21世纪初技术性贸易壁垒对我国进出口贸易的影响分析，本文主要内容关键词为：进出口贸易论文,贸易壁垒论文,我国论文,世纪论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着世界经济全球化和国际贸易投资自由化的迅速发展，国际贸易中的关税壁垒正在被逐 步 取消，传统的非关税壁垒的活动空间也日益缩小，各国在生产、经营、管理的技术标准、技 术水平、技术传统上的不同形成了“技术性贸易壁垒”（ Technical Barriers to Trade，缩 写TBT简称“技术壁垒”），愈来愈广泛地利用。它正以一种超乎关税壁垒的力量，阻挡着弱 势企业进入国际市场。目前，我国进出口贸易受其影响越来越大，成为各方关注的重点。
技术性贸易壁垒是世界贸易组织(WTO)根据技术性贸易壁垒协会（1991年乌拉圭回合文本， 以下简称“协议文本”）而设置的世界性贸易政策。它和关税壁垒、绿色壁垒同属国际贸易 的三大壁垒。随着“关税壁垒”日益削减，并为广大成员国所抵制，技术性贸易壁垒和绿色 壁垒普遍被西方发达的国家所采用，且大有愈演愈烈之势。他们往往打着为了进一步实现关 贸总协定的各项目标，加速国家标准化进程，推进认证评审制度的全球化和维护生态环境及 消费者利益等旗帜，竭力推行贸易保护主义策略，限制进口，向外推销技术和设备，以达到 垄断市场的目的。因此，加强对技术性贸易壁垒的研究，采取相应的防范措施，对确保我国 对外贸易的发展，保护民族工业，提高产品质量和档次以及加速支持法规和标准的研制，加 快技术改造和科技进步，推进出入境检验、检疫工作的科技现代化等方面都具有十分重要的 意义。
一、技术性贸易壁垒
（一）TBT措施的主要内容
技术壁垒的含义分为狭义和广义，狭义的技术壁垒指世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议 》(WTO/TBT)，即国家对本国市场流通的商品进行管理时，由于其技术法规、技术标准以及 为证明商品和企业符合法规和标准要求而建立的合格评定程序，即认证制度、认可制度、检 验制度与其他国家不一致，形成影响自由贸易的壁垒。广义的技术壁垒是指所有的影响贸易 的技术性措施，除了含有WTO/TBT的内容之外，还包括世界贸易组织《实施动植物卫生检疫 措施的协议》，WTO知识产权协议、服务贸易协议中的“绿色条款”等内容，还涉及WTO之外 ，由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。当今国际贸 易中更多涉及的是广义的TBT问题，这是贸易中最隐蔽、最难对付的非关税壁垒之一。
TBT措施的兴起有其客观必然性。究其根源，首先是由于日益严峻的全球环境问题使人们对 环境和贸易关系有了进一步的认识。战后50多年来，国际贸易逐渐呈现日益全球化的趋势， 各国在享受自由贸易给人们带来的巨大利益的同时，也在承受着越来越沉重的环境压力。人 们 已经认识到贸易对环境的破坏，如加剧了资源的开采、增加了污染物的排放量、扩大了有害 物质和病菌的传播范围等。因此许多国家纷纷要求对国际贸易加以必要的限制，以达到保护 环境，减少环境污染的目的。其次，在WTO的推动下，各国之间的关税壁垒已大幅削减， 大量非关税壁垒措施被取消，TBT措施由于其形式上的合法性和内涵上的合理性，在具体的 运用中有增多的趋势。
目前在国际贸易中，技术壁垒已占非关税壁垒的30%，贸易壁垒的重点正向技术壁垒转移。 技术壁垒在国际贸易中所起的作用越来越大，因技术壁垒引起的国际贸易摩擦也越来越多。
（二）TBT主要特点
1.广泛性。从产品角度看，不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品， 产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度看，涵盖了研究 开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域角度看，已从有 形商品扩展到金融、信息等服务贸易及环境保护等各个领域；TBT措施的表现形式极具广泛 性，涉及法律、法令、规定、要求、程序等各个方面。
