试论现代企业档案管理制度，本文主要内容关键词为：现代企业论文,试论论文,管理制度论文,档案论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着企业改革的不断深化，档案界一直在探讨现代企业档案工作的管理模式。笔者认为，建立现代企业档案管理制度应是合理的选择。所谓现代企业档案管理制度实际上是一种多元、高效、灵活的档案管理方式，是企业档案工作为适应企业制度变革的需要在管理制度上的一种变革。这一制度目前虽尚未完全成形，但通过广大档案工作者多年的理论探讨和实践已初见端倪，本文试就其产生背景、基本特征与机制构筑谈谈个人的认识。
一、现代企业档案管理制度的提出
现代企业档案管理制度的提出，应该说是有深刻的时代背景的，首先它是企业制度变革的产物。我国自1993年党的十四届三中全会提出建立社会主义市场经济体制以来，国有企业改制进入了改革的快车道，建立产权明晰、责任明确、政企分开、管理科学的现代公司制成为企业改革的主旋律。与传统国有企业相比现代企业具有明显的时代特征：(1)变党委领导下的厂长负责制为建立有规范的法人治理结构、科学的领导体制和组织制度；(2)一改国有企业一统天下的局面，投资主体多元化、企业资产脱权化使企业出现了多种所有制并存的格局；(3)档案所有权的变化，企业所有权的多元化导致了档案所有权的多元化；(4)企业经营形态的多样化，从规模形态上看是少量骨干性大型企业集团与大量中小型民营企业并存，为适应市场竞争的需要出现了一批以产权为纽带、以母公司为主体、以获取利润和提高市场占有率为目标的跨行业、跨地区、跨所有制的大型企业集团，同时亦出现了数量上占优势的民营企业；从技术形态上看企业工业化管理与信息化管理并存，在信息化带动工业化战略的指导下，已有不少企业从工业化管理进入信息化、知识化管理阶段。总之，企业在日益面向市场竞争的驱动下，与传统国有企业相比在所有制、规模、技术、经营与形态上都发生了深刻的变革，传统企业档案管理模式已不适应现代企业制度的需要。
其次是企业为维护自身利益需要的产物。我国自1959年正式建立企业档案工作以来，在企业几经改革中企业档案工作虽曾屡受冲击，但企业档案工作始终是与企业相伴而行的，企业档案工作始终存在的事实说明企业需要档案工作。历史上的企业改革尤其是在建立现代企业制度中对企业档案工作的冲击，我们不应该仅视为一种冲击，而应视为完善企业档案工作的机遇，无数企业的档案工作在当前企业改革中得到发展与强化的现实也说明了这一点。事实上在市场经济条件下企业面临的形势更为复杂，它不仅需要企业档案工作为维护企业日常管理与生产活动提供服务，而且需要企业档案工作在市场竞争中为企业领导决策服务，在经济纠纷中为维护企业合法权益服务，在企业管理中为企业文化建设提供服务。因此，现代企业制度的建立并不排斥档案工作，它对企业档案工作的冲击实际上是对传统国有企业档案管理模式的扬弃，为维护自身利益的需要，要求在企业档案管理制度、管理方式、管理手段与运行机制上做相应的变革，即要求建立与现代企业制度相适应的现代企业档案管理制度。
二、现代企业档案管理制度的基本特征
现代企业档案管理制度作为一种管理制度，属制度的范畴，具有制度的共性。为体现企业档案工作的价值观，规范企业档案管理和维护企业利益，我们认为现代企业档案管理制度不是一种固定的管理模式，而是一种档案权属明确、管理科学、企业自律的一种企业档案管理制度。
档案权属明确是现代企业档案管理制度的首要特征。在企业改制前，国有企业一统天下，其形成的档案理所当然的是国有档案，并由国家对其实行统一管理。随着企业投资主体多元化和民营企业的涌现，出现了国有企业档案、中外合资企业档案、民营企业档案等不同档案所有制共存的局面。据2001年统计，按企业资产形态国有企业占总数的26.74%，集体企业占44.05%，联营企业占0.86%，股份制公司占27.75%，其它企业占0.57%。企业产权决定了档案的所有权，在市场经济体制下，企业档案权属明确的含义指：(1)国有或国有控股企业形成的档案应归国家所有；(2)民营企业形成的档案归民营企业所有；(3)外商独资企业形成的档案所有权归外商，但归属权属中国；(4)中外合资企业形成的档案归合资双方所有；(5)非国有档案中对国家和社会有保存价值者国家拥有控制权，所有者不得私自买卖和销毁。在档案管理领域同其它领域一样，谁拥有所有权，谁就有了管理的控制权与自主权，档案权属的变化必将深刻影响到档案的管理制度与管理方式。
