案例研究方法在旅游研究中的应用效果探讨--以2009~2013年“旅游期刊”统计为例_调查对象论文

案例研究法在旅游研究中的应用效果探讨——基于《旅游学刊》2009-2013年的统计，本文主要内容关键词为：学刊论文,旅游论文,案例论文,效果论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。

      尽管长期以来，社会科学研究方法中的案例研究的科学性和可靠性受到质疑，人们对案例研究法的争论还没有停止，但是案例研究已经成为一种研究工具[1]。案例研究被广泛应用于社会科学领域，包括心理学、社会学、政治学、人类学、史学及经济学等传统学科，也应用于面向实践的学科领域，如城市规划、公共管理、公共政策、管理科学、教育等。通过案例研究，人们可以对某些现象、事物进行描述和探索，案例研究还使人们能建立新的理论，或者对现存的理论进行检验、发展或修改，案例研究还是找到对现存问题解决方法的一个重要途径。[2]Stoecker总结说：“案例研究方法被错误地污蔑……它是我们在复杂情景中提炼一般理论和应用有效干预的最好方法。”[3]案例研究能够深入、深度地解释案例所对应的经济现象的背景，以保证案例研究的可信度。

      案例研究也是旅游研究中应用较为普遍的方法，中国旅游业作为新兴行业，在实际发展中出现很多具体的、差异化的旅游现象，同时，对于理论基础薄弱的旅游学科来讲，案例研究法对旅游现象的研究具有重要意义，能够对旅游现实中某一复杂和具体的问题进行深入和全面的考察，不仅能够发展和完善现有理论，也有助于构建旅游新理论。本文旨在通过内容分析法，考察案例研究在旅游研究中的运用情况，试图寻找提升案例研究在旅游研究中应用效果的方法。

      一、案例研究文献回顾

      案例研究(Case Study)，也称为个案研究，是探索难于从所处情景中分离出来的现象时采用的方法，当要研究的现象与其背景难于明确分割时，就需要用到案例研究法[4]17。罗伯特·K·殷认为案例研究定义的核心精神在于其研究的范围。案例研究是一种实证研究：它在不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在进行的现象，待研究的现象与其所处的环境背景之间的界限并不十分明显。案例研究技术层面的界定：案例研究法处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况，所以，需要通过多种渠道收集资料，并把所有数据资料汇合在一起进行交叉分析，因此，需要事先提出理论假设，以指导资料收集及资料分析，减少研究工作量，避免走弯路。案例研究既不是资料收集技术，又不仅限于设计研究方案本身，而是一种全面的、综合性的研究思路。[4]15-16案例研究是一种经验型研究，对于所研究的现象的背景予以控制，也不干预现象变化的进程，案例研究是通过选择一个或几个案例来说明问题，用收集到的资料分析事件间的逻辑关系，它是不依赖于抽样原理的。

      对于案例研究法在旅游研究中的应用，Xiao Honggen和Smith S检索了2000年至2004年发表在Annals of Tourism Research、Journal of Travel Research、Tourism Analysis、Tourism Management四个国际旅游期刊的文献，考察案例研究在旅游研究中的应用情况，5年中，有9%的论文采用案例研究，通过分析论证，在旅游研究中案例研究不仅应用频繁，也是极为有用和非常需要的研究方法，所盛行的关于案例研究在概念上和分析上的弱点是不公正的，这样的范式观点会误导和产生对旅游研究方法公正应用的负面影响。[5]

      本文采用内容分析法(Content Analysis)，从《旅游学刊》这一国内知名旅游期刊2009年-2013年发表的论文中筛选出185篇案例研究文献，以检验案例研究在中国旅游研究中的使用情况，并对比国际旅游研究中案例研究方法的应用情况①。

      二、研究设计

      本文对2009年至2013年发表在《旅游学刊》的论文做了检索和查阅来评价案例研究在旅游研究中的运用。《旅游学刊》作为旅游学术界公认的权威学术期刊，在一定程度上影响和代表着我国旅游学科研究和实践的进展及发展趋势[6]，也是反映我国旅游学术水平和研究方向的最重要期刊之一，具有较强的代表性。

      从《旅游学刊》2009年至2013年发表的论文中挑选出个案研究的论文来进行统计与分析，广泛地代表了旅游研究的范围和宽度。论文的检索采用电子版本与纸质版本相结合的方式，通过中国知网检索与纸质版本查阅相互印证，以防遗漏和错误。

