中小企业自主创新研究联合体的合作机理研究，本文主要内容关键词为：联合体论文,机理论文,自主创新论文,中小企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F276.3文献标识码：A文章编号：1009-2382(2007)03-0040-04
研究联合体(RJVs)最早起源于日本、美国等大型企业间的合作研发实践，20世纪80年代以来，其理论研究逐步在发达国家展开。由于历史原因，中国经济体制一直未与国际市场完全接轨。因此，研究联合体实践在中国未见报端，仅有少数学者在部分理论领域进行耕耘。通过对中小企业自主创新研究联合体的理论探讨，可以研究中小企业RJVs合作的动力、RJVs投资决策的期权理论、合作伙伴选择理论、创新联合体的组织结构模式以及创新联合体稳定系统和RJVs持续性等理论问题。由于国外RJVs研究源于日本、美国等大型企业间的合作研发实践，国内外研究都局限于这种大型企业和垄断寡头间的RJVs研究，对中小企业的RJVs问题的研究则刚刚起步。
一、中小企业RJVs问题的提出
市场经济运动的规律告诉我们，如果一个企业垄断了一项高科技技术，这个企业就可获取该产品生产经营的垄断利润。由于新产品的超额垄断利润的存在，必然导致许多企业资金要向该生产领域转移；由于高科技技术产品在奇异性和技术诀窍的保护下，许多投资者就会投资去研究新的替代品。这就引起技术变革加快，产品生命周期缩短，市场竞争加剧，使大多数企业的生存环境发生了剧烈变化。及时进行技术创新并且对其商业化，成了生存和发展的关键。因为，企业知道未来的市场要靠核心技术和高效率低成本的综合竞争能力去获得，高科技技术产品的超额垄断利润就必然会成为企业自主创新的动力，企业自主创新也是各种类型企业生存与发展的必然追求。因此，企业无论大小，都有技术创新的需求，都应该努力走自主创新的发展道路。
大企业由于拥有自己的自主知识产权的技术和产品，R&D经验丰富，资金实力雄厚，人才济济，具有较强的R&D基础，具备一定的自主创新动力与能力。在企业自身利益的驱动下，世界上许多大企业每年都在R&D中投资了大量的费用。据有关专家测算，目前发达国家企业所获利润，有60％至70％是靠科技进步取得的。新兴工业化国家企业经营所获利润，有50％左右是靠科技进步取得的。据不完全统计，世界500强的R&D费用占全球R&D费用的65％以上，并且这一比例还在不断上升。从趋势上看，世界500强企业R&D经费占销售收入的比重正逐年上升，一般在5％-10％之间。我国大多数中小企业技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平，甚至一部分企业根本就不提取，企业处于“吃剩饭”的境地，也就难以谈及技术开发与创新。
我国90％以上的中小企业缺乏常设科研开发机构，也缺乏自己的科研人员，大多数中小企业的技术创新活动依赖于外界。目前，中小企业技术创新大多通过如下途径：从大专院校、技术市场买回技术或通过合作生产方式引进技术。单纯依靠外界进行技术创新，其局限性是十分明显的。如购买的技术受品质、价格等多种因素的限制，试制过程又可能出现技术不成熟、不配套等各种问题，使技术长期不能发挥作用，有时合作双方甚至会出现许多意想不到的问题而导致合作中断。
从理论上讲中小企业内部资源短缺可以通过out-sourcing(直译为外部寻源)进行弥补。例如：中小企业会被实力较强的大型企业确定为外包对象，完成大型企业的非核心业务。然而，实践证明，中小企业没有自己的核心技术就无法持续发展，单纯依靠外界进行技术创新，其局限性十分明显。中小企业由于缺乏自主知识产权的技术和产品，创新资本不足、装备水平落后、人才匮乏、技术能力薄弱、缺乏技术创新的潜力、社会信誉和认可度低等问题，导致不少中小企业产业技术“空心化”。企业要实现既定的战略目标，必须拥有自己的核心技术。
