中国农户科技水平影响因素与对策研究，本文主要内容关键词为：农户论文,中国论文,因素论文,水平论文,对策研究论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、农户科技行为理论
中国农户是农村合作经济中最基本的阶层，是农业经济的细胞。农户作为独立的商品生产者，具有生产经营和生产消费的双重职能，对农业生产经营和科技投资具有独立的选择权和决策权。农户科技行为是指农户为了直接或间接地获得经济利益，有意识地选择和吸纳农业科学技术，把农业科技融于自身利用自然和改造自然活动的过程。农户的科技行为是在一系列相互联系的各种因素相互作用的基础上发生的。优化的农户科技行为，对于提高农业科技水平，加快农业科技成果转化与科技进步具有重要意义。根据行为科学理论，需要是行为发生的根本基础，需要引发动机，动机产生行为，而行为的方向与目标是满足需要。同样农户技术行为的发生过程是农民从科技需要发展到科技动机，再从科技动机转化为技术行为。
进一步讲，推动农户科技行为发生的因素有三方面：农户的科技需求欲望，行为动机和既定的行为目标。其中农户的科技需求欲望是推动农户科技行为发生的原动力，行为动机是技术行为发生的直接力量，它是由需求欲望衍生而来的；既定的目标是农民采用新技术所要达到的预期效果。一般预期技术行为效果取决于两个因素：一是技术行为发生的实际效果（报酬）；二是技术行为成功的可能性（用概率表示）。其计算公式为：
某种技术行为的预期效果＝技术行为成功后的绩效（报酬）×技术行为成功的概率（可能性）
面对一项可供选择的技术，农户是否采用取决于学习采用技术的成本与采用技术的预期效益（报酬）的比较。农民采用新技术的均衡点是学习采用新技术的边际成本等于采用新技术的边际收益。学习采用新技术的成本与农民的自身素质、农业技术推广组织及市场服务体系相关，包括学习采用技术的直接成本、机会成本和交易成本等。预期收益与采用新技术的边际收益直接相关。农户采用新技术承担的风险较大，既有成功的机会，又有失败的可能。农户技术行为成功的概率是由农户个人素质、行为环境条件、行为性质等决定的。
二、中国农户科技水平影响因素剖析
目前我国农户科技水平相对较低，农户科技在经济增长中的贡献份额约占40%，农业科技成果的推广应用率约为20%-30%，真正成效显著形成规模化、产业化的技术不到5%。为更好的摸清现阶段农户科技需求状况，本课题组对山东省的农民进行了一次农户科技需求问卷调查。问卷发放总数为100份，收回的有效问卷为82份，回收率82%。从收回的有效问卷来看，被调查的农户的分布情况为：平原地区农户为31%，山区占43%，沿海地区占26%；按农户所在地的经济水平分：发达地区占22%，一般地区占45%，不发达地区占33%；按农户经营主业分：种植业占51%，畜牧业占10%，水产业占6%，林业占5%，果菜业占20%，其他占8%。通过对调查表汇总和分析，结果表明：目前农户在生产经营中积极依靠科技成果的占33.3%，有一定关系但不重视的占31.5%，基本上靠传统方式的占35.2%。下面依据农户科技行为理论，结合现实情况，对影响中国农户科技水平的制约因素作以剖析。
（一）农业经营比较利益低，导致农户采用新技术的动力不足 获取经济利益是人们进行生产经营活动的根本目的。近年来，由于农业比较利益低下，从根本上牵制了农户对科技的需求。究其原因是多方面的：
1.这是由农产品自身的特点决定的。实质上，采用新技术所产生的收益是由生产者和消费者共同分享的，分享的份额则取决于农产品自身的需求弹性和供给弹性的大小。对于绝大多数的农产品来说需求的价格弹性小，需求在一个较长的时期内不会发生大的变动，供给的增加会引起价格大幅度的下降，生产者剩余增加很少甚至为减少，造成“谷贱伤农”。因而对于农业生产者整体而言，新技术的采用不会必然带来收益的增加。农业新技术采用带来的新增收益，绝大部分让消费者占去了，导致农户采用新技术的利益激励不足。