      在数据的选择上，对标题、副标题进行阅读和筛选，只有在标题或副标题中明确提到“以……为例”“……案例研究”“……案例”“……个案研究”“……个案”等字眼的论文才被采用。“基于……的实证研究”“基于……的内容分析”“基于……的调查结果”“基于……的调查”等没有被采用。排除《中国旅游发展笔谈》、专题研讨、发布的信息、更正等内容，共有185篇学术论文符合标准，其中2009年(24卷)48篇，2010年(25卷)35篇，2011年(26卷)30篇，2012年(27卷)37篇，2013年(28卷)35篇。采用案例研究法的论文约占《旅游学刊》5年发表论文总数的23.5%，远远高于四大国际旅游期刊9%的比例。[5]

      三、数据统计与结果分析

      通过对标题的检索和分析，在采用案例研究的文献中，题目倾向于通过副标题的形式出现“案例(研究)”“个案(研究)”“为例”字眼的，占95.1%。

      (一)案例研究内容

      案例研究涉及的研究内容比较广泛，多用于研究旅游行为与心理、旅游经济、旅游地理、旅游社区、旅游营销、旅游节事(含会展)等内容(见表1)，“旅游行为与心理”研究主题也是2004至2007年间《旅游学刊》与国际刊物Annals of Tourism Research的所有载文量排在第一位的研究焦点[7]。此外，案例研究也较多用于研究旅游危机管理、旅游文化、旅游影响、旅游组织管理、休闲活动与管理等主题，比较少用来研究解说系统、旅游公共服务、旅游教育、旅游研究、旅游制度等内容。四大国际旅游期刊旅游案例研究的主题集中在“旅游规划、社区发展和可持续性”，其次是“乡村旅游、自然取向旅游、野生生物旅游和生态旅游”，以及“旅游职业/工作满意度/生涯发展”、“市场细分、动机、旅行行为”等。[5]

      

      (二)案例的选取

      通过统计分析，案例被选取的频率由高到低依次是城市、景区、村寨(含古镇)、旅游企业(以酒店为主)、节事(含会展)、省份(含特别行政区)、地区(区域)、旅游业、社区、主题公园等(详细情况见表2)。案例的选取取决于研究对象和研究内容，文献中以空间区域作为案例的占80%以上。

      (三)案例的调查对象

      调查对象为消费者的占20.5%，这其中33篇论文以游客作为调查对象，以居民作为调查对象占14.6%，以各项经济、人数等综合指标为调查对象占9.7%，以企业员工作为调查对象占5.4%，以相关者为调查对象占2.7%，以游客和居民、参会者、旅游企业作为调查对象各占2.1%，志愿者、游客数量、游客和专家、品牌、客流、网站、村寨情况作为调查对象的各占1.1%，其他调查对象约占33%。调查对象的选取与论文的研究主题相关，根据上文对研究内容的统计，作为研究焦点的“旅游行为与心理”以游客、居民的感知和行为研究占多数。

      

      (四)案例研究数据的获取

      1.数据的收集

      案例数据的收集，71.4%采用一次性收集数据或观察案例，尽管有的案例是采用两次以上时间点收集数据，但是只有4.3%的论文是因需要做不同时间点的比较或者做历时性的研究，其他论文都是采用截面数据。《旅游学刊》案例研究论文数据收集时间点与四大国际旅游期刊旅游案例研究比较，[5]比例大体一致，但采用两次时间点的比例偏低，并且没有描述和不明确的比例偏高，对数据收集的时间点的描述还需要更为清楚和规范。

      2.数据来源

      采用单一数据来源的占57.8%，采用两种数据来源的占26.5%，采用三种或三种以上数据来源的占3.8%，还有11.9%的数据来源的数量不明确。采用问卷调查法的案例研究论文有97篇，有34.6%的案例研究论文单独采用问卷调查法获取数据，采用访谈法的论文为53篇，单独采用访谈法获取数据占的5.9%，采用二手数据的论文也有53篇，论文单独采用二手资料来获取数据的占15.7%。而焦点小组等其他数据收集方法采用得较少，有22篇论文未在文中交代数据的来源及获取方式。

      各种数据收集方法有其自身的使用范围，研究者应根据调查的对象和研究内容来选取恰当的数据来源。问卷调查法的优点是问卷中的问题有具体的回答范畴并包括很多问题，可将研究定量化，数据分析便利。通过内容分析来看，旅游案例研究中访谈法主要用于定性研究，或者作为定量研究测量量表设计的前期数据收集。采用观察法获取数据的研究主要集中在旅游人类学、旅游文化、乡村旅游方面的研究。

      旅游案例研究论文较少采用两种或者两种以上的数据方法，或者同时将定量与定性方法结合应用，在以后案例研究中，可多采用将多种研究策略相结合的三角互证法，因为一个方法的弱点会被其他方法的优点所抵消，以提高研究质量[8]。