许多中小企业由于缺乏核心技术和自主品牌，企业虽然年轻，但产品已经老化，很难涉及可持续发展问题，以致出现了“不上项目等死，上项目找死”的两难困境，自主创新很难实现。依据企业规模的起点理论，越是投资规模起始点小、投资少的新技术，越容易推广和扩散。但是，投资规模起始点小的这类技术谁投资？谁研发？如何使用？如何推广？等问题都将被提出。中小企业如何走出企业自主创新的困境？针对这一问题，人们开始由过去强调在企业内部开发新产品和新技术，发展到越来越意识到仅依靠内部有限的资源进行知识生产将面临新的挑战。于是，越来越多的企业一方面重构内部研发体系，加强不同部门之间的合作；另一方面把视角转向外部，寻求与其他企业合作，以获取共同的或互补的技术创新目标。在此背景下，理论界和实业界对合作研发表现出越来越浓厚的兴趣。我们在此提出中小企业研究联合体(Research Joint Ventures，简称RJVs)R&D创新组织形式，通过RJVs创新组织形式解决中小企业自主创新的两难困境问题。
二、强稳定合作态和弱稳定合作态下的合作伙伴关系
根据RJVs网络节点的行为导向、特定合作存在的时间、成员间关系的稳定性、合作边界特性等的不同，可从总体上把RJVs的动态合作运转状态划分为强稳定合作态和弱稳定合作态。两种合作状态分别对应着RJVs合作伙伴关系体系中不同的合作伙伴关系类型。
1.强稳定合作态的含义及其所包含的合作伙伴关系类型
所谓强稳定合作态是指RJVs网络节点以长期战略共赢作为行为导向，合作存在的时间较长，关系较为稳定，并具有边界柔性特征的一种合作状态。强稳定合作状态下，节点之间的合作伙伴关系类型通常为多功能战略型合作伙伴关系和单功能战略型合作伙伴关系。
多功能战略型合作伙伴关系是节点之间从宏观战略出发，建立有多种供需交互的合作关系。由于这类合作是基于战略层面的，而战略目标的制定总是以长远的共同利益为出发点，所以这种关系往往既有极高的综合发展潜力，又具有很高的增值能力。同时，由于这类合作伙伴关系是多功能的供需合作关系，所以在某一种类型供需关系停止时，其它类型的合作仍然存在，从而保持一种很高的动态稳定性。
单功能战略型合作伙伴关系是节点之间从宏观战略出发，建立起仅有单一供需联系的合作关系。这种类型的合作伙伴关系同样具有很高的增值潜力，但由于它是建立在单一的供需合作基础上的，所以这种合作关系的紧密与稳定程度不如多功能战略型合作伙伴关系强。
2.弱稳定合作态下的合作伙伴关系类型
弱稳定合作态则是指节点仅仅以特定任务作为其行为导向，合作时间相对较短，关系较不稳定，并且合作边界清晰的一种合作状态。多功能战术型、单功能事务型和机会型合作伙伴关系是弱稳定合作态下的三种主要合作伙伴关系类型。
多功能战术型合作伙伴关系是节点之间为实施某项具体的任务而建立的有多种供需交互的合作关系。这种合作伙伴往往不具备很高的综合发展潜力，只能满足合作者既定的供需要求，无法从战略高度予以合作，属于战术层面的供需合作关系，此种关系主要依赖合作项目条款的维系和支撑。
单功能事务型合作伙伴关系则是节点企业之间为了实现某一种类型的供需要求而达成的合作关系。合作关系的单功能性使得这类合作伙伴通常不具备高的综合性合作发展潜力。
机会型合作伙伴关系带有某种偶然性，往往和外界环境的不确定性紧密联系，通常是节点企业之间在忽然有供需要求时而组建的合作关系。此种合作关系虽然在综合合作发展潜力和合作紧密性方面较弱，但它仍不失为合作伙伴体系中的一种重要形式。
3.两种合作态同五种合作伙伴关系类型的对应分析
两种合作态同五种合作伙伴关系类型之间的对应关系如图1所示。
图1 两种合作态同合作伙伴关系类型对应关系图
分析图1可以得出以下几点结论：(1)RJVs的合作伙伴关系体系可划分为5种合作伙伴类型，从机会型合作关系到多功能战略型合作关系在增值性和发展潜力以及合作紧密性方面是在逐级提高的。(2)强稳定合作态对应着图1右上方的多功能战略型和单功能战略型合作伙伴关系，这是由强稳定合作状态下战略导向、长期性、高稳定性的特征决定的。箭头的方向代表着合作的紧密程度和由此带来的收益向右上方是逐渐增强的。(3)弱稳定合作态的仅仅以任务为导向、短期性、低稳定性的特点使其不可能具有多功能战略型和单功能战略型两种合作伙伴关系类型，而只能对应合作关系体系中的另外三种类型，即：多功能战术型、单功能事务型和机会型合作伙伴关系。并且沿着箭头方向由合作而带来的长期效益逐渐降低。(4)在强稳定合作态下，节点之间也会出现(事实上应该有)以特定任务为导向的具体合作。但这是一种在战略指导下的特定任务合作，故将区别于仅仅以特定任务为行为导向的弱稳定合作态。(5)强稳定合作态不应是RJVs中成员节点追求的唯一目标。因为RJVs网络节点之间丰富多样的供需关系对合作伙伴类型也相应有着不同层次的要求。因此，视具体情况采取相异的合作伙伴关系类型对于资源的高效配置有着重要的意义。
