摘 要：在专利申请中，功能分类和应用分类是一种重要的分类方法，当申请文件中的技术主题不受某一特定应用领域的限制或申请文件中未明确披露其特定的应用领域时，根据分类原则，分类员通常只会给出功能分类号，然而，对于某些专利申请，若能确定其背后通常所属的应用领域，采用应用分类号进行检索，往往能够起到事半功倍的效果。
关键词：功能分类 应用分类 检索
一、功能分类和应用分类
功能分类和应用分类是一种重要的分类方法。在《专利审查指南》第一部分第四章第4.2.1节中提到了功能分类，“若技术主题在于某物的本质属性或功能，且不受某一特定应用领域的限制，则将该技术主题按功能分类。如果技术主题涉及某种特定的应用，但没有明确披露或完全确定，若分类表中有功能分类位置，则按功能分类；若宽泛地提到了若干种应用，则也按功能分类”[1]。
在《专利审查指南》第一部分第四章第4.2.2节中提到了应用分类，“若技术主题属于下列情况，则将该技术主题按应用分类。（1）技术主题涉及“专门适用于”某特定用途或目的的物；（2）技术主题涉及某物的特殊用途或应用；（3）技术主题涉及将某物加入到一个更大的系统中”。
在《专利审查指南》第一部分第四章第4.2.3节中提到了既按功能分类又按应用分类，“若技术主题既涉及某物的本质属性或功能，又涉及该物的特殊用途或应用、或其在某较大系统中的专门应用，则既按功能分类又按应用分类”。
当申请文件只给出功能分类号且用该功能分类号进行检索未得到有效对比文件时，利用不同手段确定应用分类号进行检索，往往能够起到事半功倍的效果。
二、通过确定应用分类号进行检索的案例分析
下面笔者将通过两个实际案例来说明如何确定出准确的应用分类号，并基于该应用分类号快速有效地检索到最接近的现有技术。
1、利用统计的方式确定应用分类号
（1）相关案情
某案的权利要求1为：一种棘轮，其特征在于，包括齿盘1，所述齿盘1内设有相配合的棘轮底座2，其中，所述棘轮底座2通过锁紧螺丝3与所述齿盘1固定连接；所述棘轮底座2上套设有换向件4，所述换向件4上设有相配合的卡件5，所述换向件4与所述卡件5之间固定有换向档6，所述换向件4上的一侧还设有与所述换向档6配合的换向档位7，并且，所述卡件5内还设有两个齿片8，所述齿片8之间设有相配合的弹簧件9。
棘轮属于机械领域比较通用的传动装置，其涉及的技术领域众多，并且本案的说明书十分简短，仅宽泛地概括了各部件的连接关系和换档效果，并未具体提及其应用的领域，而对于体现其发明点的换向件的档位切换以及齿片的协同辅助也都没有给出具体的描述，由于本案所述的棘轮可以实现换档功能，因此，分类员在分类时将其划分到了离合器领域F16D11/00，其定义入下图所示。审查员根据经验，初步判断该技术领域与本申请实际想要保护的棘轮装置的相关度并不是很高。
（2）利用功能分类号进行常规检索
审查员首先利用该分类号进行检索，本案中可提取的关键词均为比较常见的关键词，进一步扩展比较困难，并且表示效果关键词“换向”、“辅助”也难以对技术方案进行准确的描述，检索噪音较大。经过初步检索，发现该分类号下的相关文献多为用于实现变速器或同步器换挡功能的离合装置，与本申请想到保护的棘轮相关度不高；全关键词的限定文献量较大，不便于直接浏览。
1 CNABS 691 F16D11/00/IC
2 CNABS 55 1 and (换挡 or 换档 or 换向)
3 CNABS 1416 F16D11/IC
4 CNABS 152625 档位 or 挡位 or 换挡 or 换档 or 换向
5 CNABS 143 3 and 4
6 CNABS 27 3 and 棘轮
（3）确定应用分类号并进行检索
审查员从案件的整体上进行思考，对其应用领域进行合理的预判：虽然作为一种通用传动装置，棘轮涉及的技术领域众多，但是具有换挡功能的棘轮应该会被应用到某些特定的技术领域，可以通过明确的主体（棘轮）和技术效果（换档或换向）的限定，可以找到其所对应的应用领域，从而缩小检索范围。于是审查员在CNABS中采用体现发明点的关键词进行限定，并利用分类号统计命令对检索结果可能所涉及的相关分类号进行统计分析，
1 CNABS 1413 棘轮 and (换档 or 换向) and (齿 or 爪)
..mems /ic
..li m2
CNABS 1345
序号 FRQ TREM
1 701 B25B13/46
2 417 B25B23/00
3 161 B25B13/00
4 135 B25B15/04
5 99 B62M25/04
6 83 F16H63/34
7 73 B25B21/00
8 69 A01C11/02
9 66 B25B23/16
10 61 B62M11/00
11 45 B25B13/06
12 43 H02G1/02
通过上述对技术主题的统计可知，目标文献主要集中在B25B（手动工具）中，而日常生活中的手动工具也确实往往会设置换挡换向功能，于是审查员判断本申请中的棘轮极有可能被分在手动工具领域，审查员利用CPC查询工具找到了更准确的分类号B25B15/04（B25B15/00 螺丝刀；B25B15/04 ..有棘轮作用的），利用该CPC分类号结合效果性的关键词进行检索，检索过程记录如下。
