基于TODIM的PPP项目社会资本方选择
□李聪霞 尹鹏博
（河南水利投资集团有限公司）
摘 要 ：随着我国经济的快速发展和城镇化进程的不断推进，基础设施项目建设突飞猛进， PPP模式被广泛地应用到基础设施项目中。对于PPP项目社会资本方的选择将直接影响到PPP项目的实施效果。文章针对PPP模式下的社会资本方选择问题，构建了PPP项目社会资本方选择的指标体系，建立了基础设施建设项目PPP模式下社会资本方选择模型。即采用熵权法和层次分析法计算组合权重，运用交互式多属性决策方法（简称TODIM）进行社会资本方的选择。最后通过相关PPP项目社会资本方选择的案例分析验证该方法的可行性和有效性。
关键词 ：PPP项目；社会资本方选择；熵权法；层次分析法；TODIM
1 引言
近年来，随着PPP 模式在基础设施项目中的应用，基础设施建设的模式已由传统的政府独自承担建设转变为PPP 模式运营，有效地缓解了政府压力，为政府、私营部门带来了利益。自PPP模式从西方国家兴起至今，国内外相关实施者和学者对其如何有效的实施PPP模式做了许多研究，得出了一个相同结论，即选择一个合适的社会资本方是影响PPP模式成功的核心因素。通过国内外对于PPP 项目社会资本方选择的研究可以看出，研究大多集中在对社会资本资金、技术能力及管理能力三个方面，但由于基础设施PPP 项目自身特点，对社会资本方选择时需考虑更多方面的能力，需要对社会资本方进行综合能力评价。文章将采用TODIM方法对不同的社会资本进行综合能力述评，从而选择出合适的社会资本方。
决定“退养还湖”成败与否，关键要解决“钱从哪里来”和“渔往哪里去”两大问题。仅在扬州市辖区内就涉及到1158户渔民约5230人，推进难度不言而喻。作为牵头部门，高宝邵伯湖渔管办找到了路径。
2.1 在13 452例正常听力孕前/产前妇女，检出至少含有1个位点突变的携带者451例，总体检出率3.35%。在耳聋突变基因携带者中，以GJB2基因的235delC和SLC26A4基因IVS7-2A>G杂合突变为主，分别为205例和132例；线粒体突变27例(详见表1)。
2 PPP项目社会资本方选择指标体系构建
PPP项目社会资本方的选择关系到PPP项目的运作效率，也关系到PPP建设项目的合作绩效及整体目标的实现，PPP项目社会资本方评估指标的确定是进行PPP 项目社会资本方选择的前提，文章中社会资本选择指标体系是通过参考国内外相关文献以及对已有的PPP项目社会资本方选择的研究基础上，确定了投标报价、技术水平、合作能力、管理能力、信用水平五个方面指标体系。
要大力推进现有规模以上农业龙头企业实施规范化公司改制，由传统的家族管理向现代企业管理转变，提高企业参与产业融合的积极性。引导农业龙头企业围绕一种或多种产品，通过品牌嫁接、资本运作、产业延伸等方式进行联合重组，全面加大农村产业融合的推进力度。
技术水平。社会资本方承担着项目的建设、运营，技术水平反映了社会资本方对于PPP项目的设计、建造等专业技术方面的能力，在PPP项目实施的每个阶段，人员的专业结构、资质水平、关键机械设备以及各种核心技术等各方面技术都会影响到项目的实施效果，与此同时，相似的项目经验也可体现社会资本方在承担项目时的技术能力，因此，技术水平应作为对PPP项目社会资本方考察的重要内容。
投标报价。社会资本方对于PPP 项目的投标报价反映了社会资本方对于PPP 项目的财务状况、实施能力以及抗风险能力等的预测与评估，是保障PPP 项目顺利完成的关键，与此同时也是判断社会资本方是否有资格承担起建设项目的关键指标之一。投标报价过低有可能会造成项目在运行过程中中断或者在遇到不可抗力时无法保证项目继续；报价过高会加大融资部门的财政负担。因此，投标报价在一定程度上可以体现出社会资本方对于拟建PPP 项目的评估能力。
合作能力。PPP 项目的合作双方在项目的实施过程中所追求的目标有所差异，社会资本方在此过程中重视的是项目带来的利益，而对于政府而言，引入社会资本方的目的在于减轻财政负担，为社会公众提供优质的服务。因此，社会资本方对于PPP 项目实施过程中风险的承担，利益的要求，以及合作的意愿等都对项目进行起着相当重要的影响。社会资本方强烈的合作意愿以及合作能力是PPP 项目顺利进行的关键。对于社会资本方合作能力的评估可以从争端解决能力、风险承担能力以及协调沟通能力等方面进行。
管理能力。PPP 项目具有参与人员较多、资金需求大、建设运营周期长等特点，这就需要社会资本方具有较高的统筹管理能力，包括对于资金管理、项目管理、合同管理、建设管理、风险管理、运营管理等各个方面。丰富的统筹管理能力可以有效的节约成本、提高效率，因此，管理能力是政府进行PPP项目社会资本方选择评价时应该考虑的核心指标。
4.2.1 矩阵的标准化处理
综上，可确定PPP 项目社会资本方选择指标体系，具体见表1。对于定性指标可邀请相关专家进行评估。
表1 PPP项目社会资本方选择指标体系表
3 研究方法及模型构建
3.1 指标权重计算
