“青岛模式”对江苏科技评估业发展的启示
陈洪梅
(苏州市科技情报研究所； 苏州市科技服务中心， 江苏 苏州 215002)
摘要： 随着创新驱动发展战略的深入实施，建立健全科技评估工作体系成为江苏省新形势下科技创新工作必然要求。介绍了“政府、行业、评价机构、评估师”四位一体的科技成果评价“青岛模式”及其特征，分析了江苏科技评估发展概况及存在问题，并对建设新时代科技评估工作体系提出了相关建议。
关键词： 科技评估；青岛模式；建议
随着科技体制改革的推进，对科技计划项目管理的科学性和财政资金的使用效率提出了更高的要求。科技评估作为一种现代治理手段和方法，逐渐受到各地科技主管部门和科技企业的重视，青岛、浙江、福建等地区围绕建立科技评估工作体系进行了积极探索。2016年，《科技评估工作规定(试行)》文件的发布，为科技评估活动的开展提供了行动纲领，推动了我国科技评估工作科学化、规范化、社会化发展[1]。江苏作为全国经济大省、科技强省，应根据新形势新要求，建立健全科技评估工作体系，发挥科技评估在促进全社会科技创新、提高科技管理决策水平、优化资源配置、监督问责等方面的积极作用。本文将分析科技成果评价“青岛”模式及经验，为江苏建设新时代科技评估工作体系提供借鉴。
1 “青岛模式”介绍 [2]
2009年，科技部启动了科技成果评价试点改革，旨在加快转变政府职能、探索建立市场导向的科技成果评价机制。青岛市作为全国首批科技成果评价试点城市，经过改革探索，制定出台了一系列规范制度，建立了以青岛市科技局实施顶层设计、青岛市技术市场服务中心开展行业服务、社会化科技评价机构提供评价服务、科技评估师给出评估结论的科技成果评价工作体系，并依据国家标准《科学技术研究项目评价通则》，将分解模型标准、计量模型标准及项目评价模型标准应用于科技成果评价全过程中，基本上实现了以标准化评价为主的多元化评价新模式体系框架。截至2018年底，青岛市共培育社会化综合类科技成果标准化评价机构30家，海洋技术专业领域评价机构7家，科技评估师244名，备案各技术领域专家1 700余人，完成科技成果标准化评价项目近2 100项。目前，青岛市科技成果标准化评价报告已广泛应用于成果转化推广、企业研发管理、政府计划项目验收等工作，并形成培训教材为国内各兄弟单位的学习培训提供参考。
（1）粉末粒径和形态观察：取3份白藜芦醇DPPC脂质粉雾剂，用激光粒度仪测定粒子几何粒径（De）。用牙签将粉雾剂涂布在双面导电胶并固定的金属板上。以电子束40 mA，20 min喷金制备可用于扫描电镜观察的样品，在5.0 kV电压条件下观察待测样品的形态、大小等指标。
2 “青岛模式”主要特征 [3-6]
2.1 改革探索逐步推进
自科技部科技成果评价试点工作从2009年启动、2014年二期推进直到现在，青岛市科技成果评价工作共经历了科技成果评价全面替代科技成果鉴定、科技成果评价行业分类化实施、科技成果市场化与标准化推进、科技成果评价精细化与纵深化发展四个阶段，探索了市场化科技成果评价管理与服务机制，逐步形成了政府、行业、评价机构、评估师“四位一体”的科技成果评价工作体系，呈现出评价机构社会化、评价业务市场化、评价方式专业化、从业人员职业化等发展特点，基本实现了以标准化评价为主的多元化评价工作模式。
2.2 评价活动制度化
通过改革探索，青岛市制定了《青岛市科技成果标准化评价试点暂行办法》、《青岛市科技成果标准化评价机构管理办法(试行)》、《青岛市科技成果标准化评价咨询专家备案管理办法(试行)》以及青岛市服务业标准规范《科技成果标准化评价规范》等一系列具有创新管理特色的制度与规范， 并对在青岛技术交易市场挂牌类技术成果提出标准化评估要求。这些制度对科技成果评价活动中的行业服务机构、科技成果评价机构、科技评估师等行为主体的工作职责、业务流程、操作规范等进行了明确界定，保障了青岛市科技成果评价工作的顺利开展，也为科技成果评价行业的规范有序发展提供了有益指导。
2.3 评价服务市场化
[10][11] Lyn Noquil Semea, South China Sea Disputes: How Different Domestic Dynamics Impact on Contemporary Philippine Political and Economic Relations with China, Norwegian University, Master Thesis, 2015, p. 26，pp. 23-24．