2.农户采用新技术的成本高是制约农户采用新技术动力不足的另一重要原因。农户采用新技术的成本包括学习接纳新技术的成本、应用新技术的直接投资支出、采用新技术的机会成本和交易成本等。目前由于我国农民的科技文化素质普遍较低，致使农户学习采用新技术的成本相对较高。且农户的小规模经营也制约了农业科技应用的广度和深度，规模不经济加大了农业新技术的使用成本，影响了农业科技的使用效果；从交易成本看，我国农户采用新技术的交易成本比较高。一般包括三类：一是信息成本，农民若想在市场上购进自己所需的农用生产资料和技术，必须投入一定的人力、物力、财力去了解市场行情，了解同类技术的价格、数量、质量及交易对象，这是农民交易前的准备费用。二是评估成本。当农民获取一定的有关市场信息后，必然对其进行真伪辨别和可信度评价，以剔除虚假信息。三是交涉成本。
（二）农业技术外部性强的特点导致农业技术创新推广应用不足 农业科技作为农业科研人员的产品，实质上也可以分为“私人技术”、“公共技术”及“半公共技术”。
1.私人技术。私人技术在技术消费上具有排他性、竞争性和独立性三大特征。农用“私人技术”创新最有效的机制是通过市场机制，由私人提供，政府的职责是制定、实施技术市场交易规则，确保农业技术市场有序运行。从理论上讲，私人技术的这些特性足以保证其被采用的积极性，但从现实情况来看，由于技术产权界定的模糊和产权保护方式的落后，许多私人技术的收益难以全部内化，采用者的边际收益会急剧下降甚至会减少为零。而且单个用户很难做到对某项技术的买断，致使私人技术被采用的积极性大大降低。
2.半公共技术。半公共技术在技术消费上具有排他性和非独立性。所谓非独立性是指该类技术在技术采用过程中对他人（非技术用户本人）或社会产生某种有利或不利的经济影响。农业技术应用过程中给他人带来的经济影响属于一种外部效应现象（一般为正效应）。而技术本身的这种外部性往往会导致技术采用的非效率性，即对技术需求的不足。
3.公共技术。目前人们对农业技术的特性认识不清，缺乏对农业技术的科技分类，导致无论是政府农业科研推广机构还是民营科研机构职能分工不明确，都集中于赢利性强的私人技术的供给，造成私人技术过度竞争，而农用公共技术、半公共技术供给不足，甚至无人问津。
（三）规模约束 我国现阶段实行的是土地联产承包责任制，对调动农户生产的积极性、推动农业进步起到了重要作用。但随着实践的深入，这种体制也日渐显露出许多弊端，主要表现为规模不经济，由此对农户新技术的采用带来了诸多不利：
1.降低了政府推广农业科技成果的微观效果。我国政府十分重视农业科技推广工作，已建立健全了农业科技推广服务体系。据调查，我国每年用于农业科技推广和植保的费用约9.6亿元（1900-1998年的平均值），平均到两亿农户，每户仅5元左右，平均到9亿农民，人均仅1元左右，如此有限的资金对于推广农业科技成果来说实在微乎其微。
2.影响农户的资金积累。由于经营规模小，难以实行规模经营，使得我国农户的经济收入比较低，许多农民年收入不到1000元，贫困地区有的甚至不到250元。由于收入低，积累能力差，使得农户在推广应用农业科技成果时能够投入的资金十分有限，从而造成“示范成功，推广失败”的难堪局面，即农业科技成果在示范时由于投入资金较多而获得成功，但在推广时由于资金跟不上而遭失败。
3.小规模经营影响了农业科技成果的科技效果。农业经营规模狭小且由于“均田制”，导致农户经营的“零而散”，使农户难以按经济合理性原则采用新技术，甚至根本无法采用规模性技术，即使勉强采用，也因达不到规模起始点（注：规模起始点：是指一个农户（企业）若要采用某种新技术，那末它至少要达到的某种规模）而收效甚微。
