科研管理部门确定优先研究项目的方法论，本文主要内容关键词为：方法论论文,管理部门论文,科研论文,项目论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 问题的提出
科学技术是第一生产力。在实现我国国民经济的可持续性发展战略中，科研组织起极其重要的作用。因为将知识形态的科学技术转化为生产力，是科研组织的重要社会职能。科研组织从事的科学研究活动的经费取得和科学研究活动所要达到的社会目标，主要是通过承担科研项目来实现的。根据研究类型以及研究任务的不同，科研组织从事科研的经费可以来自不同渠道。由于一个国家的科技投入总是有限的，国家各层次的科研管理部门在对这些有限的科研经费进行分配时，必须要从国家的战略发展目标、科学自身发展以及科研组织的科研实力等方面考虑，从众多的科研项目中确定出某些优先研究项目，选择具有科研优势与实力的科研组织去实施。优先科研项目的确定，是科研管理中一个既有理论意义又有实践意义的重要问题，同时也是社会公众，特别是科学共同体成员密切注视的问题。因为优先科研项目确定的是否合理、公正，实际上是关系到科研管理部门是否科学合理分配国家的科研经费的问题。因此，本文拟从科研管理部门确定优先科研项目时应考虑的问题出发，提出确定优先科研项目的方法论及其方法框架。
2 确定优先科研项目的意义
当今世界已呈现出多极化的发展态势。国际间政治、经济、科技与军事等方面的竞争日趋激烈。从根本上说，这些竞争实际上就是各国科学技术的竞争。科学研究的水平，高技术的发展对于推动一个国家科学技术以及经济、社会的发展，具有十分重要意义。正因为这样，任何国家都十分重视增加对科学技术活动的投入。但这种投入及其增加总是有限的，与科技活动的无限性始终存在着矛盾，永远不能满足科学共同体的需要，即使是工业发达国家也是如此。
显然，科学、合理地确定科学研究的优先项目，能较好解决上述两者之间的矛盾，从而保证科学研究基本功能的有效发挥，从根本上推动一个国家的科技、经济与社会的进步。科学地确定优先研究项目的另一个重要意义是，它不仅有助于国家从国情出发，促进各学科领域的合理发展，而且有助于提高国家科技投入的效益，保证国家近期、中期与远期的发展目标的实现。
3 确定优先科研项目应考虑的问题
3.1 风险性与保守性。科研管理部门组织文化的差异， 对其确定优先科研项目有重要影响，特别是在确定优先科研项目时表现出的风险性或保守性的程度尤为明显。在科学管理中，风险性研究领域通常是指尚未成为科学研究主流、失败的可能性很大的研究领域。另外，对风险性的看法，还与科学管理部门和具体的研究领域有关。事实上，每个研究领域或者研究项目在很大程度上都具有“风险”。因此，上述关于风险性的定义实际是以能否达到预定目标为出发点的。
显然，风险性的这一定义是与基础研究基本宗旨相悖的。然而，如果没有确定的目标，则无法通过同行评议来评价确定优先领域的各种备选方案。美国的国家科学基金会和国家卫生研究院声称，它们资助的研究领域有90%以上是“成功”的。这里成功的含义是，受资助的研究领域发表了有参考价值的公开出版物。十分明显，这一标准仅以增加人类知识总量衡量，并没有评估这些研究被科学共同体承认的程度。
由于并非所有科学领域的进展是以渐变的科学研究方式实现的。有时也会以“科学革命”方式出现，因而在确定优先科研项目时，这两种科学发展的模式都应考虑。
3.2 灵活性。科研管理部门在确定研究项目时， 应该具有较大的灵活性，以便能够重新确定优先研究项目和其他相关的研究项目。就确定优先研究项目的灵活性而言，主要是指所确定的优先项目可与其他研究项目进行权衡与协调，既能够启动与终止研究项目，又能鼓励创新思想的不断提出，不会因经费方面的问题妨碍科学研究的继续进行。
另外，国家一级科研管理部门，在经费预算和资源分配上进行协调是非常重要的。优先研究项目一经确定和科研活动开始启动，要想使其中止则很困难。因而，较为切实可行的作法是，重新确定已有的优先研究项目的范围，以适应国家新的目标的需要。
3.3 科学发展战略规划。 制定科学发展战略规划已被许多科研管理机构作为重要的工作内容之一。科学发展战略规划是非常有用的，因为它可以就未来5～20年的科学研究意向在政府、 科研管理部门和科学共同体之间进行沟通。在科学发展战略规划中，应该明确表述科学投入所要取得的科学产出，和勾勒出科学研究为实现国家近期和长期目标应该采取的必要的步骤。
战略规划不可能解决由于科学研究经济环境变化带来的所有问题，仅能为科学决策提供依据，而不可能更改这些决策。然而，战略的和权变的规划是科研管理部门制定未来计划可资利用的重要资料，可以在国家的科学研究系统内促进沟通。
