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摘要：为防范风险，中小企业必须构建开放的法律风险管理体系，妥善处理好法律风险管理与企业发展、效率的关系。法律风险管理部门应从法律风险管理的视角审查各项管理制度、业务流程、重大事项，落实各部门、岗位的法律风险管理责任，防范和应对企业设立、生产经营与管理过程中面临诸多法律风险。
关键词：法律风险；管理；企业
一、中小企业所面临的法律风险管理的现状
所谓企业法律风险是指企业在设立、经营、管理等活动中，因未遵守法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管、未尽法定义务或未用法定权利，而使企业遭受不利法律后果或商业损失的可能性。现实中一些企业正是由于忽视法律风险而最终走上了破产的道路。特别是中小企业，一方面法治意识淡薄，管理力量薄弱，制度缺失，另一方面经营不规范，急于扩展迅速，积累大量的法律风险，使企业时时处于危机之中。
据统计，在我国4000多万个企业中，中小企业占企业总户数的90%以上。中小企业已经成为影响我国经济发展和社会稳定的关键因素之一，加强这类企业的法律风险防范，对稳定国民经济发展，构造健康和谐的社会环境是非常必要的。
当前中小企业法律风险防范工作存在最急切的问题。
1、企业管理者对法律风险可能给企业带来的破坏缺乏足够的认识，对法律风险管理缺乏必要的了解，将防范法律风险的重点放在事后补救上，法律顾问或企业法务的工作范围仅限于可能产生纠纷的领域。
2、“法务、业务两层皮”，这是绝大多数企业法务工作的现状，也是法律风险管理的最大的难题。尤其是中小型企业，由于缺乏制度的保障、资金的困扰，法务部门仍是人单力薄，难以有效的融入企业管理，更难以参加公司决策层，基本被边缘化，甚至根本没有法务部门或专业顾问。根本无法开展有效的事前预防、事中控制的工作。
3、缺乏有效法律风险管理制度，没有相应的运行机制。法务工作只能等到业务或管理出现具体的问题，需要法律手段解决的时候才被通知参与进来，过于被动。
二、构建开放的企业法律风险防范体系
法商时代的显著特征是狭义的经营管理与现代法治的有机融合。法律风险管理就是良好的企业经营管理与法务管理衔接契合点。当前，无论是政府还是企业都在积极推进、研究、实践法律风险管理。法律风险管理本质是一种管理活动，只是以法律作为一种工具融入企业管理活动中，通过对业务及流程中的法律风险进行识别、分析和处理，以最小的成本获得最大安全保障的一种管理活动①。其核心内容是“用管理的方法解决法律问题”
澳大利亚标准化协会主席Rose Wraigh 先生指出：“忽视风险就像是在定时炸弹上睡觉。”企业里面涉及多方面的法律问题，如合同管理、人力资源、知识产权、公司治理等，其侧重点各不相同。所以，不同企业要根据各自企业的发展战略、核心业务、主要风险源建立开放的法律风险防范体系，是中小企业的现实的选择。
1、企业经营者、管理者、重要岗位人员法律风险防范意识是建立、运行法律风险防范体系的关键
“法助企业矗立于天下”。企业若要立足，必须善于运用法律规则。因此，必须强化企业经营者的法律风险意识，同时培养员工的法治观念。企业经营者的法律风险意识，是防范控制企业法律风险的关键。企业的经营决策由经营者掌控并由企业员工进行执行，只有企业经营者和全体员工具有法律风险意识，企业法律风险防范体系才可能建立或有效运行。
在树立法律风险全员管理理念的同时，应着重提高重要流程及核心岗位员工的法律风险管理的意识和能力，要以风险管理理念为导向处理各项业务，重要业务流程和法律风险控制点的管理人员和业务操作人员应成为法律风险管理的中坚力量。
2、建立以企业法律风险管理制度为中心，相关文件配套的企业法律风险管理体系
企业法律风险管理制度是公司进行法律风险管理的依据，也是企业法律风险管理水平的衡量标准，对企业法律风险管理体系的构建具有无可替代的作用。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆一个企业必须建立健全完善的企业法律风险管理制度，依靠制度进行有效的法律风险管理，才能真正实现控制法律风险，提高企业法律风险“免疫能力”的目标。