2.隐蔽性。实行TBT有其合法性的一面，即真正为实现规定的合法目标是可以采取合适的TB T措施的，但另一方面，一些国家以TBT之名，行贸易保护之实，其往往以确保合法目的，特 别 是保护人类健康或安全；保护动物或植物的生命或健康；或保护生态和环境面目出现，容易 转移人们的视线，因此具备隐蔽性的特点。
3.合理性。设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消费者利益，因 而有其合理的一面。WTO的有关技术壁垒协议并不否认各国技术壁垒存在的合理性和必要性 ，只是要求技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。
4.复杂性。技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非 关税壁垒形式更为复杂，而WTO允许各国根据自身特点如地理及消费习惯等制定与别人不同 的技术标准。因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。
5.灵活性。不断发展的技术和技术壁垒多样化的形式为灵活运用技术壁垒提供了条件，技 术壁垒也较其他关税壁垒更容易实施。
6.影响大。尽管要求采取TBT措施应尽量减少对贸易的影响，但一般来说，一旦TBT措施影 响较易，其程度较之于关税和一般是NTBs惊人的。一些TBT措施容易产生联锁反应，从一个 国 家扩展到多个国家，甚至全球。许多措施可能严格限制甚至直接禁止一些产品的进口，有些 成为贸易保护主义的重要手段。
7.争议性大。由于TBT涉及较广有些非常复杂，且隐蔽性与合法性结合，结果不同国家之间 难以协调，易引起争议，解决争议的时间较长。目前已成为贸易争议的重要领域。
二、技术壁垒对我国进出口贸易的影响
就目前国际贸易中技术壁垒的具体情况来看，主要是发达国家如美、日、欧盟等国凭借其 自身的技术、经济优势，制定了苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，对发展中国 家的出口贸易产生了巨大的限制作用。因此，在这场竞争中，发展中国家因产品质量、技术 水平和检验能力都比较低，处于十分不利的地位。我国的进出口产品也受到了很大的影响。
（一）对我国出口贸易的影响
调查表明，TBT已成为阻碍我国出口贸易发展的首要非关税壁垒。居出口额第一位的机电类 产品，受发达国家在噪声污染、电磁污染、节能性、兼容性、安全性等方面的技术限制，仅 1992年就有多亿美元出口产品受到影响，1998年已达200亿美元。欧美、日本是我国机电产 品出口的主要市场，其环保法规也是世界上最严格、最完善的。具有国际比较优势的纺织、 服装、轻工等出口商品，继配额、许可证、原产地限制之后，受到来自发达国家技术法规、 环保法规、合格认定的严重遏制，仅纺织品每年就有近30亿美元受到影响。种类繁多的动植 物检疫程序、生态法规和国际公约，以及最近各国要求对转基因产品进行标识的规定，均对 我国扩大农产品出口形成障碍。发达国家抢先制定的高新技术标准和规范又成为我国高新技 术产品出口和运用以电子商务为代表的现代化贸易方式难以逾越的门槛。研究表明，国外设 置的TBT对我国出口直接与间接的影响超过450亿美元，占年出口总额的25%以上。
科技部有关专家认为，技术标准实际上就是国际贸易中的游戏规则，谁控制国际技术标准 ，谁就控制了国际市场和国际贸易。与发达国家相比，我国技术法规与技术标准明显滞后。 美国现有55种认证体系，日本有25种认证体系，欧共体内部已有9种统一的认证体系，而我 国尚未形成统一认证体系。1993年轰动全国的3.15霞飞化妆品事件，就是因为卫生部与当时 的 轻工业部化妆品技术标准不同所致。