主观权重通常采用层次分析法（AHP）、Delphi 法等确定，但主观权重往往依赖人的主观判断，受人喜好程度的影响，客观权重的确定通常采用均方差法、熵权法、因子分析法等。为了弥补两者不足，文章将采用AHP 法和熵权法相结合的组合赋权法确定权重，从而既体现主观信息又表现客观信息。
兼顾熵权法和层次分析法的优缺点，取二者所长，将熵权法和层次分析法相结合求各指标组合权重如式（1）：
式中：w′j— 熵权法计算的权重；w″j—层次分析法计算的权重；wj—组合赋权法所得权重（j=1，2，…，n）。
3.2 TODIM理论模型
多属性决策问题是研究从具有多个属性的一系列备选方案中找出满足一定目标的最优方案，它具有广泛的理论和实践背景，TODIM 方法是基于前景理论的基础上提出来的一种多属性决策方法，主要思想是在前景理论的基础上建立价值函数，计算某一方案相对于其他方案的相对优势度，根据所得优势度大小对方案进行排序，选出最优方案，定义如下。
对于某一多属性决策问题，有m个方案，n个属性，xij表示方案i在指标j下的评价值，其中，效益型指标j∈I1，成本型指标j∈I2，TODIM方法计算步骤如下：
3.2.1 矩阵的标准化处理
设原始决策矩阵为X［xij］m×n，标准化矩阵为C［cij］m×n，则有公式（2）。
3.2.5 方案选择
3.2.2 相对指标权重的确定
由3.1节可确定各指标权重为W=（w1，w2，…，wn），则相对指标权重W′=（w1′，w2′，…，w′n）可根据
确定，
为参考权重。
3.2.3 相对优势度计算
相对优势度设计算公式如式（3）。
在全面推行标准化采购后，油田逐步梳理探索建立了标准化技术产品选型定型工作流程，并建立涵盖油气开发、地面工程等标准化数据库，为油田全面推广“四化”建设模式奠定了坚实基础。
式中：θ为损失衰减系数，θ1，表明损失的影响将减小；θ＜1，则表明损失的影响将扩大。
根据3.1节权重计算方法计算各指标权重，首先确定准则层指标权重，熵权法计算的准则层指标权重为：w′=（0.19，0.19，0.19，0.21，0.22），层次分析法计算结果为：w″=（0.09，0.12，0.17，0.39，0.23），根据公式（1）可得组合权重为：W=（0.13，0.16，0.19，0.29，0.23），即准则层权重。
全局优势度：
综合排序值计算：
式中字母含义如上。
我前几年在拖车厂当电焊工时被弧光伤过眼，虽然戴着眼镜，但看东西老看不清，总把电杆当大树，把石子当瓢虫。看背影是个窈窕淑女，转过身来却是个耄耋老太。为此我输掉了今晚的所有赌注。
根据综合排序值ζi的大小进行方案选择。
4.2.2 相对指标权重确定
4 案例分析
某PPP项目面临一个社会资本方选择问题，通过调查和初步筛选对该PPP项目，政府准备从3个社会资本方中选择一个进行合作，考虑上文所述指标体系，政府对他们进行相关信息采集，进行综合评估，从而选择出合适的社会资本方。指标体系中除投标报价（单位：亿元）是成本型指标外，其他均为效益型指标。对于定性指标，根据政府采集的信息进行相关评价，评估结果见表2。
表2 PPP项目各社会资本方相关信息表
4.1 权重计算
3.2.4 全局优势度及综合排序值计算
BA是一种基于种群的元启发式算法，存在算法容易陷入早熟、易陷入局部最优化等缺陷。DE存在多种变异策略，例如DE/best/1局部搜索能力强，其变异算子便于算法更精细的搜索。因此，本文采用基于二次差分进化的HBA进行求解，通过加入局部差分策略(DE/best/1)来防止BA过早收敛，提高了最优解的精度[11]。
同理可得评价因子层各指标权重。各层次指标权重见表2。
4.2 PPP项目社会资本方选择
信用水平。信用水平可以反应出社会资本方是否具有不良合作记录，是否具有诉讼情况等方面的内容，一个具有良好信誉水平的社会资本方可以带动PPP 项目的顺利进行，也可以保证双方合作的效果与质量，它反映了社会资本方对于合作的重视程度，也衡量了社会资本方是否值得进行长期合作，是PPP项目的无形资源。
根据表2可得原始矩阵X［xn］m×n，依据公式（2）对其进行标准化处理：
矿产资源作为人类生产、生活和社会发展的重要物质基础，供给了我国经济发展过程中约85%的原材料。然而，矿产资源在开发利用过程中,70%以上的物质成为尾矿和废石等矿业固体废弃物，这些尾矿和废石大量堆积，不仅占用了土地，浪费了资源，还破坏了周边生态环境，并造成安全隐患。
由表3 中各指标权重可得相对指标权重为：
，则，
式中:w为加权因子;c1、c2是学习因子;r1d、r2d为[0,1]之间的随机数。为了具有较快的收敛速度,往往需要w取合适的权值,本文采用线性递减惯性权值策略[15],w按式(10)进行更新:
4.2.3 相对优势度计算
在计算相对优势度时，由于损失衰减系数θ 的大小将直接影响到决策者的判断，越小表明决策者的损失规避程度越高，此时，取θ=1，表现真实的项目间差别。根据公式（3）确定每个指标下不同方案的相对优势度Ф，如：
，同理可得每个指标下不同方案的相对优势度。
4.2.4 全局优势度矩阵及综合排序值计算根据公式（4）可得全局优势度：
则各方案的综合排序值为：ζ1=1；ζ2=0.31；ζ3=0.