2.4 技术评价标准化
改革开放以来， 江苏各地科技管理部门结合工作实际， 积极推进科技体制改革，从立项评审开始探索，相继出台了《江苏省科技计划与项目评估管理办法》、《 江苏省科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》、《苏州市科技成果评价暂行办法》、《苏州市科技计划项目评估管理办法(试行)》等管理制度，2009年苏州市科技情报研究所和常熟市生产力促进中心被列入全国首批科技成果评价试点机构，开启了科技成果评价试点工作[7-8]。经过一系列改革实践，江苏省已形成了一批以生产力促进中心、科技情报机构等事业单位为服务主体的科技评估机构发展模式，其中，江苏省科技评估中心依托江苏省科技情报研究所组建， 与国家科技评估中心、部分省市科技评估机构保持着良好的合作，承担了多项江苏省科技厅委托的科技评估任务，研究起草了江苏省科技评估规范，推动了江苏省科技评估体系的建设[9]。
3 江苏科技评估业发展概况
国家标准《科学技术研究项目评价通则》于2009年发布，并在科技成果评价二期试点间得到推广。根据该标准，中关村科技评价研究院已设计了一套标准化评价体系。为了发挥科技评估工作对技术市场的资源配置、成果筛选以及价值发现的主导作用，青岛市引进了这套标准化评价体系，并在成熟度分级表的基础上提出了“创新度”、“先进度”两个指标的分级评价方法。通过对科技成果成熟度、创新度、先进度三大类指标进行分析，每个大类下面又将技术成果分解成若干小项进行评价，每个小项的评价也都有国内外的技术参照物、检测报告等作为数据支撑，使科技成果评价成为“科技普通话”，解决了评价分析与市场应用之间的信息不对称鸿沟，促进了科技成果转化。
通用电气公司对员工进行严格考核，在科学考评的基础上进行奖惩。他们创造了一种称为“阶段C”的管理方法，即“行动、决策和严格的跟踪机制”。每年初，各业务部门都要由上而下制定出个人发展计划，部门领导负责对下属的工作表现进行评价，提出是否提职、加薪的建议。公司则根据员工不同岗位、不同贡献的情况，采取包括提升、发放奖金、奖励持股权等多种形式对员工进行奖励。同时，下决心解雇10%的最差员工，这种优胜劣汰、奖惩分明的机制，保持了公司的生机和活力。
随着创新驱动发展战略的深入实施，江苏省研发活动投入不断加大，成为全国创新最活跃的地区之一，2017年研发经费达2 260亿元，技术合同成交额超873亿元。与科技创新工作相比，江苏省科技评估工作还存在市场化发展机制不建全， 职业化从事科技评估的人员缺乏，专业化提供评估咨询的机构不多，尤其是缺乏聚焦细分领域的评估机构等问题，需要各地科技管理部门进一步解放思想，深化“放管服”改革，推动建设新时代科技评估工作体系，使科技评估在促进政府科技决策的科学性等方面发挥积极作用[10]。
科技成果评价“青岛模式”的成功经验表明，政府虽不直接主导和参与科技评估活动，但在引导建立科学合理的科技评估工作体系，优化科技评估业发展环境、推进科技评估机构专业化发展、规范科技评估活动业务流程等方面可以大有作为。
4 “青岛模式”对江苏科技评估业发展的启示
我们尽量贴近案例的实际构建一个支付矩阵。如下表所示，参与者为中国联通和中国移动，每个公司有两个可选策略，涨价或者不涨价。
针对评价服务机构单一、专业性知识欠缺、评价效率较低等问题，青岛市科技管理部门在科技成果评价服务体系建设过程中，将科技管理权限向市场让渡，从行业持续发展角度指导构建“行业服务机构-评价机构-科技评估师”的行业组织架构。其中，行业服务机构由公益性科技服务机构承担，为科技成果评价工作提供公共服务，包括行业规范化管理、评价机构资质认定、考核、监督、培训等工作;评价机构根据行业规范提供专业化评价服务，并对评价过程及结论承担法律责任;科技评估师借助专家智慧，根据评价材料完成标准化评价。在这个服务体系中，政府主要负责科技成果评价标准化评价相关政策的制定，而服务性工作都是由市场化服务机构和人员实施，实现了行业组织推进青岛市科技成果评价工作的社会化、市场化发展。
4.1 推进制定保障科技评估健康发展的规章制度