      3.案例研究设计

      由统计分析可见，大多数案例研究采用单案例研究方法，占85.4%，较少论文采用两个(4.9%)或两个以上(9.7%)的案例，即使采用多案例研究，也只有9.2%的论文采用了多个案例进行比较的方法。通过比较研究得到的概括较之从单个个案中得到的概括往往更具有说服力，而理论在比较和概括中的角色也显得尤为重要。[9]根据Xiao Honggen和Smith S的统计采用，四大国际旅游期刊单个案例设计的比例低于《旅游学刊》，而采用两个及两个以上案例设计的论文比例则高于国内旅游期刊。[5]

      (五)研究方法

      案例研究可以基于定性材料，也可以基于定量材料，或者同时采用定性材料和定量材料[4]17。Denzin认为不能把案例研究与“定性研究相混淆”。[10]本文对案例研究的论文从定量、定性、定性与定量结合三个方面来统计所采用的研究方法。

      通过分析发现，有58.4%的案例研究论文中没有说明研究方法，尽管在很多论文有专门的“研究方法”部分，但没有准确的阐述所采用的研究方法，而多是论述研究数据的获得、调研设计等。

      在案例研究的文献中，采用定量研究的论文占63.2%，定性研究占28.7%，定性与定量相结合的混合研究方法占8.1%。案例研究中的定量研究占优势的趋势与旅游研究的总体方法变化趋势一致，毕剑根据统计分析发现，从2003-2012年十年间，旅游研究方法由前五年的定性占绝对优势转向近五年的定量占绝对优势。[11]

      在采用定性研究方法的论文中，3.8%采用内容分析法，7.5%采用文本分析法，7.5%采用扎根理论，11.4%采用民族志，其他研究方法占69.8%，其他研究方法中大多数采用的仅是通过案例来概括、总结和归纳，这也是源于中国多数所谓的定性的旅游研究并不是科学研究中的定性研究，旅游研究的定性研究的不规范性受到质疑[12]。从案例研究的具体研究方法上看，研究者已经意识到定性研究的规范性问题，扎根理论、内容分析、文本分析等科学的定性研究方法逐渐被引入，与国外研究的差距逐渐缩小。

      在定量方法的案例研究论文中，17.1%采用回归分析，14.5%采用描述性统计，11.1%采用结构方程，9.4%采用因子分析，8.5%采用方差分析，7.7%采用聚类分析，4.3%采用相关分析，2.6%采用t检验，其他方法占24.8%。尽管数理统计有其优势和科学性，但在某些情况下，数理统计分析本身也存在一定的局限性，并不能完全迷信数理统计所得结论。而定性和定量两种研究方法并无好坏之分，运用哪种研究方法应该看是否能阐明研究问题并有效地找到解决办法。

      (六)理论贡献

      现有的个案研究多半是以西方理论框架解释个案，或者停留于个案本身的述描，缺少进一步的理论归纳。[13]本文借鉴Xiao Honggen和Smith S根据论述的篇幅②来衡量“讨论和结论”部分对强化理论的贡献。据统计，有限篇幅论述占16.2%，中等的论述占28.1%，详尽说明的占46%，9.7%的论文中没有“讨论和概括”部分，从内容分析来看，多数论文最后一部分习惯用“结论(结语)和展望(启示/政策建议/建议)”为标题，而且具体内容多以概括总结和政策建议为主，有30%多的论文没有讨论内容，而讨论内容也是论文的精华部分，阐述研究结果的理论价值和实际意义，与已有研究对话，为未来的进一步研究方向提供建议。讨论和结论部分的篇幅不仅反映了案例研究的理论贡献或者概括，也反映了期刊的政策或篇幅要求。[5]

      陈钢华等将论文主要的学术贡献归纳为三类，即引介与应用、理论检验、理论发展。[14]从案例研究论文的统计分析来看，定量分析主要通过设计量表或改进已有量表测量和应用，或者改进并引入已有模型应用于某一方面的研究，多数定性研究通过资料的收集、整理来描述和论述事实为主。因此，所统计的案例研究论文的学术贡献主要集中在引介、应用实践和理论检验，而在形成抽象的、系统的认识来构建理论方面还需要加强。

      四、结论与讨论

      (一)结论

      通过对《旅游学刊》近五年旅游案例研究文献的统计分析，发现研究内容和主题依次集中在“旅游行为与心理”“旅游经济”“旅游地理”“旅游社区”“旅游营销”等方面。案例或案例范围主要是城市、景区、村寨(含古镇)、旅游企业(以酒店为主)、节事(含会展)、省份(含特别行政区)、地区(区域)、旅游业、社区、主题公园等。案例研究的调查对象主要集中在消费者(以游客为主)、居民、各项指标、员工、相关者等主体上。在研究数据的获取方面，71.4%采用一次性收集数据或观察案例，采用单一数据来源的占一半以上，数据收集的方法以问卷调查、访谈、二手数据、观察法为主；案例的研究设计85.4%采用单案例法。在研究方法上，63.2%的案例研究采用定量研究，少数采用混合研究法。在理论强化方面，以引介、应用实践和理论检验方面为主。

