摘要：随着当前社会经济的快速发展，各种工程行业不断进步，在实际的工程项目中，相较于传统项目，EPC项目的建设规模大，体系更为繁杂，所涉及的专业技术面也较广，且参与项目建设的利益相关者也关系复杂，这就导致总承包商需要承担的风险责任更多。由于投标阶段是EPC工程总承包中的重要环节之一，如果能够有效控制该环节的风险，可以帮助EPC总承包企业投标取得最大的经济效益。
关键词：EPC工程；招标；防范
一、EPC工程总承包涵义及特点
EPC工程总承包是指总承包企业按照合同约定对工程项目的勘察、设计、设备采购、施工、安装调试、直至竣工移交的全过程总承包，并对其质量、安全、工期、造价等向业主负责。这种模式业主付出的价款要高一些，但回避了大部分风险，业主“转动钥匙”就可以获得、运行一个现成的工程，因而受到广泛欢迎。对承包商来说，虽然风险较大，但只要有足够的实力和管理水平，就可能获得较高的利润。
1、设计、采购、施工深度交叉，各方面经验在设计文件中提前体现；承包商对设计中的问题及早发现，对施工阶段可能遇到的问题及早准备；
2、在设计阶段就积极引用新技术、新工艺，优化设计，节约投资成本；
3、实现设计、采购、施工全过程的质量控制，有利于保证工程质量。
二、EPC总承包常见的风险
2.1EPC项目本身的风险
2.1.1项目招投标风险
1）EPC招标阶段，业主往往只提供项目的基本信息、预期目标，以及功能要求等，大大增加了承包商后期的调研和信息收集工.作量。如果合同签订后，合同规定的承包范围出现不-致、遗漏或失误，即使数据来自于业主方，由比造成的费用和工.期的增加业主将不予承担，所有项目范围内的风险全部或大部分转嫁给了承包商。2）报价的风险。由于设计深度不够，没有详细的图纸为报价的计算依据，会很大程度上增加报价误差；其次，承包商对招标文件的承包范围理解不清也会造成报价的失误，从而造成损失；再次，设备材料价格、人工费用的上涨，汇率的变动也给报价带来很大风险。
2.1.2施工阶段风险
1）施工意外。包括工程设备的损坏以及人员伤亡的风险。2）劳资争端。劳资纠纷经常会引发施工人员积极性下降，甚至出现停工，；窝工的情况，不仅对工程进度产生很大影响，还对企业的信誉带来损失。3）现场条件恶劣。承包商还要承担施工过程中有可能遭遇的恶劣天气，会给工期造成影响。4）施工现场对环境的影响。
2.2外部环境的风险
1.2.1经济风险
EPC总承包模式一-般建设周期较长，可能存在通货膨胀、物价上涨而引起各项费用的增加，投标中总承包商与业主签订-般是总价合同，如果总承包商与业主所签订是合同中没有调价条款，必然会给总承包商带来风险，成本亏损可能是灾难性的。
2.2.2自然和社会环境风险
自然及环境风险主要包括不明的水文气象条件、复杂的工程地质条件、恶劣的气候等潜在的风险因素，总承包商在编制投标文件必须充分考虑这些因素。
2.3 EPC项目参与方行为关系风险
该风险主要是指EPC合同执行过程中，业主、分包商或承包商内部人员的投机行为或者恶意的不当行为，而导致的风险，我们又称其为道德风险。
三、EPC工程总承包投标风险防范对策
EPC总承包工程存在着诸多的不确定性因素，因此，要求承包商在投标报价时应充分考虑风险因素，制定防范对策。
1、注重投标前市场调查和现场踏勘工作
加强投标阶段的风险控制，应重视工程项目所在国的市场调查和工程项目现场踏勘工作，确保投标报价的合理性。市场调查主要是广泛搜集和分析影响宏观经济的政治经济、法律、税收、物价、施工条件、安全、生活等方面全面考察。现场踏勘主要是承包商组织设计、技术、造价、管理等方面专业人员进行现场调查，对施工现场进行全面考察。重点调查了解项目所在地的地质、地貌、水文、气候、气象资料：当地的民风民俗；水、电、通信现状及交通条件；主要材料和地材的价格、材料运输及供应方式、设备租赁价格、临时工程的数量及位置等情况。通过对项目所在国的市场调查和现场踏勘，搜集和分析各项资料，及早发 现工程项目实施存在的风险，并积极采取有效措施加以应对，以此加强投标报价控制，避免经济损失。这是确保EPC工程总承包项目顺利实施的重要保障。
2、准确了解业主要求，合理确定投标报价