一是做好顶层规划。为发挥科技评估对科技创新工作的推动作用，江苏各地科技管理部门应围绕科技评估行业发展、科技评估业务开展、科技评估机构认定、科技评估从业人员培育等方面开展顶层规划，注重上下衔接和左右协调，制定相应的规章制度， 明确科技评估活动中各行为主任的责任与义务，使科技评估工作有章可循，有据可查。二是明确科技评估作用。积极发挥政府部门对科技评估发展的引导作用，将科技评估融入江苏省科技管理的全过程，加强对规划、政策、计划、项目的绩效管理，把科技评估结果作为江苏省科技管理和资源配置的重要依据。三是确立行业机构地位。充分发挥现有科技评估机构作用，指导各地建立行业服务机构，推动开展科技评估机构认定、评估操作规范制定、评估服务体系建设等工作， 充分发挥行业协会的协调作用。
4.2 统筹构建促进科技评估社会化发展的服务体系
随着科技评估事业的不断发展，科技评估的对象和内容也日益复杂。为了更好发挥科技评估在促进全社会科技创新和经济发展方面的作用，江苏各地科技管理部门应争取更多的专业化服务机构参与到各类科技评估活动中，构建多层次多元化的科技评估服务体系建设，即以各地的行业服务机构为区域节点，纵向建立互通互联的多层次服务网络，明确统筹协调机制，使下一级评估工作能为上一级服务提供支撑;横向发展多元化的区域性科技评估机构，鼓励行业协会、知识咨询、知识产权、技术转移、创业投资等专业化服务机构开展科技评估服务。通过纵向互联、横向协作的网络化服务体系，让更多的社会化服务机构参与到科技评估活动， 使具有行业影响力、提供专业化咨询的服务机构成为第三方科技评估机构，为江苏省科技评估专业化、品牌化发展奠定基础。
4.3 加大培育促进科技评估专业化发展的人才队伍
科技评估是一项集技术、经济、法律等多领域知识的综合性咨询服务，对从业人员的知识结构要求比较高。目前，江苏省还未开展培育科技评估师的专项活动，建立多形式多层次的科技评估人才培育体系是科技评估业有序发展的根本保障。一是加强学习交流。鼓励行业服务机构、科技评估机构主动参与国家各部委组织的各类评估培训、交流研讨等活动，了解新时期科技评估工作的开展思路和发展趋势，学习有关省市在科技评估标准化探索、分领域指标体系构建以及实际案例等方面的先进经验;二是推进专业化培育体系。借鉴苏州技术经纪人的培育机制，制定覆盖江苏各地区的科技评估师执业资格制度，通过统一培训、考核认证、绩效管理等方式，实现科技评估师队伍的全流程培育监管。三是发挥领军人才政策。结合创新创业领军人才引进政策，将高端科技评估人才纳入高端服务业人才范畴，可以快速解决科技评估专业化人才短缺的问题，推进江苏省科技评估服务的专业化发展。
4.4 推进建立促进科技评估标准化发展的评估机制
标准化是科技评估走向专业化的重要标志。目前，我国科技评估领域已经发布了4项国家标准，另外由国家科技评估中心牵头研制的《科技评估基本术语》和《科技评估基本准则》两项基础标准也已列入国家标准制定计划。为推进科技评估的专业化发展，各地科技管理部门和行业服务机构应组织评估机构学习研讨相关标准和规范，探索建立适合江苏科技评估标准化发展的评估机制。在评估任务分析上，从先进地区的评估实践来看，工作分解结构(Work Breakdown Structure)是值得采用的有效工作，它使复杂的评估对象简单化，易于明确评估任务;在评估指标方法上，经过各地探索实践形成的“创新度”、“先进度”、 “成熟度”等指标的评估机制，更强调了评估过程的客观性和评估结果的推广性; 在评估规范上， 青岛报告审查的“四性”原则，即有效性、关联性、完整性和一致性，对科技评估工作提出了明确要求，也为科技评估结果审查提供了依据。
4.5 建设促进科技评估信息化发展的公共平台
随着专业化机构的不断设立、职业化人才的不断培养、标准化评估的不断推进，以及云计算、大数据、人工智能技术的不断成熟，科技评估正朝着自动化、智能化、智慧化方向发展，因此推进科技评估信息化成为当前新时代科技评估发展的当务之急。同时，根据科技评估的业务规范和操作流程建设科技评估公共服务平台，一方面提高科技评估效率，实现痕迹化、动态化信息管理，促进各类科技资源的互连互通；另一方面采用统一、量化原则对科技评估成果进行规范化管理，易于发现有价值的的科研活动和科技成果，为推进江苏省科技创新工作提供决策支撑。
参考文献
[1] 科技部. 科技评估工作规定(试行)[S/OL].(2016-12-20)[2018-12-20].http://www.most.gov.cn/fggw/zfwj/zfwj2016/201612/t20161220_129673.htm.