4.小规模经营导致了农户技术选择行为的短期化。在农业比较利益低和经营规模小而散的条件下，农户普遍存在着兼业现象，具有“粮食自给自足和农业外收益最大化”的双重目标，导致发达地区农业经营者“不愿不种，不愿多种”的局面，导致农业处于副业的地位，限制了农户采用新技术的能动性和创造力，也导致了农业技术选择行为和生产行为的短期化。而发育良好的技术选择主体的标志是技术行为的长期化，根据技术诱导原理，选择能逐步代替相对稀缺要素的技术，促进农业技术进步。
（四）风险约束
1.主观风险——农户对待风险的态度对技术采用量的影响。不同农户对风险的承受力和态度是不同的。按对风险的态度，可以把农户分为三类：寻险型、风险中立型和风险躲避型，其技术行为见图1。
图1 不同风险态度农户的生产决策
其中：VP[,1]＝好年景的边际收益；VP[,2]＝坏年景的边际收益；E(VP)＝长期预计P[,1]VP[,1]+P[,2]VP[,2]（P[,1]和P[,2]分别为好年景和坏年景的概率）；MC＝采用技术的边际成本。
边际收益等于边际成本时的技术采用量是最佳的技术采用量，此时能够获得最大的收益，但由于农民对待风险态度的不同，决策所依据的边际收益线就不同。如图1所示，寻险型农户总是以好年景的收益状况来决策，技术采用量为X[,1]，而风险躲避型农户总是以坏年景的状况来决策，技术采用量为X[,2]，风险中立型农户根据长期的边际收益线进行决策，技术采用量为X[,e]。寻险型农户大胆采用新技术，在好年景会获得超额的收益abf，但遇到坏年景，就会损失bif，而风险躲避型农户好坏年景都会获得稳定的收益cdf，但在好年景却失去了增加收入的机会。
2.客观风险——农业生产的不确定性造成了农业技术采用的风险。农业是一个典型的风险行业，由于农业生产的特点，农民不仅经常面对各种极为不利的自然条件，而且常常会遭受各种社会和经济的不确定性造成的风险。农业技术的风险性制约农户的科技需求主要表现在：(1)追加生产要素的风险。按照技物结合的原理，农业生产中追加的科技投入往往是同资金、劳动力、物质等项投入紧密相关，并以一定的知识为前提，若缺乏必要的知识，农民就不可能出现对其需求的强烈冲动。(2)技术应用的市场风险。在市场经济条件下，由于投入和产出两方面都面临市场价格的不确定性，使农民吸纳新技术面临巨大的风险。(3)使用技术的风险。目前我国农户所采用的技术多属于常规技术，现代生物技术所占比重较小，不同地域间无论是农业生产结构、品种结构还是技术水平、技术内容都具有很强的相似性，从而导致一方面技术资源过度竞争，另一方面农产品低水平、低档次的结构性过剩，导致了“合成谬误”（注：合成谬误是指某种经济行为，仅从个人角度考虑是合理的，但从整体看却是不合理的、使人人遭殃的行为）现象。前几年发生的山楂、大葱、大蒜风波就是最好的例证，从而加大了农户采用新技术的风险。
（五）信息制约
1.信息不完备。在信息不完备的情况下，农户对新技术缺乏了解和信心，不能正确地估计新技术的产出水平和投入水平。结果往往是因高估边际成本或低估边际收益而使技术采用量下降。
2.信息不对称。信息不对称是指在市场交易中，某些参与方比另一方掌握更多的信息。其导致的后果主要表现为逆向选择。当产品的卖方对产品的质量比买方掌握更多的信息时，“柠檬市场”可能出现，使低质量的商品驱逐高质量的商品。在技术市场中表现为科技含量低的技术排挤科技含量高的技术。
