乏足够的资金保证。
APEC中央基金项下设立三个帐目，第一是管理帐目，主要用于APEC秘书处、工作小组以及 职员日常管理工作的开销；第二是贸易和投资特定帐目，特定用于加强贸易与投资自由化和 便利化的活动和有关项目的开销；第三是运行帐目，主要用于APEC的一些申请项目的开销。 APEC每年的运行基金是非常有限的。根据2001年APEC预算与管理委员会所作的预算报告，20 0 2年APEC运行基金总额不超过200万美元的上限，（注：《APEC预算与管理委员会2001年度报告》，APEC秘书处。）而根据近年来的项目审批记录，APEC每 年批准由中央基金支持的经济技术合作项目为200-300项。每个项目充其量平均所获基金只 有1万美元左右。难怪历年批准项目中资金需要量越小的项目得到APEC基金支持的比例就相 对越高，而资金需要量越大的项目，牵头者自筹的比例也就越高。要设立经济基础设施、交 通运输项目，主要靠牵头者自筹资金，这就使发展中成员感到心有余而力不足了。
从历年的经济技术合作项目数看，产业科学技术和人力资源开发在占较大的比重（见表1）， 对 此我们是否就可认定APEC经济技术合作非常注重产业技术的转让和人力资源的培训呢？事实 并非如此。表3列出了经济技术合作的项目活动类型，活动主要形式是调查研究、出版和研 讨会，该三项分别占项目类型总数的34%、12%和28%，分别占人力资源开发和产业科学技术 项目类型的81.48%和66.67%。事实上，这些活动主要包括：对市场状况和准入的调查研究； 出版各类指南性书籍、编制经济技术合作概况；召开交流会与研讨会，研讨如何加强贸易和 投资数据网络建设和基础数据的收集与分享等活动。这些活动主要是促进APEC贸易投资自由 化、便利化和信息交流，加强对话增加对经济技术合作重要性和共同利益的认识、提高科技 方面的法律框架的透明度等。在人力资源开发和产业科学技术项目类型中，人员培训分别只 占4.63%和33.33%。除贸易与投资数据及贸易促进和电信外，其他合作领域尚无方针制定， 说明在大多数经济技术合作领域合作方向与目标还不明确。可见，APEC经济技术合作发展是 不平衡，其引导还是偏重于贸易投资自由化，这对本地区发展中成员经济持续发展和技术进 步的作用是非常有限的。
表3
各合作活动类型项目数（1994年）（注：［日］山泽逸平：《亚洲太平洋经济论》，上海人民出版社2001年。）
领域 收集
调 出版 研讨
培训 方针 其他 不详
合计
资料
研 会 制定
贸易与投 3 1
1 3 0 10 0
9
资数据
贸易促进 2 2
1 6 2 10 1 15
产业科学技术 010
1 1 6 00 0 18
人力资源开发 137
8 43 5 06 8 108
能源1010
11 11 1 00 1 44
海洋资源保护 1 2
2 2 0 00 2 9
渔业1 9
2 5 0 00 1 18
电信3 9
5 2 2 11 5 28
交
通 1 6
1 0 0 00 0
8
旅
游 2 5
1 1 0 00 0
9
合 计2491
33 7416 37 18 266
资料来源：［日］山泽逸平：《亚洲太平洋经济论》，上海人民出版社2001年
三、中国参与APEC经济技术合作的对策
APEC上海会议已充分表明，中国对国际规则的态度不是消极地等待和适应，而是要积极地 参与、利用、修正和创新。在APEC经济合作中，我国要积极参与，既要适时调整国内经济政 策，又要在合作方式上积极创新，利用APEC为我国的经济发展创造更有利的国际环境。
1.调整外商投资政策和产业政策以创造竞争环境
