摘要：近年来，国网镇江供电公司不断深化廉政风险防控，推进反腐败机制创新，模拟“巡视思维”逻辑，构建廉政风险“1+4”新型防控体系（纪检加财务、审计、物资和运营监测），运用“利润空间”分析，发挥“财务稽核、审计调查”作用，从收入和支出入手，认真梳理分析公司关键业务、重点环节和高危岗位，深入排查权力寻租空间和风险防控盲点，形成廉政风险分析和预控报告，针对存在问题和廉政风险，制订整改和防控措施，推动“红线底线”具体化。着力打造“1+4”联合巡视风险防控利剑，充分发挥纪检、财务、审计、物资和运营监测的监督管控合力，联合巡视农电及业扩项目监测，深入挖掘被巡视单位管理中的盲点和廉政风险点，加强问题分析，督促整改提高，推动公司依法治企水平不断提升。
关键词：廉政风险；管控
一、建立“1+4”联合巡视工作机制，切实管控廉政风险点、出血点和发热点
模拟“巡视思维”逻辑。成立纪委巡视组，由监察部牵头，联合财务、审计、物资和运营监测四个部门，建立“1+4”联合巡视工作机制，定期开展基层单位巡视，不定期开展专项巡视。在实施过程中，加强组织协调、科学谋划，逐步建立监督职能互补、信息互通、形成合力、监督到位的纵向贯通、横向协同、覆盖全面的监督工作机制，切实管控廉政风险点、出血点和发热点。
1、组织机构
成立廉政风险“1+4”巡视工作组，组长由公司纪委书记或分管纪检监察工作的公司领导担任，成员由监察部、财务资产部、审计部、运营监测中心、物资供应中心负责人及相关工作人员组成。
2、职责分工
监察部（纪委办公室）：负责检查被巡视单位贯彻落实中央“八项规定”精神，加强作风建设和执行纪律情况；党风廉政建设责任制及“一岗双责”贯彻落实情况；信访举报情况。负责制订“1+4”联合巡视工作计划，组织开展联合巡视工作，牵头制订廉政风险分析和预控报告，认真梳理分析被巡视单位在落实“八项规定”精神、作风纪律建设等方面存在的廉政风险，对整改落实情况进行跟踪、督办、控制，加强纪检监督，推动建立完善廉政风险清单管理机制和常态监督机制，推进依法治企廉政风险“1+4”新型防控体系建设。
财务资产部：负责检查被巡视单位的会计基础工作管理与财经纪律，收入支出及成本管理是否合规；银行账户、资金及现金流量管理是否规范；工程项目及物资财务管理是否规范等，从收入和支出入手，认真梳理分析被巡视单位在财务管理上存在的廉政风险，配合制订廉政风险分析和预控报告，对整改落实情况进行跟踪、督办、控制，加强财务监督，完善常态机制。
审计部：负责检查被巡视单位的经营活动和工程投资是否规范；对其内部控制情况进行检查和评价，从收入和支出入手，认真梳理分析被巡视单位在经营管理中存在的廉政风险，配合制订廉政风险分析和预控报告，对整改落实情况进行跟踪、督办、控制，加强审计监督，完善常态机制。
运营监测（控）中心：负责对被巡视单位的业务源头性数据质量进行验证、核查、评价、考核，根据需要对实际业务与信息系统内数据的一致性进行随机抽样现场验证核查，提出业务流程的优化建议，及时发现被巡视单位运营过程中的异动和问题并进行警示、协调解决，认真梳理分析被巡视单位在运营方面存在的廉政风险，配合制订廉政风险分析和预控报告，对整改落实情况进行跟踪、督办、控制，加强运营监督，完善常态机制。
物资供应中心：负责对被巡视单位物资计划上报、仓储管理、废旧物资处置等物资管理全过程进行检查、指导和考核，认真梳理分析被巡视单位在物资管理中存在的廉政风险，配合制订廉政风险分析和预控报告，对整改落实情况进行跟踪、督办、控制，加强物资监督，完善常态机制。
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3、巡视范围及重点
巡视范围：所属二级单位，可以根据需要延伸到二级单位的下属企业。
巡视重点：贯彻落实中央“八项规定”精神，加强作风建设和纪律执行情况；信访案件情况；公务用车、办公用房、违规发放福利等方面是否存在突出问题；财力、物力运营管理特别是招标采购、业务外包、业扩报装、工程建设、农电管理等方面是否存在突出问题和廉政风险；集体企业与主业之间是否存在违规关联交易问题；党风廉政建设责任制及“一岗双责”贯彻落实情况；其他需要重点检查的情况。
二、突出财力、物力运营管控，运用“利润空间”分析，建立业扩监测模型