在EPC工程总承包工程项目中，投标阶段的报价工作非常重要，这关乎承包商自身的经济效益。因此，要想获标，合理报价是首要条件。承包商应仔细研究招标文件，准确理解招标文件精神，分析合同条款中的责权利条款及分险承担条款。结合市场调查和现场踏勘资料及企业自身实际情况，准确测算项目实际成本。同时综合分析项目实施过程中的各种风险因素，如原材料价格上涨、外汇汇率波动、税收变化、环境变化、工程量差等各种不确定性因素，合理确定风险系数。最后，承包商根据自身的承受能力及预期收益，深入了解竞争对手报价规律，有效获取报价决策所需公关信息，充分发挥造价专家的作用，全面系统地研究讨论，综合各方面因素科学决策投标报价。
3、加强与设计单位的协调沟通工作
EPC总承包模式最大的优点就是强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。有利于工程项目建设整体方案的不断优化。避免设计和施工的矛盾，从而降低成本、缩短工期。因此，要求施工单位积极参与前期的勘察设计工作，结合自身施工经验提出建议和要求，使设计与施工更协调紧凑，充分调动设计单位主动参与施工过程中价值创造。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆
承包商与设计单位在投标过程中应以工程的整体利益为出发点，共同处理投标报价及编制标书过程中所面临的技术、组织、管理、法律等问题，建立相关工作程序，以整个项目投标成功及中标后的顺利实施为目标。
4、注重EPC项目基本风险管理
在EPC工程总承包项目实施的过程中，承包商存在风险是不可避免的。因此，要求承包商注重工程项目风险的分担与转移，建立有效的风险分担和风险转移机制，将风险造成的经济损失降到最低。通过风险识别、风险分析，找出风险之所在、风险形成因子。对风 险极大又无法控制的项目，如严重的政治风险，则应考虑风险回避。风险控制和处理：
①风险转移。将风险转移给分包商、供应商、担保人、保险公司（对中国员工、设备财产等引入单项保险，一旦发生意外由保险公司承担部分损失）。投保工程保险，对不太稳定的国家地区项目采用整体投保尽可能转移风险。②风险分散。同外部企业合作，联合投标，将风险分散。③风险自担。对一些较小的风险，由企业自行承担，制定严格的防范措施。
四.建设工程总承包建设模式的风险提示
建设单位应根据自身项目管理团队配置及前期工作开展情况，自行判断工程项目是否符合工程总承包模式的风险，如出现以下几个方面建议慎重考虑采用工程总承包模式：
（一）涉及地下工程建设的项目宜谨慎采用工程总承包模式。工程总承包可在可行性研究、方案设计或者初步设计完成后发包，由于工程总承包在招标时没有施工图，甚至仍未开展勘察、设计工作，在这种前提下，招标人难以全面、准确的确定工程造价（存在变更多、超概风险高）、建设（设计）标准、施工工艺、重要设备和材料选型等，在工程质量和进度等工程技术问题和项目风险管理上存在不确定的因素较多，项目投资管控难度大。此外，通过大量试点项目工作交流会的反馈了解，试点项目施工存在大量地下工程，地下工程未知因素多，投标人难以对不可预见的条件作出合理的风险评估，导致工程实施过程中的变更较多。因此，地下工程宜谨慎采用工程总承包模式实施建设，若确需采用，招标人应对工程建设地进行详细勘察，包括但不限于物探、钻探等，充分了解地下状况后进行初步设计，减少地下工程不确定因素的影响。
（二）前期工作未完善的项目不宜采用工程总承包模式。传统建设模式控制工程造价采用的是估算控制概算、概算控制预算、预算制定招标控制价进行发包的方式，逐步控制工程造价。与传统建设模式相比，工程总承包模式招标采用的估算或者概算进行施工部分招标，欠缺逐步完善投资把控的过程。因此，为有效控制工程总承包项目投资，建设单位完善招标前期工作对于工程建设管控尤为重要，工程总承包招标前期工作花费的时间应更多。但现时普遍存在以下情况：一是建设单位对项目的理解只是概念、技术要求和标准等原则性的内容，对项目的设计、采购、施工的具体环节要求并不明确；二是建设单位认为工程总承包招标是将设计、采购、施工等多环节进行一次性打包招标，理论上缩减招标流程耗费的时间，加快工程建设，而往往忽略招标前期工作的重要性，最终导致投资、质量、工期偏离实际。因此，前期工作未完善的项目不宜采用工程总承包模式，只有招标前期工作充足，对项目各方面的要求充分把控，才能用好工程总承包模式，例如东莞麻涌镇的深粮二期项目，由于深粮一期工程已在我市通过传统模式进行招标建设，深粮公司已积累了大量的建设经验和工程造价经济指标，深粮二期工程采用工程总承包模式招标工程内容明确、标准统一，且有一期工程造价经济指标可供参考，且粮食行业的造价构成相对房建工程简单，工程总承包招标操作性较强。此外，深粮公司在招标前方案设计已达到相当深度，招标前从设计、设备、施工等方面综合考虑造价，造价控制效果较好。