在80年代初期，我国政府为了吸引外商到大陆投资，同时为了抵消计划体制下对于外商投 资者的非国民待遇，制订了大量优惠政策。目前，这些优惠政策有的已经取消，有的仍然存 在并发挥作用。如对生产性三资企业所得税实行“免二减三”的优惠政策依然保留；在经济 特区和高新技术开发区，生产性三资企业在享受所得税“免二减三”的优惠期满之后，仍然 享受较低的优惠所得税率；我国内资企业要征收消费税，而三资企业则可享受免征消费税的 优惠；投资于加工贸易生产的外商可享受海关税优惠等。
随着中国的市场开放、加入WTO，国内对调整外资政策的呼声日高。对应作怎样的调整，主 要有4种观点：(1)按照国民待遇原则调整外资政策，全面取消对外资的超国民待遇；(2)在 实行国民待遇原则的同时，继续实行有选择的优惠政策；(3)继续对外资实行全面的优惠政 策；(4)继续对外资实行限制和歧视政策。
笔者认为，在市场进一步开放后，在外资政策上，应以促进市场竞争为原则。目前，我国 对来自APEC成员的制成品中，关税率水平较高的产品可分为三类：一是世界上该产业技术已 完全成熟，已实行标准化批量生产。我国也已基本掌握该项技术，并在世界上已具有相当竞 争力的产品，如纺织品和服装等；二是世界上该产业技术已日趋成熟，产品已基本定型，在 我国市场上，内资企业已在该领域有一定的竞争能力，但我国尚未完全掌握该项技术，如运 输设备、化学品、金属制品、机械产品中的家用电器制造等；三是该产业技术在世界上基本 处于创新阶段，我国尚处于空白状态的机械类高新技术产业。
笔者认为，对于第一类产业，外商来中国投资主要依靠其雄厚的资金实力、企业的规模优 势以及全球性销售网络，在国际市场和我国国内市场与我国内资企业展开竞争。我国对该类 产业应按照国民待遇原则完全取消对外资的超国民待遇，使内外资处于同等竞争环境，有利 于加强内资企业的竞争力。
对于第二类产业，外国生产厂商主要依靠其技术优势，通过产品异质化占领东道国市场。 对此类产业，一方面我国同样应按照国民待遇原则完全取消对外资的超国民待遇，并注意保 持外商投资来源的多元化，形成外商投资企业之间的竞争关系，促使外商投资企业采用新技 术、生产新产品、降低进口成本和努力推进国产化过程。另一方面政府应加大对该类内资企 业技术创新的扶持力度，以促进内外资的竞争，加快外商的技术转让速度。在生产要素中， 高 级要素的培育如果只靠企业的努力和市场竞争，是漫长而且是难以在原本处于劣势的国家中 实现的。而政府对内资企业技术创新的扶持，对内资企业研究与开发的支持，对企业产品国 内需求的引导、推动相关产业的迅速生成和发展，对该类产业的市场竞争是具有推动作用的 。
对于第三类产业，外商在技术上具有绝对优势，在知识产权保护下，一代投入、一代产品 、一代市场、一代利润，如此循环往复，让别人跟着跑，但永远跟不上。而且跨国公司利用 当今的资本市场和全球战略来调整布局和竞争。对这类产业跨国公司为保持其垄断优势的独 占性，对与东道国创办合资企业往往不感兴趣，而更倾向于创办独资企业。一旦我们对这类 产业的产品进口取消关税以及取消股权限制，外商既可选择出口，也可选择技术转让收取专 利费用，既可选择在东道国合作建立生产基地，也可选择在东道国独资生产。因此我国应对 愿意将该类产业向我国进行技术转让或愿意与我国合作建立生产基地的外商投资予以优惠待 遇。这样做有利于我国缩小与发达国家技术差距。
2.加强法律、政策规范以保护市场竞争
首先，我国应尽快制定《反垄断法》和有关政策，维护竞争性的市场结构。随着在跨国公 司在中国投资日渐增多，在我国某些行业中，跨国巨头在迈进中国市场之后，不断增资和设 立新企业，从单个企业的控股开始向控制市场发展，这种新动向需要制定相应的法规政策来 加以规范和约束。
