对生产系统技术进步及规模经济评价的一种新方法，本文主要内容关键词为：技术进步论文,新方法论文,经济评价论文,规模论文,系统论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 引言
从经济学意义上讲，技术进步一般定义为：在一个经济系统中除劳动力、资金及其它物质生产要素投入之外，所有引起产出增长的相关因素的进化（仲长荣，陈国宏，《技术经济学》，福建教育出版社，1983年版）。由此可见，技术进步的含义是十分广泛的。但提及技术进步人们一般总将其等价地理解为内涵式扩大再生产，总希望在不增加或尽量少增加投入的前提下提高产出。因此，人们比较注重硬技术和管理水平的提高，而较少注意规模经济性的作用。实际上规模经济性的作用是经济系统产出增长的一个内在规律。这种作用是不可低估的。
尽管经济学理论在关于产出增长因素分析中总是把资源的投入和技术进步的作用分离出来，但在实践中不追加投入的技术进步一般是不存在的。追加投入对产出增长的效应一般包括：（1 ）纯要素增加引起的产出增长；（2）追加投入的要素素质的提高引起的产出增长；（3）要素组合效率的提高引起的产出增长；（4 ）规模扩大产生的规模经济性效应引起的产出增长。以上（2）（3）（4 ）构成了技术进步的主要成份，由此可见技术进步不仅包含经济系统扩大再生产的内涵部分，也在一定程度上反映了系统扩大再生产之外延部分的作用。根据美国学者丹尼森用因素分析法对美国1929～1969经济增长的分析（史清琪等，《技术进步与经济增长》，科学技术文献出版社，1985年版），认为，在非住宅企业中，如果所有其它因素产生的效应使国民收入增长1%的话， 则规模经济性将使国民收入再增长0.15%，换句话说，对非住宅企业规模经济性对国民收入增长的作用约为0.15
13%（────），由此可见规模
1+0.15
经济性对产出增长的意义。
系统的规模经济性对不同的经济系统（如不同产业）及其所处的经济规模阶段作用是不同的，并依次被划分为规模收益递增，规模收益不变和规模收益递减。根据经济学关于以上三种划分的含义可知，当系统处于规模收益递增阶段时，适度扩大规模比单纯强调硬技术的进步效果可能更好（硬技术的进步，需要有个技术积累过程，它有赖于一定的技术基础），而当系统处于规模收益不变或递减阶段时，应尽量限制规模的扩大，并努力通过技术进步的内涵因素来促进系统的产出增长。
由以上分析可知，正确识别系统所处的经济规模阶段，正确评价系统的规模经济性，对系统的产出增长及技术进步策略选择是十分有意义的。本文利用一般产出增长型生产函数，推导出一种生产系统平均技术进步率及系统规模经济性的评价方法，有助于系统的评估及策略选择。
2 基本模型
生产系统的技术进步一般采用产出增长型生产函数
Y＝AF（K,L）（1）
其中Y表示产出量；A表示技术水平；L表示劳动投入量；K表示资金投入量。
一般情况下（1）式描述的生产函数具有正的h阶齐次性质（张寿，于清文，《计量经济学》，上海交通大学出版社，1984年版），即
F（λK，λL）＝λ[h]F（K，L）λ＞0
当h＜1时为规模收益递减；当h＝1时为规模收益不变；当h＞1时为规模收益递增，本文将h称为系统的规模经济性指数。于是（1）式可改写为
KK
Y＝AL[h]F（─，1）＝AL[h]f（─）
（2）
LL
K
K
其中──的经济含意为人均装备率。令K＝─，则（2）式可写成
L
L
Y＝AL[h]f（K）（3）
设从t－1期到t期系统的h值为常数。
Y[,t] A[,t]L[,t] f(k[,t])
由（3）式可得───── ＝────（────）[h]────── （4）
Y[,t-1] A[,t-1]
L[t-1]f(k[,t-1])
A[,t]
L[,t]
其中────表示t期比t－1期技术水平提高倍数；（────）[h]
A[,t－1]L[,t-1]
L[,t]
表示t期比t－1期生产规模的扩大对产出增长的影响（其中─────
L[,t－1]
为纯要素增加效应，h反映规模经济性效应）。
一般地说，随技术、经济水平的提高，平均而言总有K[,t]≥K[,t－1]成立，且f是关于K的单调增函数，故有
f（K[,t]）≥f（K[,t－1]）
设：f（K[,t]）＝ζf（K[,t－1]）
其中ζ≥1表示t期比t－1期由于人均装备率的提高引起产出增长的倍数，于是（4）式可写成
Y[,t]
A[,t] L[,t]
───── ＝ ───── （────── ）[h]ζ （5）
Y[,t-1]A[,t-1]
L[,t-1]
A[,t]
由（5）式可见t期比t－1期产出的增长是由技术进步────
A[,t－1]
L[,t][h]
，规模效应（────）
L[,t－1]
和人均装备率三者的提高共同作用所产生的。人均装备率的提高通常意味着生产过程机械化或自动化程度的提高，故一般可将此效果归入技术进步，这样，我们可定A'[,t]＝A[,t]ζ，并为方便起见，以下A'[,t]仍用A[,t]来表示，于是（5）式可写为
Y[,t]
A[,t] L[,t]
