正确认识社会主义市场经济中的资本范畴，本文主要内容关键词为：社会主义市场经济论文,范畴论文,正确认识论文,资本论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：A849.1 文献标识码：A 文章编号：1009—9107（2002）06—0063—04
自从建立以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，实行社会主义市场经济以来，批判了多年的资本等资本主义特有的经济范畴，一个个又合法地出现在的社会主义经济生活中；党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》和党的“十五”大文件中，也明确提出了“公有资本”等概念，这在社会上，特别在高校学生中引起了思想上的一些困惑，给《政治经济学》教学带来了困难与挑战。为此经济理论界对这些问题进行了热烈的讨论，但远远不能解决学生们的思想认识问题，如何正确认识社会主义市场经济中的资本范畴值得探讨。
一、资本不是商品经济的一般范畴
如何正确认识社会主义市场经济中的资本范畴，许多人引用马克思在《政治经济学批判》中的一段话“资本一般，这是每一种资本作为资本所共有的规定，或者说是使任何一定量的价值成为资本的那种规定”来论证资本具有两重性即一般性和特殊性或者说自然属性和社会属性，说明社会主义市场经济中资本的合理性及其性质，更有人由此得出了资本是一个属于商品经济的范畴[1]，资本存在于人类社会的发展过程中的结论[2]。
首先，不能用上述马克思关于资本一般的著名论述来说明社会主义经济中存在资本的必然性。马克思所讲的资本一般是从资本主义现实存在的各特殊资本形式，如货币资本、商品资本、固定资本、流动资本等中抽象出的资本一般，而不是从不同社会的资本中抽象出的资本一般。相反，马克思认为，这种抽象，既抓住了资本与资本主义社会的所有其他财富形式的根本区别，也抓住了资本与其他社会生产发展方式的根本区别，资本是资本主义的特有范畴。请看马克思是如何论述的：“这第三种形式（商品形式——编者注）是以前面两种形式的资本为前提的，并同时构成资本向各特殊资本，即向各现实资本的过渡”，“尽管与各特殊资本相区别的资本一般，仅仅表现为一种抽象；不过不是任意的抽象，而是抓住了与所有其他财富形式或（社会）生产发展方式相区别的资本的特征的一种抽象。资本一般，这是每一种资本作为资本所共有的规定，或者说是使任何一定量的价值成为资本的那种规定，而且这种抽象内部的种种差别也是表明每一种资本的特性的一些抽象特殊性，每一种资本就是这些抽象特殊性的肯定或否定（例如固定资本或流动资本）”[3]。注意马克思讲的是“抓住了与所有其他财富形式或（社会）生产发展方式相区别的资本的特征的一种抽象”，十分明确地把资本同其他社会生产方式区别开来。因为在马克思看来，资本是一种生产方式，是资本主义的生产关系，这也是马克思的一贯观点。
其次，也不能简单地用唯物辩证法关于一般与特殊的一般原理论证社会主义存在资本的必然性。有些人根据马克思的只言片语和他们自己的理解，套用辩证法中一般与特殊关系的原理，认为资本具有两重性，即不反映社会生产关系的自然属性（共性、一般属性）和反映社会生产关系的社会属性（特殊属性），进而据此认为资本是商品经济的一般范畴（资本一般），只是在不同社会反映不同的社会生产关系（资本特殊），社会主义当然也存在资本，反映社会主义生产关系。这种研究方法是不正确的。唯物辩证法告诉我们，事物都有一般和特殊两种属性，一般与特殊紧密联系，一般存在于特殊之中。我们可以从特殊中抽象出一般，但不能反过来，从一般中抽象出特殊，正像我们可以从黄牛、花牛中抽象出牛的共性，但不能反过来从牛的共性中抽象出一头绿牛来一样。同样，从资本一般是无法抽象出社会主义的特殊资本的。一般也是特殊，是一事物区别于他事物的质的规定，用资本主义的资本一般来抽象社会主义资本，在逻辑上是荒谬的。