管理科学是现代企业管理制度的另一重要特征。管理科学要求按档案管理规律建立一套符合本企业需要的科学的档案组织管理制度，其含义一是指按档案工作一般规律要建立健全文件归档制度、档案整理制度、档案鉴定制度、档案保管制度、档案利用制度等，用制度规范企业档案管理工作；二是各企业在建立各种档案管理制度时要符合本企业的实际。如前所述，由于各企业规模、经营、技术、管理形态的不同，不仅档案工作的机构设置、运行机制不同，而且在档案管理的形态、方式、手段上也会有所区别，企业在确定档案管理制度时应注意符合本企业的特征。
企业自律也是现代企业档案管理制度区别于传统企业档案管理制度的一个特征。企业对档案管理自律含自主、自理之意，在国家有关档案工作法律的框架内，企业有权自主决定档案的管理形式与管理对象，企业的建档工作应属企业行为。企业自律原则突出了企业在建档工作中的主体地位，其理论基础是企业法人财产权。在管理方式上不能像国有企业那样一定要按设定的统一管理模式管理企业档案，可以自己建档集中管理或对部分档案集中管理，也可以委托文件中心或档案中介机构代管、代理。我们相信，只要企业认识到档案的价值所在，一定能自己管理好档案。企业有能力搞好生产经营管理，还没能力管理好档案吗？
由上述可知，现代企业管理制度包含有档案管理制度，但又不等同于具体的档案管理制度，它既是一种管理理念，又是一种管理体系，其实质是要建立一种多元、灵活、高效的档案管理制度。
三、现代企业档案管理制度的构筑
现代企业档案管理制度的建立与运行是一个长期的、动态的过程，它不仅与现代企业有一个磨合期，而且还会随着现代企业的发展而发展。在我国现代企业制度建设已有十年的历史，从档案工作的正反经验看，在构筑现代企业档案管理制度中应着重注意以下几个问题：
（一）建立现代企业档案管理制度要以史为鉴。
现代企业与传统企业虽然有着本质的区别，但现代企业档案管理制度与传统企业档案管理制度却有一定的共性，尤其是在具体档案管理制度上。档案权属的不同与企业建档自律原则会在一定程度上影响到企业档案管理制度，但鉴于两类型企业都具有生产与管理的职能，在制定现代企业档案规范化管理制度时不需要白手起家，传统企业档案工作史上的不少理论与实践均值得借鉴，例如档案集中统一管理理论、科技文件“三纳入”理论、科技档案成套性理论、档案保管与整理理论、档案利用理论等。这些具体的档案管理理论既可以服务于传统企业，也可以服务于现代企业。以集中统一管理理论为例，对档案是否要实行集中统一管理与企业所有制形式没有必然的联系，集中统一管理应是档案工作一般规律的要求，不同的只是集中统一管理的范围、内容的差别，现代企业可以对全部档案实行集中统一管理，也可以按需对部分档案实行集中统一管理。例如有的民营企业只对下属企业有关资质认证、资产、会计等档案实行集中统一管理，而其它档案则由各企业自行管理。这种情况不仅适用于部分民营企业，对大型企业集团尤具有普遍指导意义，大型企业集团下属单位多且分散，集团公司对整个集团公司的档案实行集中统一管理既无可能又无必要。再以科技文件工作“三纳入”为例，在借鉴这一理论时既可以按传统的“三纳入”做法对科技文件实施管理，也可根据企业的实际纳入企业资产管理、纳入企业信息化进程、纳入质量认证管理活动。充分借鉴传统企业档案规范化管理制度可以大大缩短建立现代企业档案管理制度的进程，不少民营企业白手起家摸索建档的教训及国有股份公司档案管理顺利过渡的经验都证明了这一点。
（二）档案行政管理部门要加强引导。
在计划经济体制下，档案行政管理部门与专业主管部门对企业档案工作具有领导、指导、监督、检查的职责，多以管理者的形象出现在企业面前。在建立社会主义市场经济体制中，一方面是专业主管机关职能发生转变，有的撤消，有的由行政管理转为经营性管理，大部分企业成了无主管企业，与之同时档案行政管理部门的职能也在发生转变，要由偏重微观管理转向宏观调控；另一方面是随着企业改制出现了多元化所有制的局面，由此决定在建立现代企业档案管理制度中需要重新定位档案行政管理部门与企业的关系。档案行政管理部门应采取分类指导的方针，例如对国有企业档案管理实行监督、检查为主，对民营企业实行服务、指导为主。以民营企业档案工作为例，一个普遍的规律是民营企业在创业初期无暇顾及档案工作，但发展到一定阶段时便会自发要求建档。用上海一位民营企业领导的话说：“没有档案我怎么证明我们是依法经营的，当发生经济纠纷时我拿什么打官司？”但由于信息不灵、档案人员业务基础差等原因，他们的自发建档工作往往要经过较长时间的摸索。例如上海某民营企业在实践中总结出了需要归档的12类文件，但在长达5年的时间里却一直没有形成书面的归档制度，这些文件归档范围仅停留在分管领导的脑海里或口头表达上，事实上他们所摸索的内容在有关档案工作文件中早已有之。由此说明档案行政管理部门在推进建立现代企业档案管理制度中完全可以有所作为，通过提供法规服务、培训服务、信息服务、中介服务等加快现代企业档案管理制度的建立。企业自律是现代企业档案管理制度的重要内容，但企业自律不排斥档案行政管理部门的引导与服务，档案行政管理部门有责任让企业了解档案工作自律的要求、内容，自律不是放任自流，但遗憾的是目前不少档案行政管理部门在观念上对民营企业的档案工作还没有摆脱传统管理观念的束缚。
