浅议国家重点实验室开放基金管理机制
陈东莉
( 中国农业科学院 植物保护研究所 植物病虫害生物学国家重点实验室，北京 100193)
摘 要: 开放基金的设立对国家重点实验室开展学科基础研究和高层人才的培养起到了积极促进作用。但是开放基金的管理中还存在着很多的问题。主要阐述了植物病虫害生物学国家重点实验室开放基金的管理原则、成效，同时深入分析了管理中存在的问题。从而说明必须对开放基金申报、评审和结题等各个环节进行严格规范的管理，才能真正达到开放基金设立的目的。
关键词: 重点实验室; 开放基金管理; 管理
国家重点实验室是国家科技创新体系的重要组成部分，是国家组织高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科学家、开展高层次学术交流的重要科研基地［1－2］。目前，国家重点实验室都有开放共享协作的机制，其中开放基金的设立是国家重点实验室执行对外开放共享的手段之一［3］。
植物病虫害生物学国家重点实验室是1988 年12 月由原国家计划委员会批准建设，1992 年1 月通过国家验收并投入正式运行，对国内外全面开放。依据国家科学技术部颁发的《关于国家重点实验室建设与运行管理办法》，本着“开放、流动、联合、竞争”的原则，实验室先后制定和完善了3 项开放基金制度，包括《实验室开放基金申请指南》、《实验室开放基金申请与管理办法》和《实验室开放运行费管理规定细则》。加大实验室开放力度，促进科技合作与交流，不断提升本实验室在植物病虫害及相关领域的科学研究水平和影响力。
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1 开放基金设立概况
植物病虫害生物学国家重点实验室“十一五”以来，共立项开放基金139 项，批付金额1129 万元。申请者分别来自中国科学院( 上海生命科学研究院植物生理生态研究所、大连化学物理研究所) 、中国环境科学研究院、中国农业科学院( 作科所) 、综合性大学( 云南大学、吉林大学、扬州大学、河北大学) 、理工类院校( 北京理工大学、合肥理工大学、桂林理工大学) 、农业院校( 中国农业大学、东北农业大学、福建农林大学、河南农业大学等) 、省属院所( 安徽省农业科学院、广东省农业科学院、河北省农林科学院、江苏省农业科学院等) 全国68 个高等院校和科研院所，以及法国、意大利和丹麦3 个国家。
2 开放基金管理原则
2.1 开放基金申报原则
实验室坚持开放基金制度，通过设立开放基金，加强与国内外相关领域的科学家进行广泛地合作研究，开放基金已经成为本实验室对外开放的重要窗口和高端平台［4］。开放基金设置的目的是促进申请者前期工作积累，为申请者申报更高级的项目奠定基础，加强申请者与本实验室的合作。开放基金形式审查必须符合《实验室开放基金申请指南》的基本要求。开放基金必须具备可行性，课题的设置要体现持续性，增强公信力［5］。
2.2 开放基金评审原则
实验室通过开放基金平台，面向国家重大需求，有针对性地设置一些前沿课题［7］。开放基金作为一个对外交流的平台，为实验室的固定人员提供了更多的合作交流机会。自2011 年 以来，植物病虫害生物学国家重点实验室所立项的开放基金中，全部为本室外申请者。其中有4 名国际来访专家申请了重点实验室开放基金，并且取得优异的合作成效。1 人荣获“2015 年中国政府友谊奖”;2 人以实验室为第一单位在PNAS、ISME Journal 等国际知名刊物上发了研究性论文。不仅提高了实验室的研究水平同时也提高实验室的知国际名度。
2.3 开放基金的立项原则
开放基金的经费根据科技部《实验室开放运行费管理规定细则》管理规定，重点实验室开放基金经费不外拨至申请者单位，也就是必须要求申请者到实验室所在的依托单位报销。而开放基金经费来源于国家重点实验室专项经费中的运行经费，但国家规定专项经费使用“零余额”的账户管理方式( 年底经费必须清零) ，同时年内在7 月、9 月、10 月都有进度要求，因此经费使用具有严格的时效性。由于开放基金的负责人全部为外单位人员，所以经费存在着支出慢，花费进度经常达不到要求等问题。由此会影响到整个运行经费的进度要求。
3 开放基金管理的成效
3.1 促进了合作交流
实验室开放基金的评审工作主要由重点实验室办公室进行管理，由专门的评审委员会进行评审。为了体现评审的公证性，送审的时候我们会有避开评审人与被评审人熟稔的考虑，同时我们做到开放基金评审采取双盲方式送审［6］。开放基金在送审之前，我们会隐掉开放基金申请书中有关申请者的全部信息，保证送到评审专家手里的申请书中是没有任何申请者信息。同时也做到对评审专家信息的完全的保密，不会透露任何信息给申请者及申请书合作者。尽量做到评审的信息双保密性。
3.2 加强了队伍建设
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国家重点实验室是重要科研人才培养基地，开放基金申请者通过开放基金与实验室的固定人员开展合作研究。在合作研究的基础上，通过课题形式引进优秀的青年科学家，加入本实验室的研究队伍，进而加强了实验室的队伍建设［8］。同时，实验室注重研究生的培养，通过开放基金的研究，申请者将研究生送至本室开展研究联合培养，既达到了合作研究的目的，也促进了研究生的成长。
3.3 提高了实验室知名度
随着实验室对外开放的深度和广度，随着一批批开放基金的设立，越来越多国内外专家和同行关注国家重点实验室［9］。近年来，每年申请开放基金的校外或国内外研究人员越来越多，竞争也越来越激烈。开放基金作为对外开放的一种形式，不仅提高了实验室的知名度，同时也起到了“互益共赢”的效果［10］。
4 开放基金管理存在的问题
4.1 开放基金经费管理