再次，认为资本的共性就是其自然属性的观点也是值得商榷的。经济范畴的自然属性一般指它反映生产力要求、合理组织社会生产的属性。共性，一般并不等于自然属性。资本一般是否属于资本的自然属性，要看其具体内容，看其是否符合上述条件。关于资本一般，人们的认识并不一致，有代表性的观点是“资本是自行增殖的价值”。然而，从这种表述中，我们根本看不出它怎样反映生产力发展、合理组织生产的要求，我们所能看到的只是资本主义的生产关系，因为资本的自行增殖必须以资本主义的雇佣劳动为基础。应当肯定，资本的组织、运行方式（工厂制、股份制，资本分为固定资本和流动资本等）具有合理组织社会生产的一面，但资本的组织、运行方式并不等于资本本身，故也不等于资本一般。对资本自然属性的提法应慎重对待，认真研究。
最后，资本是商品经济的一般范畴的观点违背马克思主义基本原理，也不符合实际。马克思历来认为资本不是自然的、永恒的范畴，而是一定的社会生产关系。马克思多次指出：“资本不是物，而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系，它体现在一个物上，并赋予这个物以特有的社会性质。”[4]“黑人就是黑人。只有在一定的关系下，他才成为奴隶。纺纱机是纺棉花的机器。只有在一定的关系下，它才成为资本。脱离了这种关系，它也就不是资本了，就象黄金本身并不是货币，砂糖并不是砂糖的价格一样……资本是一种社会生产关系。它是一种历史的生产关系。”[5]“资本则不然。有了商品流通和货币流通，决不是就具备了资本存在的历史条件。只有当生产资料和生活资料的所有者在市场上找到出卖自己劳动力的自由工人的时候，资本才产生；而单是这一历史条件就包含着一部世界史。因此，资本一出现，就标志着社会生产过程的一个新时代。”[6]把资本说成是商品经济一般范畴的最有力的事实根据是被马克思称作洪水期前的、在资本主义生产方式以前很早已经产生，并且出现在极不相同的社会经济形态中的资本形式——高利贷资本和商人资本。对此，马克思有十分明确地分析：“资本的洪水期前的条件，属于资本的历史前提，这些前提作为这样的历史前提已经成为过去，因而属于资本的形成史，但决不属于资本的现代史，也就是说，不属于受资本统治的生产方式的实际体系”，“资本生成、产生的条件和前提恰好预示着，资本还不存在，而只是正在生成。“资产阶级经济学家们把资本看作永恒的和自然的（而不是历史的）生产形式，然后又竭力为资本辩护，把资本生成的条件说成是资本现在实现的条件。”[3]
把资本说成是商品经济的一般范畴，必定认为小商品生产者的生产资料等也是资本。有人也明确提出了个体经济中的私人资本的概念[2]。这是十分错误的。稍有政治经济学常识的人都知道，小商品生产过程只是劳动过程和价值形成过程的统一，而没有价值增殖过程。小商品生产者出卖商品所得收入，虽然也比他预付的货币要多，那只是他的活劳动创造的价值的实现，根本谈不上价值增殖。马克思指出：“生产资料和生活资料，作为直接生产者的财产，不是资本。它们只有同时还充当剥削和统治工人的手段的条件下，才成为资本。”[6]在小生产占统治地位的生产方式中，资本甚至无法生存，否则，到斯旺河发财的皮尔先生又怎么会沦落到连一个替他铺床或到河边打水的仆人也没有的境地呢！“不幸的皮尔先生，他什么都预见到了，就是忘了把英国的生产关系输出到斯旺河去！”[6]
二、发展社会主义市场经济必须利用好资本范畴