（三）重在构筑现代企业档案管理制度的运行机制。
现代企业档案管理制度的建立与运行，关键在于建立起现代企业档案工作的运行机制。所谓运行机制可以理解为在一定社会条件下企业档案工作内外各要素之间相互作用、自我调节和控制的功能和过程。这种机制涉及的范围较广，例如企业制度、与周边机构关系、市场竞争环境、利益结构等，但归纳起来主要是动力机制和约束机制。
动力机制是推动现代企业档案管理制度运行的基础和动力，传统企业档案工作之所以缺乏活力就是缺乏动力机制，究其原因并非企业档案人员工作不努力，关键是企业自身缺乏活力。在计划经济体制下，由于缺少市场竞争，企业产品多年不创新、设备改造缺乏资金、生产技术陈旧，在低水平发展中对档案很少有回溯性利用，体现不出档案应有的价值，档案工作当然也就缺乏动力。在企业档案工作现实中我们可以发现这样一个事实，越是产品单一、技术创新不足、缺乏活力的企业，越显不出企业档案工作的地位与作用。企业档案工作的历史告诉我们，企业档案工作作为企业工作的一部分，企业档案人员的主观能动性对推动企业档案的运行固然重要，但推动企业档案工作运行的动力机制主要源于企业自身的动力机制。在市场经济体制下，推动企业发展的外部动力主要是市场竞争和社会需求，企业为在市场竞争中取得一席之地必然要不断进行创新；推动企业发展的内部动力是企业制度建设、企业文化建设和创新能力，因此，为构筑现代企业档案管理制度运行机制，应使企业档案工作紧贴企业的需求，对外满足企业市场竞争的需求，对内满足企业制度创新、技术创新和企业文化的需求，变企业的动力为企业档案工作的动力，在主动参与信息服务上狠下功夫。在这一背景下，为有效形成现代企业档案管理制度的动力机制，对档案部门应建立相应责权利机制、竞争上岗机制、职绩考核机制等也是十分必要的。
在构筑现代企业档案管理制度运行机制中，还应有必要的约束机制，用以保证档案工作的健康发展。约束机制的建立可以从制度约束、成本核算约束、档案质量控制约束等着手。首先是制度约束，现代企业主管领导应督促档案部门建立一套规范化档案管理制度和档案人员任职制度，克服档案管理任意化的倾向，用制度规范档案管理工作，尤其是对外向型与信息化程度较高的企业，档案的规范化管理更显重要。其次是成本核算机制与档案质量控制机制，它们虽各有其内涵，但其共性是通过控制档案的质量来约束企业档案工作。企业的目标是获取利润，引入成本核算机制意在控制档案机构与人员规模，改变单纯按档案数量定人员编制的做法。传统企业档案管理的内容过于陈旧，数量过大，价值不大的档案保存过长，这种状况应当加以改变。实际上目前在现代企业已自觉或不自觉引入成本控制机制，其表现一是专职档案人员大大减少，多为兼职档案人员；二是减少了用于保管档案的空间。如果我们站在传统档案工作角度看，这无疑是对档案工作的削弱，但如果换一个思路来看问题却具有一定的合理性。作为企业来讲，它不可能过多过久地保存无利用价值的档案，国外企业档案工作情况也可以验证这一点。例如据有关资料介绍，美国企业档案馆保存档案占文件总量的比例，没有超过6%的，强调档案用于“维护企业的历史，保护企业的产品商标权、产权不受侵害，维护企业产品的信誉”。一般而言，档案是一种历史记录，企业需要档案记录与保存历史，但企业的历史与文化不仅存在于档案中，更多地是体现在企业的传统与观念中，这已为无数民办企业、外资企业、国有改制企业成功的历史所证明。对企业认为无实用价值的档案，或由档案馆挑选有社会意义的档案继续保存，或销毁。通过建立成本与质量控制机制使企业档案工作达到高效、简洁的要求。
综上所述，现代企业档案管理制度是档案管理与现代企业的有机结合，是按现代企业制度需要建立的档案权属明确、管理科学、企业自律的一种档案管理方式，是一种多元、灵活、高效的档案管理制度。
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