3.4 改变方针与提出新问题。 科学管理部门的方针与任务必须适合社会大环境的变化，在确定优先研究项目时必须从国家的需要出发，并使之与社会大环境的变化相适应。例如，美国能源部正在受到责难，因为它基本不资助旨在解决“国家的能源问题”的研究项目；美国农业部由于资助范围狭窄一直受到农业科学界的批评。许多人士指出，由于美国农业部的科研管理部门未能在科研方面很好进行协调，致使许多科学研究的机遇失之交臂。我们认为，上述问题的产生也与美国政府试图应付国家预算紧缩与优先领域的确定有关。
4 确定优先科研项目的方法论
在宏观、中观或者微观层次上确定优先研究项目。实质上是一种科学研究活动。进行任何科学研究都必须自觉或不自觉采用某种方法。方法是人们在实践中为了达到一定目的所采取的手段或方式。方法论则是关于方法的学说或理论。方法论一般可以分为三个层次，按层次由低到高依次是：个别方法论、特殊方法论和一般方法论（或称哲学方法论）。个别方法论是各门科学研究中的具体方法；特殊方法论是从各门学科的具体方法论中概括出来的，可用于众多学科的较为普遍的方法；一般方法论是最普遍、最一般和最基本的。有关部门在确定优先项目时，显然应该以上述三个层次的方法论为指导。这里仅涉及确定优先研究项目的特殊方法论。
4.1 系统分析方法。系统分析方法的根本特征在于， 通过揭示复杂事物各个组成部分间的内在联系，自始至终着眼于认识和积极影响作为一个完整系统的整体。
不同层次的科研管理部门确定优先研究项目，表面看是对国家的科学资源进行分配，实际上这不仅仅是科学事业本身的问题。从系统论的观点看，这是科学子系统与其他社会子系统的相互联系与相互作用的问题（图1）。
图1 科学子系统与其他社会子系统的关系
由图可见，国家的科技研究的投入不仅与科学子系统自身的发展有关，也与社会其他子系统，例如技术子系统、生产子系统、军事子系统、教育子系统等有关。因此，在确定优先研究项目时，必须要考虑这些子系统间的相互联系与影响。确定优先科研项目是科学子系统的任务之一。前面提到，各科学管理部门因其组织文化的差异，在确定优先研究项目时，风险性或保守性的程度是不同的，原因就在于社会子系统对科学子系统的作用与影响。
4.2 定性分析。迄今为止，尚无对政策科学单一的、 可操作化的定义。一般认为，政策科学是关于应用知识和创造能力，以便更好地制定政策的科学。概括地说，一切涉及选择现象，以及与处理政策制定系统有关管理的纯理论研究和应用研究，都属于政策科学的范畴。显然，优先研究项目的确定是国家科学政策的体现，因而属于政策科学的范畴。因此，科研管理部门在确定优先领域过程中，也应采用政策科学研究中经常用到的一些定性方法。这些方法是：政策战略（某一特定政策的指导原则、作用范围、基本态度与基本假定）确定，可行性分析，价值分析，超理性因素分析，政治因素分析，跨文化因素分析以及未来研究等。显然，我们前面提到的，在确定优先研究项目时应该考虑的几个问题，采用上述定性方法都可以在很大程度得到解决。
4.3 定量分析。在研究中引进明确的定性的方法， 便有了合理的方法和手段，但只进行定性分析还不能真正解决问题，在确定优先研究项目时，还应该采用定量分析的方法。在政策科学研究中，定量化可以使决策所面临的复杂而又不确定的问题，表述得较易把握，并为规定的系统输出提出判断标准。通过定量化可将发生的事件记录下来，以便复查、评估、比较和用特殊的方法予以验证。另外，利用定量表达的关系和随时间而变动的事物，可以设计出反馈机制来进行控制与决策。可以说，没有某种程度的定量化，便不可能进行系统分析。
确定研究项目从本质上说，是一种决策过程。所以，科研管理部门在优先研究项目时，可以从实际情况出发，考虑采用诸如线性规划、排队论、马尔科夫分析及损益分析等确定定量模型和技术，以及动态规划、计算机模拟、损益分析和决策树等随机定量模型方法和技术。
5 确定优先科研项目的系统
根据前面的分析，我们设想，科研管理部门可以构建一个基于人——机对话的系统，用于确定优先研究项目。优先研究项目的确定，实际是科研管理部门群体决策的结果，所以决策系统是该系统的核心。信息系统或者决策支持系统的主要作用是，采集供决策系统使用的各种信息。这类信息是决策系统的输入，它是采用系统分析方法，对科学子系统自身发展及其与其他社会系统的相互作用与影响进行分析，再将分析结果定性与定量化表示出来的。决策系统的主要功能是：以国家近、远期发展目标为尺度。对输入的信息进行比较、加权、排序等处理，形成优先研究项目的一种序列。这一初步排序经专家子系统进行评选或必要的修正，最后作为决策系统的输出，给出比较合理的优先研究项目的次序。
理论上，本优化研究项目确定系统能较好地处理前面提及的，确定优先科研项目时就考虑的问题。本文中提出的确定优先科研项目的方法框架，适用于宏观的、中观的与微观的科研管理。本方法的框架可以很方便地具体化，这一套可行的确定优先科研项目的方法，因为框架中所涉及的方法都是管理学中经常使用的方法。只要从自己的实际情况出发，灵活运用现代管理学的理论与方法，便可以设计出符合自己需要的方法体系，改善自己优先科研项目的确定，为推进我国科学技术事业的发展做出贡献。