围绕滋生腐败行为的利润空间，从收入和支出入手，认真梳理分析公司关键业务、重点环节和高危岗位，深入排查权力寻租空间和风险防控盲点，形成廉政风险分析和预控报告，针对存在问题和廉政风险，制订整改和防控措施，促进内控机制建设，提升风险防控水平。针对业扩报装领域廉政风险较大，存在客户经理直接、间接或变相“三指定”潜在风险，建立协同监督机制，由纪委监察部牵头，运营监测、审计、财务、物资等专业部门协同配合，构建基于大数据分析的业扩廉政风险监测模型，及时掌握廉政风险源点。该模型通过对业扩设计、施工、供货单位数据和每一笔合同金额数据进行统计分析，从“设计、施工、供货单位占比”和“利润空间”“两个维度”对业扩“三指定”风险进行监测。
三、发挥“财务稽核、审计调查”作用，保障经营持续稳定健康发展
运用财务、审计的专业方法和手段，通过在线稽核、现场检查、个性化审计等，对被巡视单位的生产、经营、管理各项活动进行深入检查和专业会诊，充分挖掘管理中的盲点和廉政风险点，着力发现问题，采取明确责任、限期报告、定期回访等“三项举措”，持续改进提升，筑牢依法治企防线。一是明确责任，跟踪整改落实。坚持由巡视工作组跟踪负责的原则，明确巡视工作组长是第一责任人，积极督促被巡视单位及时整改。同时明确被巡视单位的主要负责人是整改第一责任人，对重大问题要亲自管、亲自抓。二是限期报告，提升整改实效。对巡视发现的问题和提出的工作建议，要求被巡视单位认真研究、及时整改，整改内容包括巡视问题的落实情况，工作建议和意见的采纳情况以及采取的整改措施，并限期将整改情况书面反馈工作组。三是定期回访，加大整改问责。适时到被巡视单位对整改情况进行回访，对工作意见整改不到位的单位或人员按照公司相关考核细则有关规定给予问责。
四、完善重点敏感岗位廉政风险清单，实现“红线制度”具体化
认真贯彻“依法治企年”活动要求，围绕公司财力、物力运营管理中的关键业务、关键环节、关键岗位，突出“八项规定”、招标采购、业务外包、业扩报装、工程建设、农电管理等重点领域，深入排查廉政风险点，建立完善廉政风险清单管理机制，将“红线”、“底线”更加具体化，落实各单位、各部门风险防控主体责任，强化事前预防和事中管控。一是排查“准”。风险点是否查的“准”，直接决定了防控成败的基础。对照岗位职责，把握其职责行使的业务流程，逐一剖析岗位权限，采取“自己查、互相找、领导点、组织审”四个步骤，查找执行制度流程不规范的问题。实行廉政风险信息定期报告制度，实现对廉政风险的滚动排查与防控，及时补充、修订完善相关预控举措。二是举措“实”。加强思想道德和廉洁从业教育、明确禁止性规定等，把工作做在风险未发生之前，提前划定红线；对本专业内控制度相关要求的具体化，把工作做在风险尚未转化为腐败之前，一旦发现苗头，就采取行之有效的措施将其扼制。三是监督“硬”。纪检监察部门与重点敏感岗位人员个别约谈，深入了解岗位特点，对业务部门排查的岗位权力风险点和制定的防控措施，从纪检监察角度，提出完善措施，重点突出业务流程中的廉政风险。通过开展协同监督，效能监察，党风廉政建设责任制落实情况的检查考核等，确保落实到位。四是条目“精”。针对不同岗位，采取条目式，岗位权限与风险隐患以及防控举措一一对应，做到简单明了，可操作，便于基层单位对照有章，防控有方。监察部结合工作实际，通过廉政教育、召开座谈会、廉政约谈、资料分析、书面调研等多种方式，对具有一定自由裁量权、目前管理监督相对薄弱、廉政风险较大的重点敏感岗位进行深入剖析，全面分析岗位廉政风险，对业务流程中权力运行环节、责任主体、制约条件、控制措施等关键要素，设定标准，梳理岗位权力清单及职权行使的制度流程依据，辨析权力行使的薄弱环节及相应风险，提出行之有效的管控办法措施，有效预防和化解岗位廉政风险。
五、结束语
围绕财力、物力运营管理中的关键业务、关键环节、关键岗位，突出“八项规定”、招标采购、业务外包、业扩报装、工程建设、农电管理等重点领域，充分发挥纪检、财务、审计、物资和运营监测的专业管理优势，建立常态监督机制。积极推进协同监督机制建设，着力实施廉政风险防控行动，不断增强全员的监督意识，大力营造风险防控的文化氛围。在监督形式和内容上大胆创新实践，强化工作成效的评估和考核，推动农电公司监督工作深入开展；运用协同监督平台，突出中心任务和热点难点问题，专题分析研究并制定相应举措，有针对性地解决问题，促进管理取得实效。
论文作者:滕明,黄铭
论文发表刊物:《基层建设》2016年20期
论文发表时间:2016/12/5
标签：风险论文; 防控论文; 单位论文; 岗位论文; 监察部论文; 重点论文; 落实情况论文; 《基层建设》2016年20期论文;