课题的立项选择必须与实验室研究方向相关，是开放基金达到预期效果的重要保障。为了避免“近亲繁殖”，实验室专项经费管理办法中规定实验室固定人员不得申请和使用开放基金经费; 开放基金的设立遵循“联合”的原则，凡符合本室研究方向，并与本实验室内部的固定人员联合申报的研究课题，在最终立项的时候会具有更强的优势。对曾获得本实验室开放基金资助并取得突出研究成果( 论文、奖励、专利等) 的申请者，再次申请开放基金时予以优先资助。
4.2 研究成果管理
开放基金的承担者均为重点实验室的客座人员，在开放基金管理过程中存在一些较难操作的状况［11］。开放基金研究成果( 论文、奖励和专利) 为本实验室与客座人员所在单位共享。客座人员在项目执行期间的研究成果，应先署本实验室的名称，作者所在单位名可在文中并列;并标注资助课题的编号。但是目前申请者均为其他单位的在职人员，申请者不能保证本项目的工作全部在本实验室内完成，结果就造成了课题结题的成果没有署名实验室名称、或者署名不正确的现象。所以导致开放基金结题的效果很难达到设立的目标。
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4.3 基金项目管理
近年来，随着实验室开放的力度加强，开放基金的申报数量也越来越多，批复的经费也越来越多［12］。关于课题申报，中期汇报及结题管理的工作日渐繁琐。批复后，重点实验室管理者需要通过邮件一一回复申请者项目的审批结果。结题也同样，而且项目结题，经常存在项目结题报告不能按时提交的现象，导致结题报告提交时限很长，甚至有些项目负责人需经重点实验室秘书几次催促之后才能提交。所以开放基金的系统化管理对开放基金运行成效非常重要。
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5 结语
开放基金是国家重点实验室贯彻“开放、流动、联合、竞争”方针的重要手段，同时对实验室学科发展也起非常重要的作用。开放基金的管理包括申报、立项、执行、经费、结题等几大部分。有效地利用开放基金的管理平台，充分发挥国家重点实验室开放基金在社会科技发展中的支撑作用。认真地分析历年开放基金中的经验，充分发挥重点实验室开放基金的作用，为国家的科技发展贡献力量。
参考文献(References)
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［4］ 孙晓芹，张化.浅谈国家重点实验室开放基金管理成效、问题与对策［J］.科技经济导刊，2016( 30) :176－177.
［5］ 周一帆，仲盛来，张利雄，等.浅议重点实验室开放基金建设［J］.实验室科学，2015，18( 1) :164－167.
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Discussion of open research fund management mechanism of state key laboratory opening
CHEN Dong－li
( State Key Laboratory for Biology of Plant Diseases and Insect Pests，Institute of Plant Protection，Chinese Academy of Agricultural Sciences，Beijing 100193，China)
Abstract: Open research fund has played an active role in promoting the development of basic research and the cultivation of high－level talents in the state key laboratory. However，there are still many problems in the management of the open research fund. This paper mainly expounds the management principles and results of the open research fund of state key laboratory for biology of plant diseases and insect pests，and deeply analyzes the problems in the management. it is necessary to carry out strict and standardized management of the application，review and conclusion of open research fund，so as to truly achieve the goal of the establishment of open research fund.
Key words: state key laboratory; open research fund projects; manage
中图分类号: G482
文献标识码: A
doi: 10.3969/j.issn.1672－4305.2019.05.039
收稿日期: 2018－11－29
修改日期: 2018－12－29
作者简介: 陈东莉( 1983－) ，女，山西万荣人，硕士，助理研究员，行政秘书，从事实验室日常管理工作。
标签：重点实验室论文; 开放基金管理论文; 管理论文; 中国农业科学院植物保护研究所植物病虫害生物学国家重点实验室论文;