───── ＝ ───── （────── ）[h] （6）
Y[,t-1]A[,t-1]
L[,t-1]
设存在平均的技术进步率，并定义为
A[,t]－A[,t-1] A[,t]
a＝─────────＝───────－1
A[,t-1]A[,t-1]
A[,t]则 ─────＝1+a （7）
A[,t－1]
将（7）式代入（6）得：
Y[,t] L[,t]
───── ＝（1+a）（────── ）[h] （8）
Y[,t-1] L[,t-1]
3 平均技术进步率a及规模经济性指数h的估计
3.1 最小二乘法估计
对（8）式
Y[,t]L[,t]
令y[,t]＝────；l[,t]＝────
Y[,t－1] L[,t－1]
，并对（8）式等式两边求对数得
1ny[,t]＝ln（1+a）+hinl[,t] （9）
设y[*][,t]＝1ny[,t]；a[*]＝1n（1+a）；l[*][,t]＝1nl[,t]；
则（9）式变为线性方程
y[*][,t]＝a[*]+hl[*][,t] （10）
对（10）式，可在收集适当时段内的数据基础上用普通最小二乘法进行参数估计，从而得到a[*]和h的估计值，进而求得，a＝e[a*]－1。
在以上对（10）式的参数估计中，应注意数据跨越时段不宜太长，因为本文提出的方法隐含着一个基本假设，即在样本时段内系统的规模经济性是近似不变的（这种假设在不太长的时间间隔里是允许的）。为满足这一前提，在参数估计时一般可将样本细分，如将时间单位划分为半年或季度等。不过应注意，当时间单位划分为半年时，据（7 ）式年平均技术进步率应为
A[,t]
A[,t]
A[,t-1]
a＝────── －1 ＝（──────）（──────）－1
A[,t-2] A[,t-1] A[,t-2]
根据（7）（8）（9）（10）式，应有
A[,t] A[,t-1]
──────＝──────＝e[a*]
A[,t-1]
A[,t-2]
则 a＝e[2a*]－1
同理，当时间单位划分为季度时，换算得年平均技术进步率应为
a＝e[4a*]－1
3.2 三点估计法
当数据不充分时，对a与h可用三点法作粗略估计。
由（8）式必然可得以下结论
Y[,t] L[,t]
───── ＝ （1+a）（────── ）[h]
Y[,t-1] L[,t-1]
Y[,t] L[,t-1]
───── ＝ （1+a）（────── ）[h]
Y[,t-2]
L[,t-1]
Y[,1] L[,1]
───── ＝（1+a）（─────）[h]
Y[,0] L[,0]
将以上各式左右两边分别相乘得
Y[,1] L[,t]
───── ＝（1+a）[t]（─────）[h]（11）
Y[,0] L[,0]
t
取时点为零期、─
2
期及t期的Y及L有关数据，代入（11）式可得到
Y[,t]
L[,t]
───── ＝（1+a）[t/2]（─────）[h]（12）
Y[,t/2] L[,t/2]
Y[,t/2] L[,t/2]
───── ＝（1+a）[t/2]（─────）[h]（13）
Y[,0]
L[,0]
将以上（12）式除以（13）式，得
Y[,t]Y[,0]L[,t]L[,0]
────── ＝（───────）[h]（14）
Y[2][,t/2]L[2][,t/2]
则，h的估计值为
Y[,t]Y[,0] L[,t]L[,0]
h＝ln ────── ／ln（───────） （15）
Y[2][,t/2] L[2][,t/2]
将以上h的估计值代入（11）式整理后可得a的估计值
应该注意三点估计法同样要求从零期到t期跨越的时段不宜太长。另外数据应避免选自异常点，以使估计结果能反映系统一般趋势，当数据异常无法避免时，可用平滑或内插的方法对数据进行预处理后再进行参数估计。
4 有关说明
4.1 本文讨论的方法主要针对单一的微观系统而言， 因为规模经济性对微观经济系统更能说明问题，而宏观系统是由众多的微观系统（子系统）组成，其规模经济性指数很难说明是子系统特征还是大系统特征，故对策略选择也很难提供有效信息。
4.2 尽管系统的规模经济性（规模收益递增， 不变或递减）从理论上讲具有明确的定义，但在实践中是很难严格界定的，即有一定的模糊性，另外通过本文提供的方法所求得系统规模经济性的指示具有滞后性。鉴于上述原因，笔者认为依据估计出来的h值， 对系统规模经济性的判断应给出一个范围，考虑到估计值对当前状态指示的滞后性，本文建议，当h＜1时，认为当前系统为规模收益递减；当1＜h＜1.2 时认为当前系统为规模收益不变，当h＞1.2时认为当前系统为规模收益递增。
4.3 本文前面曾提到在系统处于规模收益递增阶段时扩大规模是 有效的，但扩大规模不等于直接投资的扩大。企业兼并、企业联合、组建企业集团等都是企业扩大规模的有效形式。
4.4 如果参数估计中出现反常现象（如a＜0，h＜0 等）应改变估计方法。如果两种方法估计所得结果一致且均为反常，则一般认为样本反常，应对样本进行分析或改变样本。
（来稿时间：1997年9月1日）