（三）团队配置较弱的建设单位不宜采用工程总承包模式。相对于传统建设模式而言，在社会信用基础较为薄弱的情况下，工程总承包模式对建设单位团队要求相对较高，主要原因有：一是招标时只提供概念设计（或方案设计）、建设规模和建设标准，不提供工程量清单，投标人需自行编制用于报价的清单，合同条款难以准确确定，容易造成较多的合同争议，成本风险大，因此合同管理的难度较大；二是建设单位招标时难以对设计、施工质量标准作出全面、具体、准确的要求，投标人只能对招标时提出的设计、施工质量标准作出响应，实现工程项目高质量建设的难度大。三是工程总承包单位对工程总承包管理模式认识不够，管理经验不足，项目管理仍采用传统建设管理观念，设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾得不到解决，设计、采购、施工各阶段工作得不到合理衔接，形成不了合力，反而加大建设单位投资管控难度。基于上述的基本情况，为顺利开展工程总承包项目，有效保证项目投资、质量、安全、工期，建设单位应配备与工程规模相适应的专业管理团队，注重管理人员的工程总承包管理经验及熟悉本地法律法规、建筑市场情况。
五、建设单位采用工程总承包模式注意事项及建议
（一）夯实施工前期工作。传统建设管理模式，设计单位与施工单位分别单独经营运作，建设单位对设计单位的管控力强，按可研阶段估算控制初步设计概算、初步设计概算控制施工图预算的方式，逐步对工程造价实施把控。工程总承包模式，设计单位与施工单位为利益共同体，建设单位对设计单位管控力较弱。因此，为有效进行投资管控，建议以初步设计完成后为工程总承包招标介入时点，在初步设计（概算）的基础上进行招标。完成施工图设计后，建设单位和工程总承包单位还应当对施工图与初步设计的内容、建设标准、设备材料选型是否一致等问题进行核对，必要时可组织专家或依法聘请第三方单位对施工图进行优化，经建设单位确认后实施。
（二）加强建设单位项目管理能力。工程总承包模式对建设单位的项目管理要求高，事实上我市各建设单位项目管理团队能力参差不齐，不少管理团队专业技术人员短缺，对此我局提出建议：一是聘用优秀的招标代理单位，招标代理单位务必熟悉我市工程总承包模式建设制度和招投标相关制度，通过优化评分项选择优秀工程总承包单位，通过合同设置减少标后纠纷；二是依法委托全过程咨询单位或项目管理单位，获取项目管理咨询服务；三是鼓励聘请设计咨询，尤其对采用固定下浮率合同的工程总承包项目，设计咨询单位应提供工程施工图优化论证、设计变更方案合理性论证、造价控制等过程咨询服务；四是进一步加强工程验收工作，尤其对于变更部分、隐蔽部分的工程，建设单位须严格执行程序进行工程验收。
结束语
EPC总承包模式的运作过程、管理模式、合同责任和风险分配与传统的施工承包模式差异很大，因而总体上加大了总承包商风险。投标是总承包商获取EPC工程项目的前提，投标风险不仅仅涉及到投标期间的风险，还将影响到后期工程的顺利实施和企业的盈利目标，因此EPC总承包商应重视投标阶段的风险防范，将风险尽量扼杀在摇篮阶段。建设单位是否采取总承包模式，应考虑项目的规模、风险，遵循统筹规划的原则，对建设项目的实施留有余地。
参考文献：
[1]林芝峰.EPC 工程总承包项目投标决策风险研究 2018
[2]张江EPC工程总承包项目风险管理研究 2016
论文作者:陈雯
论文发表刊物:《基层建设》2019年第21期
论文发表时间:2019/10/16
标签：总承包论文; 风险论文; 工程论文; 项目论文; 建设单位论文; 承包商论文; 模式论文; 《基层建设》2019年第21期论文;