其次，我们应严格执行《反不正当竞争法》以促进市场竞争。目前我国合资企业对产品有 自行定价权，在定价时一些合资企业充分考虑市场开发等各种费用及足够的利润，其价格往 往高于国有企业同类、同质产品。但在产品销售中，一些外商给予销售商以折扣，这种商业 贿赂性质的不正当竞争手段严重地损害了我国消费者利益，也造成内外资之间的不公平竞争 。这种不正当竞争手段在其母国也受法律约束和制裁，我国虽然有《反不正当竞争法》，但 执法不严，给外商有机可乘。
3.在坚持和维护我国国家主权的前提下，争取投资国政府的支持
作为亚太地区对外投资的一种新现象，一些新兴经济体也已加入了地区投资方行列。这些 新兴经济体对地区广大发展中成员而言，其资金相对充裕、技术相对先进。然而，这些经济 体的私人企业与发达国家大型跨国公司比较，其实力还是有限的，因此在国际市场竞争中尚 需母国政府的支持。例如新加坡企业在投资中国苏州工业园区过程中，其母国的支持作用是 明显的。在园区投资过程中，首先由一批实力雄厚的新加坡政府控股公司为主体，接纳新加 坡和来自亚洲、欧洲和北美洲的私人企业集团参与；在管理形式上，在坚持和维护我国国家 主权的前提下，中新两国政府建立协调机构，以保护工业园区管理工作顺利进行，园区还以 中新联合方式向世界招商。为满足园区投资商需求，园区接受新加坡总理吴作栋的建议，成 立了职业技术学院，超前培训员工的技术能力，并提供机会让学院的教师赴新加坡接受培训 。 新加坡政府的积极支持，使新加坡私人企业家减少顾虑，积极参与。从中新合作的实例，我 们可以看到，在APEC经济技术合作中各国政府可以起到关键性的媒介作用。这种方法值得地 区发展中成员在相互投资中借鉴。
4.促进APEC在提高我国技术进步方面发挥更大的作用
推动国家技术进步，经济持续发展的关键是加强人力资源能力建设。新经济已使人才竞争 成为市场竞争的核心。人力资源开发投资少，见效显著，事倍功半。在2001年上海会议上， 中国建议将人力资源开发作为地区经济技术合作的最优先课题。这一建议非常符合APEC实际 ，能提高APEC经济技术合作效果，为发展中成员技术进步争取更多的合作机会。在APEC经济 技术合作缺乏合作基金的前提下，设想通过APEC中央基金支持发展中成员基础设施和交通运 输建设是不切实际的。较为实际的做法是跟随市场开放的步伐，在人才培训方面争取更多的 成员体参与合作，争取有限的APEC中央基金支持。
随着世界科学技术发展和产业结构的升级，我国廉价生产要素成本对外商的吸引力优势已 不复存在。同时，随着我国关税和非关税措施的逐渐消除，周边国家在吸引外商投资方面对 我国的挑战更加明显。我国要继续保持吸引外商投资的区位优势，就必须加强人力资本投资 ，提高全民族素质。人力资本投资一方面需要我们加大国内资金投入力度，另一方面本着双 方共同投入、共同受益的APEC合作原则，我们要积极争取APEC成员的合作和组织支持。如在 加强金融市场开放的同时，争取那些将在中国金融市场获益的发达国家承担对我国金融管理 人才的培训；在加强商品市场开放的同时，争取那些在我国商品市场获益的发达成员承担对 我国进口检疫人才、法律人才的培训；在投资市场开放的同时，争取那些在中国投资市场获 益的发达成员承担对我国企业管理人才的培训等。
总之，APEC实行贸易投资自由化和便利化为私人资本更积极参与地区经济技术合作、加快 技术转让提供了可能性。但要使这种可能性变成现实，既要通过政策、法律引导，加大市场 的竞争力度，也要加强APEC内部的协调和引导作用。对此，中国应抓住机遇，在完善市场结 构、促进基础设施投资、技术发展和加强人力资源能力建设方面，中国是可以有所作为的。