社会主义社会为什么还存在资本，我们不能仅仅限于简单的逻辑分析，而必须从社会主义市场经济的现实条件出发，才可能找到正确的答案。洪远朋教授在这方面作了有益的尝试。他从资本的一般特征即资本是自行增殖的价值出发，认为资本就是能生金蛋的本钱。在社会主义社会，第一，还需要增加生产物的总量，还需要积累，还需要扩大再生产，第二，产品及其增量还需要采取商品价值的形式，所以，社会主义市场经济中必然存在资本[7]。把需要增加生产物的总量，需要积累，需要扩大再生产和产品及其增量需要采取商品价值形式作为社会主义还存在资本的条件和原因，在理论上是不能成立的。通过积累、扩大再生产，不断增加社会产品总量，是人类社会生产的永恒课题，产品及其增量采取商品价值形式，是商品经济的普遍现象。同样是商品经济，同样要进行积累，不同社会却具有完全不同的情况。这里，牵涉到对资本是自行增殖的价值的这种质的规定的认识。资本主义社会，资本家仅仅凭借资本所有权获得剩余价值，他的资本具有自行增殖的能力。其实，资本的自行增殖是以对工人劳动的无偿占有为基础的。资本主义以前的小商品生产者则不同，他们依靠其劳动获得收入，增加价值量，他们的“资本”是不能自行增殖的。社会主义社会的情况和小生产类似，只是劳动者成了联合劳动者，因此，社会主义公有制经济的“资本”也是不能自行增殖的。
把需要通过积累、扩大再生产，不断增加社会产品总量和产品及其增量需要采取商品价值形式作为资本存在的条件和原因，有资本永恒论之嫌，迄今为止又有哪一个社会形态，不具备这两个条件呢？
社会主义存在资本是由中国社会主义初级阶段发展社会主义市场经济的现实条件所决定的。
第一，市场经济特有的利益驱动机制要求市场主体的多元化，决定了社会主义市场经济必须建立以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的所有制结构。其中的私营经济即资本主义经济，以剩余价值生产为目的。公有制经济和这些非公有制经济是平等的市场竞争主体和利益主体，都要在激烈的竞争环境中生存和发展，都要追求自身收益的最大化，都要实行共同的经营管理机制和运行机制，都要运用共同的经济手段和经济范畴。资本主义经济中资本运行与市场运行的结合，以及在此基础上所形成的资本主义的经济范畴，为我们提供了现成的手段和机制，我们要发展社会主义市场经济，就必须利用好资本主义的包括资本在内的各种经济范畴。
第二，市场经济要把市场作为资源优化配置的基础，市场机制调节资源配置是通过价格等市场信号的变动对生产经营者利益的影响，驱使其把生产要素投向获利最高也就是经济发展最需要的部门或地区来实现的。因此，市场机制调节资源配置功能的发挥，必须以把生产要素纳入市场交换轨道，生产要素能为其所有者带来收益，即生产要素成为商品和资本为前提，这又决定了社会主义市场经济至少在形式上也要实行市场运行与资本运行的结合，要充分利用资本等范畴，来实现这种结合。
资本不是社会主义的经济范畴。所谓公有资本，只是利用或借用资本主义的经济范畴为发展社会主义市场经济服务。社会主义之所以可以借用或利用资本等范畴，是因为资本的组织运行方式有反映生产力要求、合理组织社会生产的一面，这也决定了公有资本和私有资本虽然具有相同的组织、运行方法与机制，所反映的社会生产关系却是根本不同的。另一方面，公有资本与私有资本的平等竞争以及市场经济条件的局限性又决定了公有资本在反映社会主义生产关系方面具有一定的局限性，如公有资本也要追求自身收益最大化，会产生企业利益与社会利益的矛盾或不协调，公有资本与私有资本一起依其自身的量参与社会收益分配，其中包含有非社会主义的因素等等。对此，我们应当保持清醒的认识。
党的十五大报告指出，非公有制经济是中国社会主义市场经济的重要组成部分。这是就社会主义市场经济结构而言的，而不是说非公有制经济在性质上是社会主义的。一般来说，非公有制经济中的私营经济和外资经济属于资本主义经济，在允许、鼓励其发展的同时，还要加强管理和引导，使其健康发展。另一方面，作为社会主义市场经济的重要组成部分，私营经济和外资经济受居主体地位的公有制经济的影响和制约，其资本主要服从于发展社会主义经济的需要，对此我们也要有正确的认识。
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