再比如，目前世界各国都对转基因产品持慎重态度，欧洲和日本已决定对进口的转基因产 品加贴转基因标志。由于我国尚未制定有关转基因农产品进口的法律，美国孟山都公司的转 基因棉花便乘“虚”而入，大面积推广生产。我国手机用户已达4000多万户，全球主要手机 制造商均在中国设立了生产企业，但我国至今尚无统一的手机质量标准。
进入21世纪，随着时代的发展，人类环境意识的增强，世界政治经济格局发生重大分化重 组，国际领域也呈现出引人注目的新特色，国际市场特别是发达国家市场对进口商品的质量 、 安全性、可靠性以及卫生和环境保护的要求越来越高。在中国即将加WTO之际，中国的一 些商品出口屡遭挫折，因此今后很长的一段时期内，TBT将成为我国出口贸易中面临最多且 最难突破的贸易壁垒。主要表现在以下几个方面：
1.构成技术壁垒的标准不断增多，使我国出口商品望尘莫及
目前，发达国家制定的技术标准越来越多，而且要求越来越高。欧盟国家是最先意识到国 际贸易中技术壁垒的国家，同时其成员国也是设置技术壁垒最严重的国家，尤其在有关汽车 、电机、机械和制药产业更为明显。仅就德国而言，目前应用的工业标准就达1.58万种，而 这些标准大多都等同于国际标准，相比之下，我国工业标准约有70%—80%低于国际和国外先 进标准，这是我国不少商品由于不达标而被排及在国际市场之外的根本原因。
2.技术壁垒涉及面广，从传统出口产品到高技术产品均受到影响
我国目前出口的农产品、纺织品、食品、玩具、机电等均受到技术壁垒的影响，特别是农 产品的农药残留量问题、纺织品染料问题以及玩具和电子产品安全性问题尤为严重和普遍。 例如，茶叶是中国传统大宗出口商品，近年来发达国家逐步取消实行关税壁垒政策后，中国 茶叶出口反而日益滑坡，如广东省在90年代初每年收购出口茶叶均达1万吨，而目前只剩下2 000吨左右。从2000年7月起，欧盟国家对进口茶叶实行新的农药最高允许残留量标准，限制 禁止使用的农药从原来的29种增至62种，部分农药残留标准则比原有标准提高了100倍以上 。这意味着中国茶叶今后只有达到绿色食品的A级标准才能进入欧洲市场。据悉欧盟今后还 将立法要求对入境港口的茶叶进行就地抽样检查，凡药残超标茶叶就地封存销毁或退回原产 地国。因此我国茶叶的出口将面临新的考验。另外，由于标准和认证程序的原因，我国出口 的高新技术也将受到技术壁垒的影响。
3.我国出口产品遇到的技术壁垒一般要涉及食品卫生检疫、安全认证、合格评定程序、商 标和标签、条形码、计量单位和电子商务等。
目前我国遇到的技术壁垒形式多样，除传统的食品卫生检疫要求以及机电产品的安全性要 求外，最近几年还在认证和合格评定程序、条形码以及计量单位上遇到障碍。由于标准和技 术上的差异以及缺少必要的信息，我国很多产品在碰上这些技术壁垒时往往无所适从。由于 近几年来电子商务的迅速发展，有关电子商务的标准也正日益成为技术性壁垒，我国在电子 商务方面起步较晚，目前还缺乏必要的技术和法律环境，这势必将使我国在开展电子商务上 落后于发达国家。
4.除产品本身技术壁垒外，对生产加工过程也提出较高要求
21世纪技术壁垒将有新的发展趋势，就是它不仅对产品的最终形式有技术性要求，而且对 产品的整个生产加工过程提出了技术要求。例如，美国对进口的水产品、果汁、蔬菜生产过 程实施HACCP计划，该计划是一个鉴别危害并控制危害措施的管理体系，要求进口水果蔬菜 从种植、收获、包装、运输直至销售的全过程进行限制，同时对水质、肥料、操作人员个人 卫生及健康、仓储、运输工具卫生等进行全方位管理控制，保证食品安全卫生。目前正在实 施的环境标志和ISO14000认证等，不仅涉及产品本身，而且对产品整个生命周期的环境保护 亦提出要求。
（二）对我国进口贸易的影响
我国对进口贸易的技术性保护措施已难以适应现实要求。一方面，部分技术性保护措施不 符合世界贸易组织的有关原则，入世后将引起贸易争端；另一方面，现有技术性保护措施尚 不完善，部分国外产品危害人民群众的生命与健康，冲击国内幼稚产业，破坏生态环境，影 响了国民经济的可持续发展。