2)研制了悬臂式掘进机模拟试验系统，完成了掘进机试验样机的改装以及模拟巷道的搭建，新型模拟试验系统在设备控制及操作系统上均有了较大程度的改进。
4.2.5 根据排序值ζ1的大小进行方案选择
综合排序为：ζ1＞ζ2＞ζ3，则在进行方案选择时，社会资本甲最好。
θ 的大小反映了决策者面对损失时的态度，Kahneman［16］等通过大量的实验研究验证了当θ=2.25时最符合决策者面对风险时的心理态度，取θ=1，为了检查结果的稳定性并验证θ 值对决策态度的影响，以下取θ=0.30，0.50，0.80，1.50，2.00，2.25 进行再次计算。结果显示θ 取不同的值时，方案的排序结果一致，即，排序结果稳定，社会资本甲最优。由于TODIM 是基于前景理论基础上考虑决策者的风险偏好，随着θ 值的增大方案间的区分度逐渐减小，在使用过程中对所有方案进行两两比较，使最终的排序结果包含更多的信息，符合决策者在实际决策中的要求。
4)王利溥[16]在研究地形对气温和降水的影响时指出:大气水汽含量随海拔增加而减少、地形起伏造成的局地环流能促进上升运动和地形对气流的动力抬升作用对降水影响显著;地形对气温的影响主要体现在地形对辐射分布和对气流方向、速度的改变。关于山地地形风的分布特点,傅抱璞[17]指出,在起伏地形中,由于受局地环流和地形障碍的影响,即使在非常邻近的地方,其风向也可以很不相同。因此,为了能够进一步探讨地形对气温、降水和风速等要素的影响,更加精细、更多样的地形特征信息的应用显得愈发重要,这将在今后的研究中做深入探讨。
根据表2 中各指标综合权重作表现各影响因素重要程度的雷达图（详见图1）。由图1 可以看出，投标报价对PPP 项目社会资本方的选择影响最大，这是由于这一指标是衡量社会资本方资金能力大小，以及是否能够顺利完成项目的基础。管理能力和信用水平两个层次的指标在决策过程中起着较大的影响，这是由于丰富的统筹管理能力在节约成本和提高效率方面有着不可忽视的促进作用，是政府在进行选择时应考虑的核心指标。而信用水平则是社会资本方的无形资源。合作能力、技术水平、投标报价在社会资本方选择的过程中，虽次于管理能力及信用水平，但却不可忽视，它们在PPP 项目的各个阶段起着重要作用。因此，在进行PPP项目社会资本方选择时要全方位考虑，缺一不可。
湿地生态旅游是一种新的旅游方式，需要高素质的管理人才和服务人才，不但要为游客提供良好的服务，还要负责对游客的湿地教育。湿地生态旅游要强化宣传，充分利用各种宣传媒体，展示湿地的生态风貌，介绍湿地旅游产品的独特性，以此来塑造本地的开发形象，提高知名度。
图1 影响因素重要程度分析图
5 结论
选择一个合适的PPP 项目社会资本方是PPP 项目成功实施的前提，文章在此基础上构建了社会资本方决策指标体系，利用AHP 和熵权法分别对指标进行主客观赋权，进而得出综合权重，基于决策者对于风险的偏好程度以及对损失规避程度的基础上，采用TODIM方法进行，对PPP项目社会资本方的选择得出社会资本方甲最优。文章使用的TODIM方法通过将其它方案作为参照依据，计算各方案的收益或损失值，通过构建最优方案求解模型，计算每个方案的相对优势度，从而确定方案的全局优势度以及综合排序值，进而对方案进行排序和择优。与原有只考虑决策者行为的决策方法相比，所提出的TODIM 方法可以有效地处理不同方案相同属性之间的信息，并且该方法也为考虑决策者心理行为且较多属性信息的决策问题提供了新的解决途径，因而具有较强的可操作性和实用性。
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中图分类号 ：F282
文献标识码： A
文章编号： 1673-8853（2019）08-0087-04
收稿日期： 2019-6-5
编辑：刘长垠
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