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[4] 王娉. 青岛成为全国唯一开展科技成果“标准化”评价[N/OL].青岛日报(2016-08-28)[2018-12-20].http://epaper.qingdaonews.com/html/qdrb/20160824/qdrb1021953.html.
[5] 王建高.“对症下药”破解科技成果评价难题[N/OL].科技日报(2014-08-20)[2018-12-20]. http://digitalpaper.stdaily.com/http_www.kjrb.com/kjrb/html/2014-08/20/content_274223.htm?div=-1.
[6] 王建高.大胆“吃螃蟹” 这个城市让科技成果评价有了标准[N/OL].科技日报(2017-05-20)[2018-12-20].http://www.stdaily.com/zhuanti01/zdkjcg/2017-05/25/content_546918.shtml.
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[8] 苏州市科技学技术局.科技政策[EB/OL].[2018-12-21].http://www.szkj.gov.cn.
[9] 江苏省科技厅.评估中心[EB/OL].(2017-07-27)[2018-12-21].http://kxjst.jiangsu.gov.cn/art/2017/7/27/art_11929_376508.html.
[10] 熊素兰.江苏科技服务业发展现状及建议[J].江苏科技信息,2018(19):1-3.
Enlightenment of “Qingdao Model ”on the Development of Jiangsu Science and Technology Evaluation Industry
CHEN Hong-mei
(Suzhou Institute of Scientific & Technical Intelligence; Suzhou Scientific & Technical Server Center,Suzhou Jiangsu 215002,China)
Abstract ： With the further implementation of innovation-driven development strategy， establishing the scientific and technological evaluation work system has become an inevitable requirement for scientific and technological innovation under the new situation in Jiangsu province. This paper introduces the “Qingdao model” of the four integrated scientific and technological achievements of “government， industry， evaluation organization and appraiser”， analyzes the general situation and existing problems of science and technology evaluation in Jiangsu Province， and puts forward some suggestions for the construction of Science and technology evaluation system.
Key words ：science and technology evaluation; Qingdao model; suggestion
中图分类号： G358
文献标志码： A
文章编号： 1671- 1807( 2019) 04- 0044- 04
收稿日期： 2018-12-27
作者简介： 陈洪梅(1977—)，女，江苏建湖人，苏州市科技情报研究所， 苏州市科技服务中心，副研究员、高级工程师，硕士研究生，研究方向：科技管理与情报研究、科技评估。
标签：科技评估论文; 青岛模式论文; 建议论文; 苏州市科技情报研究所论文; 苏州市科技服务中心论文;