韩国国家大型科研项目事前可行性评估体系研究，本文主要内容关键词为：科研项目论文,韩国论文,事前论文,可行性论文,评估体系论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
近年来，韩国持续增加大型国家科研项目的预算投入。提高研发经费的使用效率和扩大产出率以及提高科研对经济增长的贡献率，成为韩国科技部在制定政策过程中首先要考虑的问题之一，国家大型科研项目的事前可行性分析评估受到关注。2007年，韩国出台了“国家研发项目事前可行性评估制度”。
一、韩国事前可行性评估现状
事前可行性评估可以确保政府大型研发项目实现长期化、规模化和复合型运转，避免不必要的重复投资和财政浪费。实施国家大型科研项目事前可行性评估制度前，韩国做法是：国家利益的优先顺序，对科研经费的来源和科研经费的使用支出情况进行事后成果化管理分析。
1999年，韩国政府推出了大型社会间接资本投入项目预备性可行性评估制度。项目经费超过5000万美元的新设公共建设项目和公共开发项目必须实施预备性可行性评估。1999—2005年，韩国开发研究院（KDI）下属公共投资管理中心对234个公共项目进行了预备性可行性分析评估，43.2％的项目被调整或叫停，有效地避免了政府财政的流失。
2006年，韩国启动国家大型科研项目事前可行性分析制度。韩国科学技术基本法实行令修改本中对评估项目的选定及可行性评估方法等进行了增补，为事前可行性分析制度的制定提供了法律依据。依据2006年试运行结果，韩国政府制定了国家大型科研项目评估执行指南。2007年1月，韩国科技部召开了由中央行政机关和国家研究机构参加的事前可行性评估制度推介说明会。执行国家大型研发项目事前可行性评估制度，有效地提高研发工作的效率，减少科研经费的浪费。
二、韩国事前可行性评估概要
事前可行性评估项目范围设定为：总预算超过500亿韩元的新设项目和正在执行的并需追加投入的研发项目。总项目预算是指包括：人工费、直接或间接的相关费用的全部，资金来源包括：国库、地方财政和民间投入。当然，对于一些无事前可行性评估价值项目可免于评估。
事前可行性评估是受委托部门对评估项目进行全面的可行性分析。科研项目评估较一般项目难度较大，所需时间也较长，约4—5个月，评估结果将影响研发预算的分配。
韩国科学技术评价院为科研项目评估主管部门。评估过程中，以评价院为主体组成评估委员会，评估委员由相关政府负责官员、评价院项目负责人和民间专家等组成。
1.可行性评估流程
第一阶段：审阅委托部门提交的项目计划书，找出重点评估部分。评估委员会根据评审内容提出对计划书进行修改和提交进一步详细材料的要求。
第二阶段：按照一般性分析评估指导方针和特别分析评估指导方针逐项分析。咨询委员会2—3个星期开一次碰头会，对评估过程中出现的问题进行深层次的讨论和意见交换。对发现的问题提出异议，并请委托单位到场答疑和对提交资料进行补充。除了咨询委员会的意见以外，听取领域权威专家意见、必要时采用书面调查的形式征集意见。
图1 事前可行性评估工作流程表
图2 韩国政府研发预算的制定过程图
第三阶段：依据第二阶段分析数据资料，得出最终可行性评估综合结论。同时，附上政策提案。事前可行性评估是依照一般性分析评估指导方针要求的国家研发项目需依据分类评估管理（AHP）基本原则进行，根据实际情况，必要时可以增补评估栏目。
为保证事前可行性评估能够满足专业性和客观性的原则，分类评估管理由韩国科技创新本部、韩国科学技术评价院的专业咨询委员组成。韩国科研评估通常做法就是对技术的可行性、政策的可行性、经济性和派生效果的各项评估栏目进行评定打分，得出三大类单项分数，不计总分。
事前可行性评估结果对国家科学技术委员会调整、修改研发项目预算分配和财政运用计划起着积极的作用。
各部门执行研发项目时，依据事前可行性评估结果，按照项目缓急、资金使用等实际情况，可对该项目预算提出要求。上半年评估结果往往7—8月份执行，当年的国家科学技术委员会预算调整分配中将得到体现；下半年的评估结果，将在第二年2—4月召开的国家科学技术委员会中期项目预算计划审议过程中体现。
图3 事前可行性评估制度面临的课题