同时，要建立与企业法律风险管理制度相配套的文件，如根据需要建立《合同法律风险防范指引》、《劳动人事法律风险防范指引》、《公司治理法律风险防范指引》等，如建立系列的合同标准文本，预设文本或谈判要点。使法律风险简明化，管理标准化，处理规范化。使法律风险体系有骨架、有内容、有理念，更要有具体的风险控制点和应对措施。
建立企业法律风险管理制度首要处理好法律风险管理和发展的关系。发展是企业存在的目的和基础，法律风险管理是手段。风险管理永远是为了企业的发展战略服务。应围绕企业发展的战略目标、核心业务、风险偏好以及成本的大小确定风险回避、转移、承担，而非一味拒绝风险。零风险”必将导致企业的“零发展”。
建立企业法律风险管理制度还要处理好效率和管理的关系。在企业运作过程中，法律风险的管理与商业运作的效率之间的关系却是非常微妙的，这与法律风险管理的特点是分不开的。一方面提高关键岗位的法律基本技能和法律风险意识，预设不同的应对方案，另一方面要使法务人员提前参与，充分保障信息流的畅通，及时提供优质的法律服务。
3、以企业主要的经营管理活动为主线，从企业各业务管理职能部门、岗位的业务管理范围和工作职责的出发，识别、处理各业务、各部门内可能存在的法律风险，建立法律风险防范指引。
从企业主要的经营管理活动梳理法律风险，使风险管理的活动紧紧围绕公司业务和发展的需要，不偏离公司的发展战略目标和经营管理核心任务，直接促进业务的可持续发展，同时使法律风险控制点便于识别、分析处理，形成条理清晰、完整的风险控制指引或业务规范。这是法律风险管理的纵向主线。
从各部门、各岗位按业务管理和工作职责梳理法律风险，把法律风险管理看成企业全体部门和员工工作的应有职责，风险管理不再完全依赖于企业法律部门，而是分散到所有的业务和管理部门，从而把过去似乎不可能实现的各个岗位、各个环节的法律风险管理控制的责任明确起来，使法律风险的管理真正成为全面管理、全体管理、全过程管理，这是法律风险管理的横向主线。
两者互相结合，使法律风险识别、应对策略、指引文件更加系统、更有利于和日常管理相结合，更易于形成全员参与的法律风险控制网，让法律风险管理务实，接地气，促落实。
4、建立对规章制度及重要流程的审查、监督机制
建立法律风险管理体系，不是全面否定过去，是对现有制度的补充和完善。对企业现行的规章制度和业务流程审查、梳理是企业风险识别、分析和处理的重要内容，是对企业过去经营业务管理中行之有效的管理制度、流程的继承、发展和完善。如对合同管理制度、人事制度的审查、完善，保障法律风险控制点的落实到日常的工作和管理中。
5、建立重大经营活动法律审查机制
对重大经营活动审查，是法律风险管理的重要内容。是监督、落实法律风险管理的手段和途径，及时对合资合作项目、投资项目、企业对外担保等重要活动进行法律风险审查，是事前参与，事中控制的重要手段，让法律风险管理伴随业务进程中。
6、强化沟通、建立法律风险管理培训、考核机制
“沟通是一切管理的核心工作”。法律风险管理部门要定期沟通、统计各部门、各业务法律风险及运行状况，同时提出法律风险管理完善的方案和处理意见。法律风险管理与各部门平级之间横向沟通，以提高效能。法律风险管理者与被管理者纵向沟通，以了解需要解决的问题和面临的困难，及时提供应对方案和必要的指导，同时被管理者定期或突发事件积极主动报告工作情况及解决方案，便于企业微观层面增强法律风险管理的执行力②。
企业法律风险管理培训机制的建立，是企业法律风险管理体系正常运作的前提和基础，也是沟通的一个重要途径。要定期对生产经营的一线员工普及法律知识，培养全体员工依法办事的思维方式，在每个风险控制点各司其职，确保公司员工成为公司法律风险管理体系的参与者和执行者。
法律风险管理作为企业的战略目标，必须纳入企业的绩效考核中，以此推动各部门、各岗位落实法律风险管理。
参考文献：
[1]斯凯柏 1989年，《国际风险与保险（international risk and insurance）》
[2]高晓红 吕多加等 2014年3月第一版 《企业法律风险管理指南》国家标准深度解读和最佳实践
论文作者:王占军
论文发表刊物:《基层建设》2015年26期供稿
论文发表时间:2016/3/18
标签：法律论文; 风险论文; 企业论文; 风险管理论文; 业务论文; 法务论文; 风险防范论文; 《基层建设》2015年26期供稿论文;