三、RJVs网络节点的合作机理研究
由于RJVs网络节点的合作状态是由强稳定合作态和弱稳定合作态两种情况构成，因此有必要分别研究两种合作态下的RJVs网络节点的合作运行机理，以便更为完整地描述RJVs的合作运转过程。
1.强稳定合作态下的RJVs合作运行模式
从图2中可以看到，强稳定合作态实际上对应着RJVs动态而稳定运转着的网络结构模型。
图2 SDN强稳定合作态下的运转模型
模型中的“供需流”是流动于供需网各节点之间的技术创新供应和需求流。同供应链中的“流”相比，“供需流”的内涵将更为宽泛，它包括物料、技术、资金、人才、管理、观念、文化等等在内的诸多显性和隐性供需。“供需流”始终处于动态变化之中，流动的范围也将扩展到全球市场。RJVs的节点子系统的构成形式也是丰富多样的，包括消费者、企业，同时RJVs还将供应链、虚拟企业、网络组织等动态联盟纳入到它的合作范围体系中。RJVs任何网络节点之间都有可能存在供需关系，各节点在RJVs系统中呈现出丰富多样的关联性，具体表现为同一层次子系统的横向联系以及不同层次子系统的纵向联系和交叉联系，从而形成网络型的立体空间结构。
强稳定合作态中RJVs网络节点是从长远发展的战略高度出发而建立的多功能战略型合作伙伴关系或单功能战略型合作伙伴关系，各节点通过无缝连接的信息平台了解彼此的供需信息，然后经过双向选择和不断调整，挑选能够“充分合作共赢”的合作伙伴进行合作。而这种关系一旦建立，将是稳定而持久的。
2.弱稳定合作态下的合作运转模式
弱稳定合作态常常是同市场机遇产品或服务紧密相连的。当市场机遇突然出现时，RJVs中处于价值链上不同环节的节点企业会根据机遇产品或服务的要求，并根据自身的资源能力状况，自发组建成临时性项目团队，从而进入到一种弱稳定合作状态中。
弱稳定合作态下的合作运转模式通常是：RJVs系统首先对市场机遇进行识别，然后分析响应市场机遇所需的资源能力，进而按照特定机遇目标的要求，在RJVs网络范围内进行成员筛选，以组成TPT。RJVs网络结点成员根据各自的资源能力状况可以参加一个或同时参与多个TPT，每个TPT负责一个项目的具体实施。多个TPT有可能同时产生，也有可能是依次继起出现，不同的TPT之间也保持着信息互通、合作共赢的关系。随着机遇产品或服务的生命周期的结束，TPT即告解散，也即一种弱稳定合作态的结束。弱稳定合作态有着较强的生命周期特征，它所经历的酝酿、产生、发展、消亡的各阶段同市场机遇产品或服务的生命周期是一致的。弱稳定合作态的具体运作流程见图3。
图3 RJVs弱稳定合作态下的运作模式
单功能事务型合作伙伴关系是处于弱稳定合作态中各企业间合作的一种重要方式，合作的目的是为了实现缩短交货提前期、降低库存和敏捷响应顾客需求等的物流功能。多功能战术型合作伙伴关系也是弱稳定合作态中的一种重要合作方式，在这种合作类型下，企业间合作的范围有所拓宽，有可能涉及物资、资金、技术等层面，但始终是围绕机遇产品服务的。带有某种偶然性的机会型合作伙伴关系则是应对市场不确定性的另一种重要形式，这种合作类型能够较好地应对各种突发事件。
3.RJVs网络节点合作运转的自组织机理
RJVs的合作运转既不受行政命令的强制干扰，又没有占主导地位核心企业的控制和约束。它是在经济全球化的特定市场条件下，遍布全球的各经济单位之间由于复杂的经济关系而自发形成的一种非线性的系统，这一系统实现了从无序向有序的转化，并且涌现出任何单个经济单位所不具有的新功能，因而可以把RJVs看作是各子系统节点自组织的产物。按照自组织系统的特征可将RJVs合作运转进行以下数学描述：
RJVs系统中几乎每一个子系统都是多因素、多变量的系统，都包含着许多具有复杂供需关系的要素。构成要素都有其特有的结构和功能，要素与要素之间、子系统与子系统之间、子系统与要素之间按照一定方式相互作用着，从而形成了RJVs合作运转的自组织系统。