由于买方把市场中的技术看作“柠檬”，根据柠檬理论，其对技术含量的预期将会降低，从而使DH下降为DM（A图），DL上移为DM（B图）。结果高质量技术的交易量由Q[,1]（信息充分时的交易量）减少至Q[,2]，而低质量技术的交易量则由Q[,3]（信息充分时的交易量）增加至Q[,4]。低质量技术交易比例的增加会使买方的预期进一步降低，从而导致DH的进一步下降和DL的进一步上升，这一移动会持续下去直到低质量技术全部售完为止。在这一点上，市场价格太低而不能使任何高质量的技术进入市场出售，即高质量技术完全被排斥出市场。特别是农民“贪贱”心理较浓厚，加之农村市场管理不规范，也给“柠檬市场”带来了生存空间。目前，假冒伪劣技术（农资）之所以充斥农村市场，信息不对称不能不说是一个重要的原因。
（六）素质约束 对农民来说，是否采用一项农业新技术取决于两个方面：一是农民采用新技术的成本，二是采用新技术的预期收益。农民自身素质直接决定着农业技术采用成本和收益的高低。一个受过教育的农民比一个没有受过教育的农民学习和采用新技术的成本低，采用新技术的收益大。所以农民科学文化素质愈高，其选择和采用新技术的能力就越强。
三、提高中国农户科技水平的对策
（一）利益驱动——培植农户吸纳科技的动力为了培植农户吸纳科技的动力，增强农户对科技的有效需求，政府应从宏观上发挥主导作用，以农民增收为出发点和落脚点，制定合理的宏观政策来诱导农民采用新技术，可以从以下几个方面加以考虑：
1.提高有关农产品的需求弹性，以增加农户采用新技术的生产者剩余。通过对农产品实行标准化，强化采用农业科技生产的农产品与一般农产品的差别，提高其需求弹性，做到优质优价。
2.明确界定农业技术产权，保护农业技术持有者、采用者的合法权益。对农户而言，农业新技术的应用产权越明晰，越有利于保证最早采用新技术所产生的收益。
3.加强政府资助和补贴力度。
（二）加快农地制度创新，推动技术进步 合理的农地制度可以通过提供有效的信息和资源的接受途径，减少交易成本，促进新技术的采用，可以通过改变资源的禀赋状况刺激生产者的积极性，同时由于努力供给与业绩相一致，促进技术进步，还可以产生规模效应，刺激技术进步。因而，必须对现行的农地制度进行体制创新，建立与完善农地流转机制，为农业科技的进步和采用创造良好的外部环境。
（三）采取多种措施彻底减轻农户采用新技术的各种风险 就农户吸纳农业科技而言，农业科技应用风险是一种负动力，削弱了农户对农业科技的有效需求，应从各方面创造条件，尽可能降低农业科技应用的风险，促进农业科技需求的产生。其措施主要有：
1.转移风险。对农业科技风险进行适度转移，就是把技术风险本身或者承担这种风险的经营主体通过采取某种措施和途径把风险转嫁出去，减少农民的经济损失，为此应该：(1)建立农业科技应用风险储备基金制度和农产品风险基金制度，当出现较大的自然风险或市场风险时，应从经济上给农民一些补偿，另外允许农业科技服务经营实体按规定在税前提取农产品风险基金。(2)搞好农业科技应用保险。要通过政府保险和农村合作保险有重点地开展一些农业科技应用保险或生产保险，把不确定性风险转化为固定的保费支出，转嫁农业科技应用和农业经营风险，以保证农民吸纳农业科技的稳定性。
2.建立和完善技术经济合同制度。完善技术经济合同是转移农业科技应用风险的重要手段，应从两个方面入手：(1)签定农业技术承包合同，由参与技术经济承包合同的各方与农民共同承担农业科技应用风险，做到风险共担，利益均沾；(2)对市场供求关系波动较大的农产品可以引导经营部门与农民订立农产品期货交易合同。
（四）尽快建立一个高效灵活、多渠道、多形式的技术信息传播网络系统 建立一个有效的信息传播网络系统，对农户技术采用的健康发展具有至关重要的作用。它一方面可以使农户在技术选择上有较大的自由度，另一方面它可以使农户在技术应用过程中及时与外界进行信息反馈交流，并以此来进一步提高农户技术应用的兴趣、知识和技能。