2.可行性评估分类
事前可行性评估是对技术的稳妥性、政策的妥当性、经济性和相关派生效果进行定量、定性分析。技术的稳妥性就是对研发计划的优越性、技术水平和研发成功的可能性进行系统验证，避免重复投入等。政策的妥当性分析就是包括对国家战略重要性、是否符合上层计划性、项目推进的意志、相关部门间协调体系以及项目执行过程中的危险因素和对应措施等进行评估。经济性和派生效果分析就是对经济性、经济社会派生效果和科学技术派生效果层面的评估。
三、事前可行性评估定量评估方法研究
通过对费用和收益的比较分析，了解被评估项目经济性。同时，对项目执行过程中所需费用和执行该研发项目能够带来的货币价值、收益率等进行分析，得出被评估项目当前价值、远期收益和所需费用的比率、内部收益率等结论。
提高事前可行性评估的效果。事前可行性评估制度是韩国政府为了将以项目类别划分的预算制度向成果预算制度着手的意志体现，这样可以防止预算的浪费，同时可以提高研发投入的效率。
事前可行性评估为社会共感带的形成提供了前提，评估结果对相关事业制度的制定和提高研发预算有效使用有着积极的意义。为进一步的提高评估结果的信赖度，要求提高和改善目前可行性评估方法和最终结论的得出方法。
1.提高事前可行性评估的信赖度，完善可行性分析方法。
事前可行性评估是通过对项目进行持续、一贯性的评估，进而提高信赖度。可行性分析过程中，除经济性分析以外的大部分项目都是通过定性分析方法完成的。在进行项目经济性分析过程中，不仅要将一些技术特征和不确定性因素考虑在内，还要注意公私收益的比较分析，据此判断，政府是否应该对该项目进行预算扶持。
研发项目体系整理，利用可信度高的资料进行定性分析。对国内外成功、失败案例进行体系分析，得出研发项目的样板案例及标准项目计划。基础研究成果商用化过程中，由于应用研究和研究开发执行中会出现意想不到情况的发生，所以平时要多积累案例数据库。
图4 事前可行性评估体系改善示意图
完善最终结论得出方法。评估最终结论必须依照逐项评估数据结果用科学的计算方法得出，这是评估可信度提升的关键。将评估该项目的各阶段数据进行累积，通过加权值的算法得出综合点数。
根据研发项目性质不同，评估过程中各项指标的重要程度也有一定的差异。重要程度主要针对不同性质项目的技术性、政策性、经济性和派生效果进行事前比例划分，基础原创性技术研发项目的比例划分为40∶40∶20，公共福利技术开发项目的比例划分为40∶30∶30，产业技术开发项目的比例划分为30∶30∶40。
以往逐项评估管理体系中，由于各评估指标相互间没有横向比较、协调，在项目评估过程中，发现了需要改善的问题。各评估要素存在着相似、互补、竞争等相互作用的现象，系统合理地设定指标比重对准确得出结论有帮助。
2.提高事前可行性评估制度的运用
（1）委托项目选定完善
韩国2007年上半年申请项目中20％左右被选定为事前可行性评估的委托项目。考虑到事前可行性评估所需承受的人力和各类费用，选定合理的委托项目是必要的。事前可行性评估运用方针中所规定的对于全部国家研究开发项目必须要进行事前可行性评估，考虑到现实执行的困难，所以，要提高委托项目选定的透明性与制定客观性的标准。
为了长期执行事前可行性评估，通过扩充人力和物力来满足需要是最为可行的。大规模国家研究开发项目在实施之前，对计划进行探讨，从多方面分析其可行性是必需的过程。
（2）保持政治中立性的重要性
保持政治中立性是实施可持续性评估的前提条件。自由程度较高的研究开发项目需要投入很多时间和资源才有可能构筑特性上完备的评估方针。特别是事前可行性评估执行部门和咨询委员会要根据负责部门、主管机关等有关人员所提出的意见给予最为适当的答复，在调查过程中要保持中立性。
（3）合理使用分析结果
对事前可行性分析的结果同项目预算分配结果进行持续比较和分析，提高分析结果有效性管理。前期分析准确、预算透明合理，才能够为项目的中期和最终评估提供准确的依据。通过科研项目的事前可行性分析，为各部门提供科学准确数据，避免各部门相同和类似科研课题重复投入，而造成国家财政的浪费。
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