4 VEN 981 B25B15/04/cpc
5 VEN 118 ４ and (shift+ or switch+）
其中检索式5命中可以单篇影响本案创造性的对比文件1（DE102013216001A1），其涉及一种用于手动工具(螺丝刀)上的棘轮装置。审查员仔细浏览该文献，发现对比文件1为一个台湾的个人申请，其在国内就本案也提交了一份实用新型专利申请，由于地域性差异和个人撰写习惯等原因，该申请人所使用的技术术语与本申请差别较大，例如“定位单元”——“换向档”、“凹孔”——“换向档位”，尤其是采用十分生僻词汇“掣子”来表达本申请中的“齿片”，因此，采用常规的分类号和关键词的检索方式很容易遗漏该文献。
（4）小结
当分类号下的文献相关度不大、关键词难以扩展时，审查员可以从案件的整体进行思考，准确把握发明实质，并对其可能存在的技术领域进行合理的预判，在寻找新的技术领域过程中，善于利用分类号统计命令和查询工具等检索技巧，可以有效缩小检索范围，提高检索效率。
2、根据说明书中记载的细节确定应用分类号
（1）相关案情
某案的权利要求1为：一种夹子，该夹子包括具有插入孔的筒状主体部；弹性卡扣片，该弹性卡扣片能够进行从夹持插入该插入孔中的螺纹部件的轴线而面对的预定的面对区域的双方，按照下述方式伸出，其前端侧与螺纹部件离开的弹性变形，该方式为：按照前端侧接近螺纹部件的方式，从上述轴线的轴线方向第一侧，朝向其相反的轴线方向第二侧，这些面对的弹性卡扣片分别具有在前端侧处具有与该螺纹部件的外周面的螺旋状的螺纹槽卡合的卡扣爪，这些卡扣爪按照下述方式形成，该方式为：该螺纹槽的节距相互不同的2种以上的螺纹部件即使在插入该插入孔中的情况下，仍能够卡合；
上述卡扣爪包括直线状爪部和曲线状爪部中的任意一者或两者，在该直线状爪部中，其爪前端在上述轴线的正交方向呈直线状伸出，该曲线状爪部沿围绕上述轴线的周向而呈曲线状伸出，该伸出的前端部侧与该直线状爪部的爪前端相比较，突出到该轴线侧；
分别在两者的上述面对区域，设置由1个以上的上述弹性卡扣片构成的弹性卡扣片组，并且在属于该弹性卡扣片组的弹性卡扣片中，设置由至少合计2个以上的上述卡扣爪构成的卡扣爪组，并且在该卡扣爪组中，至少在上述轴线的方向上，包括上述直线状爪部和曲线状爪部面对的上述卡扣爪的组合。
本案涉及一种夹子。申请人在说明书中指出本申请的发明点为，以低成本实现支承卡合的螺纹部件的支承力的提高。其涉及的技术主题是夹子，分类员进行分类时，按功能分类将该技术主题分入了F16B13/12，其定义如下图所示。
（2）利用功能分类号进行常规检索
审查员经过初步检索发现，如果以产品结构特征（夹子，分类号F16B）为要素进行检索，得到应用于各个领域的夹子，噪音很大，而且检索命中的文献太多，无法一一浏览。同时由于本申请所要保护技术方案中的关键字、如弹性卡扣片，卡扣爪等均非本领域的常用术语，因此如果选用关键字进一步缩小检索范围的话，极易导致漏检。
（3）确定应用分类号并进行检索
经过仔细研读本申请的说明书，审查员发现，虽然本申请保护的产品是一种夹子，但是说明书背景技术中提及汽车制造领域，并且实施例中的夹子被安装在汽车的壳体上，用于紧固其它部件。于是审查员改换检索思路，避开用结构上的关键字来检索，尝试将目标放在产品应用领域上面，具体地采用以下检索式：
1CNABS 77213 /TI 夹子 or 夹具
2CNABS 116637 /IC B60R （车辆配件和车辆部件领域）
3CNABS 231 2 AND 3
其中检索式3命中可以单篇影响本案创造性的对比文件1（CN1490546A），审查员发现，对于本申请中“弹性卡扣片”，“卡扣爪”等关键字，对比文件1中采用的是“啮合部”，“弹性片”，“止动器”等，虽然结构上类似，但是两者的名称相差很大，此外，对比文件1中的夹子由于专门用于夹持管子，因此对比文件1的主分类号为F16L(管子，管子部件)，而非F16B(夹子)，因此，如果以常规的关键词加分类号的方式进行检索的话，对比文件1就会被遗漏。
（4）小结
按照既定分类号和常规关键词进行初步检索未获得合适的对比文件时，及时调整检索思路，进一步充分理解发明内容，基于对关键词检索和分类号检索的准确认识，结合本申请的实际撰写特点，采取产品名称与专门应用分类相结合的检索策略，避开容易出现噪声和漏检的关键词，快速的检索到合适的对比文件。
三、小结
本文从对专利申请的分类方法出发，结合两个实际案例，探讨了确定出准确的应用分类号，从而避开容易出现的噪声和漏检的关键词，能够快速有效地检索到最接近现有技术。
参考文献：
[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京；知识产权出版社,2010:97-99.
论文作者:毛秀, 龚俊伟
论文发表刊物:《科学与技术》2019年第04期
论文发表时间:2019/7/9
标签：分类号论文; 棘轮论文; 审查员论文; 功能论文; 技术论文; 夹子论文; 所述论文; 《科学与技术》2019年第04期论文;