      (二)讨论

      基于上述分析，案例研究法在旅游研究中的应用还存在很多不足，如在旅游理论强化方面主要停留在引介、应用实践和理论检验方面。尽管如此，案例研究法还是旅游研究中应用比较普遍和广泛的方法，为旅游学术研究的发展做出了很大贡献，同时也对实践提供了理论指导和解决方案。案例研究并不是被认为的充其量不过是一种初级研究方法，它同样可以用于探索、描述或者解释性研究，案例研究可以分为探索性的案例研究、描述性的案例研究、解释性的案例研究[15-16]。在旅游研究中，案例研究可通过选取典型性案例，对旅游现实中出现的问题和现象做深入而全面的描述，这有助于从现实的现象中提炼新理论，适应理论基础薄弱的旅游研究。

      旅游研究在具体应用案例研究法时，为提升其应用效果，发挥案例研究法的优势，可在以下几方面做出努力。

      第一，选取的旅游案例要考虑案例本身的典型性和“类代表性”。对于被普遍质疑的案例研究的代表性问题以及由此带来的案例研究方法的局限性，王宁认为个案研究对象所需要的就不是统计学意义上的代表性，而是质的分析所必需的典型性(在某种意义上也是一种代表性，即普遍性)，把统计性的代表性问题作为排斥和反对个案研究方法的理由，是对个案研究方法的逻辑基础的一种误解。[17]所谓个案样本的代表性问题，其实就是个案研究结论的外推范围的问题，在一定条件下，个案研究的结论可以外推和扩大化，因为个案研究并不要求个案具有“总体代表性”，而是要求“类型代表性”。[18]

      第二，遵循案例研究的程序和步骤。在具体采用案例研究法时，要尽量避免大家对案例研究的不实质疑，这需要旅游案例研究者遵循案例研究的程序和步骤。案例研究的设计包括五个要素，研究的问题、研究假设、分析单位、链接数据与假设的逻辑以及解释研究结果的标准。[4]23-31

      第三，在案例设计上，根据研究目的多采用多案例研究，使所得结论更扎实、更具说服力。在选择单案例研究设计还是多案例研究设计上，罗伯特·K·殷指出，尽管两种研究设计都能取得圆满的结果，但是，如果有条件(和资源)的话，应该选择多案例研究设计，因为单案例研究设计就好比“把所有鸡蛋都放在一个篮子”，更重要的是，从两个或更多案例中总结出来的结论会比从一个案例中总结出来的结论更扎实、更具说服力。[4]59在采用多个案研究中，样本的抽取要遵循个案样本“最大化变异”的原则，以使这些个案样本的组合能最大程度地穷尽某个现象所涉及的各个方面和层面。否则，多个个案的组合依然可能重复单个个案的局限。[18]

      第四，加强案例研究在构建理论方面的贡献。通过多种调研方法收集数据，将定量研究与定性研究有效结合起来，科学的设计研究方案，有助于构建新理论。在对案例的剖析与归纳上，要深入挖掘现象的本质，这决定了归纳的效果，是提炼新理论的基础。

      第五，避免研究者的主观偏见。通过对旅游案例研究法的作者背景分析来看，存在多样化特点，而案例研究作为一个广泛应用的研究方法，会因研究者不同的研究经验和资历导致分析结果存在差异，因为案例研究法没有一种标准化的数据分析方法，因此，在研究过程中，要深入考察案例，做出大量且丰富的描述以穷尽各个方面，从而减低研究者的主观偏见。

      本文的局限在于，一是所依据的文献仅来自《旅游学刊》，一定程度上忽略了发表在其他相关期刊上的旅游案例研究成果；二是出于统计方便，对案例“研究内容”进行了归类，但这些内容的归类不具有完全的排他性，一篇论文可能涉及不止一个研究主题；三是在检验具体的定量和定性研究方法时，很多论文采用了不止一个研究方法，出于统计需要，只统计了影响最终研究结果的具体方法。

      希望通过本文的研究，引发大家对案例研究方法的讨论，并通过科学的研究设计和完善的分析技术，规范地使用案例研究方法。对案例研究所依据的哲学基础，以及除案例研究之外的其他研究方法在旅游研究中的应用情况，都是未来可能的研究方向。

      ①主要与Xiao Honggen和Smith S 2006年的论文作比较，尽管统计的年份不同，但是主要通过百分比比较，从趋势上看，具有一定的比较意义。

      ②500个词以内为有限的论述，500～1 000个词为中等的论述，1 000个词以上为详细的论述。

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