目前，我国对TBT的研究与应用大多还处在被动应付的水平，政府有关部门尚未建立起统一 协调的工作机制，缺乏为企业提供各国TBT相关信息的咨询机构，不能适应我国加入世贸组 织步伐加快的形势。打破发达国家设置的TBT，优化进出口商品结构，促进外贸出口，加强 和完善技术性保护措施，维护消费者利益，保护本国市场和生态环境，促进国民经济的可持 续发展，建立我国技术性贸易措施体系已成当务之急。
三、我国跨越技术壁垒的对策建议
针对西方发达国家越筑越高的技术壁垒，我国将如何应付？我国一方面要完善有关技术法规 、标准和合格评定等制定，另一方面要健全、完善商品检疫、包装等方面的法律并提高原有 标准，以保护国内市场。同时，也可依据这些标准、要求及法律对国外的贸易技术壁垒予以 相应的报复行动。
（一）政府应构筑技术壁垒
1.高度重视技术壁垒，建立宏观管理机制。目前，国际环保浪潮的兴起对我国进出口贸易 提出新的挑战，绿色壁垒成为技术壁垒新的发展方向。所以，我国要完善内部协调机制，应 在国务院WTO工作小组下设技术性贸易措施分组，组织国内有关部门形成统一协调机制，研 究与 技术性贸易措施相关的政策，充分调动各方积极性，走科技兴贸和可持续发展的道路。我国 外经贸除目前实施的以质取胜战略外，还要把提高环境质量、促进科技进步作为提高出口竞 争力的重要手段；以绿色产业作为提升出口产业结构的重要方面。
2.积极参与标准化工作，加强双边认证。为减少贸易摩擦和减轻国内企业负担，我国政府 应积极参与国际组织标准的制定工作。当务之急是制定贸易标准和有关电子商务的标准，严 格推行ISO9000和ISO14000的认证。同时我国在进行国际经济合作时，要积极推广我国标准 的使用，这有利于我国企业控制出口市场。
3.建立信息中心和数据库，加强研究和引导生产。由于主要贸易对象国技术壁垒种类繁多 ，应该有专门的咨询部门负责技术壁垒的信息收集和分类工作，及时跟踪，便于向国内企业 全面宣传，引导生产。同时认真研究主要贸易对象国技术壁垒措施对我国主要出口产品的影 响，帮助企业打破壁垒，扩大产品出口。
（二）企业应构筑技术壁垒
目前，不少企业以为自己开发了一种新技术或新产品，就算拥有了自主知识产权。对此， 国 家知识产权局专家更正说：“申请并获专利授权的技术或产品，才能称得上是拥有自主知识 产权。”这位专家呼吁，在市场日益开放，市竞争日趋激烈的形势下，企业应将着眼点 从关税壁垒、行政壁垒转移到技术壁垒方面来。构筑技术壁垒最有效的手段就是专利，专利 对市场构成了一种无形的法律保护。企业构筑技术性壁垒应从以下几点做起：
1.优化进出口产业结构，提高科技水平。随着消费者环境意识的不断提高，绿色经济将成 为21世纪世界经济发展的重点，绿色产品将成为国际市场的新潮，应把开发绿色产业作为企 业优化出口产业结构，争夺21世纪国际市场战略制高点的重要举措。应积极开发新产品，注 重提高产品的科技含量，对于企业来说，这才是突破技术壁垒的根本途径。
2.通过技术引进、技术创新跨越技术壁垒。由于国内先进技术供给能力有限，时不待我， 企业必须重视从国外引进先进技术，然后通过技术外溢、技术创新，将制成品的生产和出口 提高到一个新的技术水平，并尽快从比较劣势向比较优势和竞争优势转变。同时要提高管理 水平，企业的组织结构、战略管理以及经营管理等必须适应科技时代发展的需要，从制度上 保证产品的质量品质和环保品质，这样在国际市场处于有利的竞争地位。
3.积极申请国际认证。我国出口产品争取获得ISO9000和ISO14000认证，以取得通往国际 市场的通行证，还要把环境作为重要的生产要素，努力提高环境竞争力；同时争取取得贸易 对象国一些认证要求，如美国电器产品的UL认证、水产品的HACCP认证等。因此，我国企业 要大力加强质量认证工作，以带动产品质量和技术的提高，
从而跨越技术壁垒。